银华-道琼斯88证券投资基金基金合同.doc

银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同修订记录日 期修改内容2004年10月16日“一、前言”的第一段、“八、基金持有人大会”、 “二十四、基金收益与分配（二）收益分配原则”中的第1 条、“二十六、基金的信息披露”中的（一）、（二）、（三）款。2007年5月9日“十三、基金的申购与赎回”第（七）款“申购份额与赎回金额的计算方式”第1项“申购份数的计算”2007年9月29日“二十二、基金资产估值”第（二）款、第（四）款、第（七）款第2项、第（八）款“特殊情形的处理”第1项基金发起人：银华基金管理有限公司基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行目 录一、前 言2二、释 义3三、基金合同当事人7四、基金发起人的权利与义务10五、基金管理人的权利与义务11六、基金托管人的权利与义务15七、基金份额持有人的权利与义务19八、基金份额持有人大会20九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序28十、基金的基本情况30十一、基金的设立募集31十二、基金合同的成立与生效33十三、基金的申购与赎回35十四、基金的非交易过户42十五、基金的转托管43十六、基金资产的托管44十七、基金的销售45十八、基金的注册登记46十九、基金的投资47二十、基金的融资54二十一、基金资产55二十二、基金资产估值56二十三、基金费用与税收61二十四、基金收益与分配63二十五、基金的会计与审计65二十六、基金的信息披露66二十七、基金的终止与清算69二十八、业务规则71二十九、违约责任72二十九、违约责任72三十、争议处理73三十一、基金合同的效力74三十二、基金合同的修改与终止75三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章77一、前 言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依据民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法及其他法律、法规和有关规定，在平等自愿、诚实信用和充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，特订立银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。银华-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金；2、基金合同或本基金合同：指本银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充；3、招募说明书：指银华-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书；4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；6、证券法：指中华人民共和国证券法；7、合同法：指中华人民共和国合同法；8、基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；9、暂行办法：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的证券投资基金管理暂行办法；10、试点办法：指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的开放式证券投资基金试点办法；11、元：指人民币元；12、基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13、基金发起人：指银华基金管理有限公司；14、基金管理人：指银华基金管理有限公司；15、基金托管人：指中国建设银行；16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18、公开说明书：指银华-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；公开说明书是对招募说明书的定期更新；19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本基金合同之规定参加的会议；24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25、基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据基金法向中国证监会办理备案手续后，银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期；26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；38、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；41、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。47、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金合同当事人（一）基金发起人名称：银华基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层办公地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层法定代表人：彭越总经理：尚健成立日期：2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字20017号 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：1亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金管理人名称：银华基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层办公地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层法定代表人：彭越总经理：尚健成立日期：2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字20017号 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：1亿元人民币存续期间：持续经营联系人：王莹倩、简青（三）基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号邮政编码：100032法定代表人：张恩照成立日期：1954年10月1日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字199812号组织形式：国有独资注册资本：851亿元存续期间：持续经营经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务(包括工程造价咨询业务)（四）基金份额持有人基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。四、基金发起人的权利与义务（一）基金发起人的权利1、申请设立基金；2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。（二）基金发起人的义务1、遵守基金合同；2、公告招募说明书；3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；4、基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的权利与义务（一）基金管理人的权利1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；2、根据本基金合同的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；3、根据本基金合同的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；4、根据本基金合同规定销售基金份额；5、提议召开基金份额持有人大会；6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；7、依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本基金合同或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益； 8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本基金合同或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；11、依据本基金合同的规定，决定基金收益的分配方案；12、按照暂行办法、试点办法、基金法，代表基金对被投资公司行使股东权利；13、法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。14、法律法规及基金合同规定的其他权利。（二）基金管理人的义务1、遵守基金合同；2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；7、除依据暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；8、接受基金托管人依法进行的监督；9、按照规定计算并公告基金份额净值；10、严格按照暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；12、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、依据暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16、编制基金的财务会计报告；17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；19、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；25、负责为基金聘请注册会计师和律师；26、法律法规及基金合同规定的其他义务。六、基金托管人的权利与义务（一）基金托管人的权利1、安全保管基金财产； 2、依照基金合同的约定获得基金托管费；3、监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了基金合同的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、基金合同及托管协议规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任； 4、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；5、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告；6、法律、法规、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他权利。（二）基金托管人的义务1、基金托管人将遵守暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜； 3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4、除依据暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；5、除依据暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；7、以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；8、对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本基金合同规定的保密义务；9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；10、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；11、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行监管机构；12、在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本基金合同的规定进行，如果基金管理人有未执行本基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；13、保存有关基金托管事务的完整记录15年以上；14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15、依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；16、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；17、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；18、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；19、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；20、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；21、不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；22、法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。七、基金份额持有人的权利与义务（一）基金份额持有人的权利1、按本基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；2、按本基金合同的规定取得基金收益；3、监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；4、申购或赎回基金份额；5、在不同的基金直销或代销机构之间转托管；6、获取基金清算后的剩余资产；7、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件的规定履行其义务；8、依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；9、要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件行使权利、履行义务；10、法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件规定的其他权利。（二）基金份额持有人的义务1、遵守基金合同；2、缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；3、以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；5、法律法规及基金合同规定的其他义务。八、基金份额持有人大会1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。2、召开事由（1）有以下事由情形之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1）提前终止基金合同；2）更换基金托管人；3）更换基金管理人；4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；5）更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；6）转换基金运作方式；7）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；8）单独或合计持有本基金总份额10以上（含10）基金份额的基金持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就涉及本基金的同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；9）对有关当事人权利义务产生重大影响的基金合同修改，本基金合同及法律法规另有规定的除外；10）法律法规和本基金合同规定的其他情形。（2）需要决定下列事项之一时，不需召开基金份额持有人大会：1） 调低基金管理费、基金托管费；2） 在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；3） 因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；4） 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；5） 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。3、召集（1）在正常情况下， 基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间及地点由基金管理人选择确定。（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额10（含10）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10（含10）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。 代表基金总份额10以上（含10）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或均无法行使召集权的，代表基金总份额10以上（含10）的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。4、通知召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日通过指定媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式； （2）会议拟审议的主要事项、议事程序、表决方式；（3）权益登记日； （4）投票委托书送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名、电话；（6）其他注意事项。除上述内容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取的方式等。5、召开方式基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会，具体由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须采取现场开会方式。（1）现场开会 1）本基金合同所指现场开会系指由基金份额持有人本人出席或出具授权委托书委派其代理人出席参加基金份额持有人大会。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。2）基金份额持有人本人在出席基金份额持有人大会时，应向召集人出具符合法律、法规和规章、本基金合同及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人的代理人在出席基金份额持有人大会时，除应向召集人提交上述证明文件外，还应提交有关基金份额持有人出具的有效书面授权书。3）现场开会须符合以下条件时，方可进行基金份额持有人大会议程：经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，到会的基金份额持有人代表的基金份额不少于基金总份额50。如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟30个工作日后重新召集，并公告重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。重新以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，仍应满足上述条件。（2）通讯方式开会1）本基金合同所指通讯方式开会应指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。2）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告。3）基金份额持有人本人在以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交符合法律、法规和规章、本基金合同及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人的代理人在以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交有关基金份额持有人出具的有效的书面授权委托书和基金份额持有人应当提交的上述有关证明文件。不能满足上述要求的基金份额持有人或基金份额持有人的代理人所提交的书面表决意见被视为无效，其代表的基金份额不计入参加表决的总份额。召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；在表决截止日以前实际送达召集人指定的地址的投票视为有效投票。4）以通讯方式开会须符合下列条件方视为有效：本人直接或委托授权代表出具有效书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于基金份额总数的50。如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟15个工作日后重新召集，并公告重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。重新以通迅方式再次召集基金份额持有人大会的，仍应满足上述条件。6、内容与程序（1）议事内容：1）议事内容包括“召开事由”所规定的事项；2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本基金10%以上(含10%)基金总份额的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需审议表决的议案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案最迟应当在大会召开日前35日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前30日公告。3）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前30天公告。4）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（2）议事程序1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决，公证员公证后形成大会决议。 基金份额持有人大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人或其代理人以所代表的基金份额50%以上多数(不含50%)选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。2）通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案；在通知载明的表决截止日期后第二天在公证机构监督下统计全部有效表决，形成决议，报中国证监会备案。7、表决（1）基金份额持有人所持每一份基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。1）一般决议一般决议须经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50以上通过方为有效。除下列2）所规定的须以特别决议通过的事项以外的其他事项均应以一般决议的方式通过。法律法规另有规定时从其规定。2）特别决议须经基金份额持有人大会通过的特别决议应当经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效。涉及转换本基金运作方式、本基金的终止、更换基金管理人、更换基金托管人等事由必须以特别决议通过方为有效。（3）与某一表决事项有利害关系的基金份额持有人不得就该事项行使表决权；该基金份额持有人持有的基金份额所代表的表决权份额不计入有效的表决权总额；但是，上述有利害关系的基金份额持有人所代表的基金份额仍应计算入出席基金份额持有人大会之基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数。（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。（5）采取书面通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。8、计票（1）现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。9、生效与公告基金份额持有人大会的召集人自决议事项通过之日起五日内报中国证监会核准或备案，经中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。生效的基金份额持有人大会决议应在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序（一）基金管理人和基金托管人的更换条件1、基金管理人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利益；（3）代表基金总份额50%以上（不含50%）基金份额的基金份额持有人要求基金管理人退任；（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。基金管理人辞任，但新的管理人确定之前，其仍须履行基金管理人的职责。2、基金托管人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会和银行监管机构批准，须更换基金托管人：（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益；（3）代表基金总份额50以上（不含50%）基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任；（4）银行监管机构有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责。基金托管人辞任的，但新的托管人确定之前，其仍须履行基金托管人的职责。（二）基金管理人和基金托管人的更换程序1、基金管理人的更换程序（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。（2）决议：基金份额持有人大会对更换原基金管理人形成决议，该决议需经代表每只基金50%以上（不含50）基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表10以上（不含10%）基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本基金合同规定公告基金份额持有人大会决议。（5）交接：原基金管理人应作出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。（6）基金名称变更：基金管理人更换后，如果更换后的基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。2、基金托管人的更换程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。（2）决议：基金份额持有人大会对更换原基金托管人形成决议，该决议需经代表每只基金50%以上（不含50%）基金份额的基金份额持有人表决通