工程质量控制方案.doc

目 录
第1章 工程概况 1
第2章 质量控制工作范围 2
第3章 工程项目质量控制的基本内容 3
3.1施工阶段的质量控制 3
3.2施工阶段的投资控制 3
3.3施工阶段的进度控制 4
3.4施工阶段的合同管理 4
3.5施工阶段的信息管理 4
3.6施工阶段的组织与协调 4
3.7施工阶段的风险管理 5
3.8施工阶段的现场安全文明管理 5
第4章 质量控制目标 6
4.1项目质量控制目标包括以下三方面： 6
第5章 项目监理部的组形式 7
5.1项目监理机构的组织形式 7
5.2项目监理机构的人员配备计划 7
第6章 主要控制流程 8
6.1监理工作总程序 8
6.2 施工准备阶段监理工作程序 10
6.3 施工组织设计（施工方案）审核工作程序 11
6.4 建筑材料审核工作程序 12
6.5 分包单位资格审核监理工作程序 13
6.6 材料、设备供应单位资质审核工作程序 14
6.7 测量放线控制工作程序 15
6.8 承包单位现场管理体系审核工作程序 16
6.10 质量控制工作程序 18
6.11 进度控制工作程序 28
6.12 工程计量工作程序 32
6.13 安全施工监管工作程序 33
6.14 施工现场环境保护监管工作程序 35
6.15 组织协调工作程序 37
6.16 信息资料管理工作程序 38
6.17 交工监理工作程序 42
6.18 保修期监理工作程序 43
第7章 质量控制方法和措 44
7.1 质量控制的方法 44
7.2 质量控制措施： 46
7.3 材料质量控制措施 47
第8章 质量控制主要工作制度 49
8.1 工程开工报审制度： 49
8.2 工地会议制度： 49
8.3 施工组织设计和施工方案报审制度： 50
8.4 工程材料、半成品质检制度： 50
8.5 隐蔽工程和分项工程验收制度： 51
8.6 工程变更签证制度： 52
8.7 工程款支付签审制度： 52
8.8 工程质量事故处理制度： 53
8.9 工程竣工验收制度 54

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第1章 工程概况
第2章 质量控制工作范围
根据该工程招标文件及委托监理合同中明确规定委托的监理工作范围，在建设单位授权的范围内，监理单位对本工程实施工程监理，具体范围如下：
1.对工程质量、进度、投资实施控制；
2.对该工程施工、监理、采购合同进行管理；
3.对工程施工过程中建设各方的组织协调以及外部协调；
4.组织工程初验，协助建设单位组织竣工验收工作；
5.审核竣工验收资料，收集信息，按公司监理资料目录整理及归档监理资料；
6.组织工程竣工后的保修；
7.完成建设单位委托的其它服务。

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第3章 工程项目质量控制的基本内容
3.1施工阶段的质量控制
（1）熟悉施工图，参加设计交底会议，提出相关建议或意见
（2）审查和批准施工组织设计，核实并签发施工必须遵循的设计要求、采用的技术标准、技术规程规范等质量文件
（3）审批工程项目单位工程、分部分项工程和检验批的划分，并依据监理规划分析、调整和确定质量控制重点、质量控制工作流程和监理措施，制定质量控制的各项实施细则、规定及其它管理制度
（4）检查督促承包人建立健全适合于本工程的质量管理体系，并能切实发挥作用，督促承包人进行全面质量管理工作
（5）协助委托人移交与项目施工有关的测量控制网点；审查承包人提交的测量实施报告，并依据监理规范要求检查和复合有关测量成果
（6）审查承包人自建的试验室或委托试验的试验室；审查批准承包人按合同规定进行的材料、工艺试验及确定各项施工参数的试验
（7）审查进场工程材料的质量证明文件及承包人按有关规定进行的试验检测结果。必要时，监理人可按合同约定进行一定数量的抽样检测试验
（8）对施工质量进行全过程的监督管理，在加强现场管理工作的前提下对重要部位、隐蔽工程和关键工序应采取旁站监理；对施工质量情况及时做好记录和统计工作，对发现质量问题的施工现场及时进行拍照或录相
（9）组织或参与质量事故的调查，审批事故处理方案，并监督质量事故的处理
（10）组织并主持定期或不定期的质量检查会和分析会，分析、通报施工质量情况，协调有关单位间的施工活动以消除影响质量的各种外部干扰因素
（11）对工程项目的检验批、分部分项工程、单位工程等及时进行施工质量验收和质量评定工作
（12）审查竣工资料，组织竣工预验收
（13）参与委托人组织的竣工验收，提交质量评估报告
3.2施工阶段的投资控制
（1）审核招标文件和合同文件中有关投资的条款
（2）审核、分析各投标单位的投标报价
（3）编制施工阶段各年度、季度、月度资金使用计划并控制其执行
（4）利用专业投资控制软件每月进行投资计划值与实际值的比较，并提供各种报表
（5）工程付款审核
（6）审核其它付款申请单
（7）审核及处理各项施工索赔中与资金有关的事宜
3.3施工阶段的进度控制
（1）熟悉招标文件和合同文件中有关进度的条款
（2）审核、分析各投标单位的进度计划
（3）审核施工总进度计划，并在项目施工过程中控制其执行，必要时，及时调整施工总进度
（4）审核项目施工各阶段、年、季、月度的进度计划，并控制其执行，必要时作调整
（5）在项目实施过程中，用计算机进行进度计划值与实际值的比较，每月、季、年提交各种进度控制报告
3.4施工阶段的合同管理
（1）合理划分子项目，明确各子项目的范围
（2）确定项目的合同结构，绘制项目合同结构图
（3）协助委托方处理有关索赔事宜，并处理合同纠纷
（4）进行各类合同的跟踪管理并定期提供合同管理的各种报告

3.5施工阶段的信息管理
（1）进行各种工程信息的收集、整理、存档
（2）定期提供各类工程项目管理报表
（3）建立工程会议制度
（4）督促各施工单位整理工程技术资料
3.6施工阶段的组织与协调
（1）检查施工许可等手续的办理情况，向委托人提交检查报告
（2）审查工程开工条件，检查施工前的各项准备工作
（3）复核和审查施工单位、分包单位以及材料、设备、构配件等供应单位的资格
（4）组织、协调委托人与施工单位之间的关系
3.7施工阶段的风险管理
（1）制订风险管理策略
（2）在合同中采取有利的反索赔方案
（3）制订合理的工程保险投保方案
（4）工程变更管理
（5）协助处理索赔及反索赔事宜
（6）协助处理与保险有关的事宜
3.8施工阶段的现场安全文明管理
（1）审核施工安全专项方案、督促施工单位落实安全保证体系
（2）督促施工单位履行施工安全、文明保障义务
（3）组织工地安全检查
（4）制订项目委托人方的应急措施
（5）协助处理安全事故
（6）组织工地卫生及文明施工检查
（7）协调处理工地的各种纠纷
（8）组织落实工地的保卫及产品保护工作
第4章 质量控制目标
4.1项目质量控制目标包括以下三方面：
4.1.1工作质量控制目标。工作质量是指参与项目建设全过程人员，为保证项目建设质量所表现的工作水平和完善程度。该项质量控制目标可分解为：管理工作质量、政治工作质量、技术工作质量和后勤工作质量等四项。
4.1.2工序质量控制目标。工程项目建设全过程是通过一道道工序来完成的。每道工序的质量，必须具有满足下道工序相应要求的质量标准，工序质量必然决定产品质量。工程质量控制目标可分解为：人员、材料、机械、施工方法和施工环境等五项。
4.1.3 产品质量控制目标。工程产品质量是指工程项目满足相关标准规定或合同约定的要求，包括在使用功能、安全及其耐久性能、环境保护等方面所有明显和隐含的能力的特性总和。工程产品质量控制目标可分解为：适用性、安全性、耐久性、可靠性、经济性和与环境协调性等六项。

第5章 项目监理部的组形式
5.1项目监理机构的组织形式
总监理工程师：***
现场监理： ***
***
***
水电监理: ***

总监理工程师

投
资
控
制

土
建
专
业

安
全
管
理

见
证
取
样

资
料
管
理

水
电
专
业

5.2项目监理机构的人员配备计划
5.2.1 总监理工程师
为确保工程施工监理合同圆满完成，本公司委派具有监理工程师资格和丰富监理工作经验的人员担任项目总监进驻现场，组成领导班子，负责项目监理机构的日常工作。实施工程质量、进度、投资控制，安全、文明施工等监理工作。
5.2.2 监理人员配备
根据工程规模、工程类别和特点，本公司派出多名专业配套、老中青相结合的监理人员组成的监理项目部，赴工程现场监理。
第6章 主要控制流程
签订委托监理合同
（建设单位、监理单位）
委派和确认总监理工程师
（监理单位、建设单位）
成立监理项目部
（监理单位）
收集有关工程项目资料
（监理项目部）
编制监理规划
（总监理工程师、专业监理工程师）
第一次工地交底会
（监理人员、建设单位、承包单位）
施工准备阶段监理控制
（监理项目部）
工地例会
质量控制
造价控制
进度控制
合同管理
资料管理
竣工验收
（建设单位、监理项目部）
保修阶段监理工作
（监理项目部）
责任期满结束
实施阶段 监理控制
6.1监理工作总程序

工作要求：
(1) 委派具有丰富超高层工程施工监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集设备、土建方面有经验的监理人员组成强有力的监理班子。
(2) 派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。
(3) 配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。
(4) 按照《建设工程监理规范》GB50319-2000要求开展各项监理工作，控制工程质量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。
(5) 在监理项目部建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。
(6) 按照本工程特点和要求编制《监理实施规划》，并分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。
(7) 根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行总结和评估。
熟悉设计文件
（全体监理人员）
参加设计技术交底
（总监理工程师/代表、专业监理工程师）
签署《工程开工报审表》
（总监理工程师）
参加第一次工地会议
（总监理工程师/代表、专业监理工程师）
审查施工
组织设计
（方案）

（总监理工程师）
审查承包单位现场管理体系

（总监理工程师）
（总监代表）
审查分包
单位资格

（专业监理工程师）
检查测量放线控制成果

（专业监理工程师）
检查开工准备情况

（专业监理工程师）
6.2 施工准备阶段监理工作程序

工作要求：
(1) 施工准备阶段监理工作以预控为主，各项工作根据工程特点、工程承发包模式、业主管理方式。
(2) 审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，征地拆迁符合进度需要，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位，主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。
(3)总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织机构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。
(4) 第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。
(5)《工程开工报审表》必须由总监理工程师审批，不得授权其他人员执行。
6.3 施工组织设计（施工方案）审核工作程序

施工组织设计（方案）申报
（承包单位）

监理项目部会审
（专业监理工程师、总监）
将批件返回承包方并送建设单位
（资料管理人员）

施工组织设计付诸实施
（承包单位）
施工组织设计审批
（总监理工程师）
提出修改意见
初审
（专业监理工程师）
向施工方询问和落实主要问题
（专业监理工程师）
重大问题与建设单位、设计协商
（总监理工程师）
修改补充
对重大施工方案组织建设单位、设计、承包、监理共同参加的方案
专题会共同审定
（总监理工程师）
通过

工作要求：
(1) 施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术管理部门审批。
(2) 施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。
(3) 主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。
(4) 上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。
6.4 建筑材料审核工作程序
进行退换
（采购单位）
允许材料进入施工现场
（专业监理工程师）
见证取样送检
(承包单位、专业监理工程师)
独立平行抽查试验
（合同需要时）
（专业监理工程师）
同意使用
（专业监理工程师）
合格
试验报告检查
(专业监理工程师)
合格
不合格
建筑材料（设备）报审
（采购单位）
不合格
检验结果

工作要求：
(1) 采购单位进行建筑材料（设备）报审时应提供生产许可证、质保书、相应性能测试报告，由专业监理工程理由认真复核。
(2) 专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。
(3) 专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。
6.5 分包单位资格审核监理工作程序
分包单位资质报审
（总承包单位）
批准
报请建设单位批准
不批准
另选定分包单位
（承包单位）
签认分包单位审批表
（总监理工程师）
与分包方签订工程分包合同
（承包方）
审查分包人的申报资料
（专业监理工程师）
进入工地施工
（分包方）

工作要求：
(1) 工程分包应征得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。
(2) 审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
(3) 施工合同中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审，但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。
6.6 材料、设备供应单位资质审核工作程序
提供供货商资质
（分包方）
提出审核报告
（承包方）
确认供货商
（建设单位方）
审核
（专业监理工程师）
重新选择供货商
（承包方）
不同意
上报建设单位
（监理方
同意
签订供货合同
（供、需双方）
同意
不同意

工作要求：
(1) 供应商除资质、营业范围符合政府有关规定外，还应符合当地建筑材料市场准入制度。
(2) 专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。
(3) 总监理工程师负责审批，并向建设单位报告。
6.7 测量放线控制工作程序
熟悉图纸、规范
（专业监理工程师）
审核测量方案
（专业监理工程师）
检查专职测量人员岗位证书
（专业监理工程师）
检查测量设备检定证书
（专业监理工程师）
测量放线成果报审
（承包单位）
现场复核成果及保护措施
（专业监理工程师）
通知承包单位整改
专业监理发生质量事故
工程师）
施工进入下一工序
（承包单位）
合格
不合格

工作要求：
(1) 测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。
(2) 定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。
(3) 不得与承包单位测量人员共用设备对同一测量成果进行复核。

6.8 承包单位现场管理体系审核工作程序
现场质量管理体系报审
（承包单位）
质量管理组织机构审核
（专业监理工程师）
技术管理组织机构审核
（专业监理工程师）
质量管理制度审核
（专业监理工程师）
技术管理制度审核
（专业监理工程师）
质量保证组织机构审核
（专业监理工程师）
管理人员、特种作业人员资格审核
（专业监理工程师）
会总专业监理工程师审批意见
（总监理工程师代表）
签发承包单位管理体系审批表
（总监理工程师）

工作要求：
(1) 现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。
(2) 现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。
(3) 管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。6.9 图纸会审工作程序
布置图纸会审工作
（总监理工程师）
监理内部会审
（总监理工程师）
提出书面意见和建议
（总监理工程师代表）
熟悉施工图纸并提出初审意见
（专业监理工程师）
参加建设单位主持设计交底会
（总监及专业监理工程师）
签认设计技术交底会议纪要
（总监理工程师）

工作要求：
(1) 总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。
(2) 图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。
(3) 专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准的要求。
(4) 图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置是否合理。
(5) 图纸中所需材料来源有无标保证，能否代换，图中所要求条件能否满足，新材料、新技术的应用有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。
6.10 质量控制工作程序
1.质量控制工作程序
组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证
（专业监理工程师）

签认施工工艺、施工措施
（专业监理工程师）

复核测量放线成果

（专业监理工程师）
检查承包单位计量设备
（专业监理工程师）
材料、构配件、设备质量控制
（专业监理工程师）
考核承包单位试验室
（专业监理工程师）
审查施工组织设计方案）变更文件
（专业监理工程师）

审核重点部位、关键工序施工措施
（专业监理工程师）

签认施工组织设计（方案）变更文件
（总监理工程师）

抽查、巡视检查、旁站监督
（专业监理工程师、监理员）

签认隐蔽工程报验申请
（专业监理工程师）

审核、签认分项工程质量验评资料
（专业监理工程师）

工作要求：
(1) 部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。
(2) 处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。

(3) 工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见，保证所有支付项目质量均符合合同规定。
2.旁站检查工作程序
合格
工序施工质量检查
（专业监理工程师）
进入下一道工序施工
（承包单位）
工序质量自检合格
（承包单位）
分项工程各工序施工
（承包单位）
落实整改措施
（承包单位）
不合格

涉及表格：
（1）《旁站监理表格》（详本部分第二章内容）
工作要求：
(1) 专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。
(2) 旁站监理的主要内容：
1) 承建商是否按经批准的施工组织设计进行施工。
2) 关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。
3) 是否按规定进行各项报审、检查和验收。
(3) 专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。
(4) 总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。
3.隐蔽工程验收监理工作程序

整改
（承包单位）
合格
不合格
审核承包方自检结果
（专业监理工程师）
隐蔽工程验收
（专业监理工程师）
隐蔽工程自检合格
（承包单位）
隐蔽工程施工
（承包单位）
隐蔽工程验收
（专业监理工程师）

工作要求：
(1) 施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。
(2) 专业监理工程师应在承建商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。
4.分项工程验收工作程序
合格
同一分项工程检验批完成
同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第1个）
同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第2个）
同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第n个）
组织施工单位进行分项工程质量验收
（专业监理工程师）
自 检
（施工单位）
下一个分项工程
质量验收流程
《 分项工程质量验收记录表》
整改
施工单位
不合格

工作要求：
(1) 分项工程的验收应严格按《建筑工程施工质量统一验收标准》。
(2) 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。
(3) 监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。
(4) 分项工程经验收评定后方可进入下道工序。
(5) 建筑电气、卫生与燃气工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。

5.分部工程验收工作程序

形成
形成
合格，报监理
同一子分部工程的全部分项工程完成
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第1个）
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第2个）
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第n个）
组织施工等单位进行子分部工程质量验收
（总监或建设单位专业负责人）
自 检
（施工单位）
下一个子分部工程质量
验收流程
子分部工程验收文件：
1、 施工管理资料
2、 施工技术资料
3、 施工测量记录
4、 施工物资资料
5、 施工记录
6、 施工试验记录
7、 分项工程质量验收记录
《 分部（子分部）工程质量验收记录表》
《分项/分部工程施工报验表》

工作要求：
(1) 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。
(2) 分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。
(3) 主体分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。
6.单位工程验收工作程序
自检合格
填报《工程竣工报验单》
（施工单位）
核查质量控制资料
（专业监理工程师）
进行竣工预验收
（监理项目部）
向建设方提交
工程质量评估报告
（监理单位）
参加由建设单位组织的竣工验收
在单位工程验收记录上签字
（监理单位）
签署竣工移交证书
（总监理工程师）
进行整改
（施工单位）
签发《监理工程师通知单》
（监理项目部）
不合格
合格

涉及表格：（1）《单位工程质量控制资料核查记录》；
（2）《单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》；
（3）《单位工程观感质量检查记录》；
（4）《工程竣工报验单》（A10）；
（5）《监理工程师通知单》（B1）；
（6）《单位工程质量验收记录》
工作要求：
(1) 总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。
(2) 单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。
(3) 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。
(4) 总监配合建设单位组织各方和政府有关部门共同验收，再由政府有关部门备案。
(5) 竣工备案制具体工作程序执行当地政府部门要求。
7.工程质量事故处理方案审核工作程序
符合要求
发生质量事故
发《监理工程师通知单》
（总监理工程师）

事故调查
（承包单位）
事故原因分析
（承包单位）
研究、制订处理方案
（承包单位）
提交质量缺陷调查报告
（承包单位）
组织审查调查报告
（总监理工程师）
研究确定处理方案
（参建各方）

实施处理方案
（承包单位）
完成处理，自检申请验收
（承包单位）
检查、验收
（专业监理工程师）
上报主管部门
（建设单位）
发出停工令
（总监理工程师）

暂停施工
（承包单位）
发出复工令
（总监理工程师）
恢复施工
（承包单位）
补充调查
（承包单位）
提出新方案
（承包单位）
不处理
原因不清
必要时
（倒塌事故12小时内上报）
（重大事故5日内上报）
（一般事故每月汇总集中上报）
提交质量缺陷调查报告
（承包单位）
向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告
（总监理工程师）
涉及表格：
（1）《工程开工/复工报审表》（A1）
（2）《施工组织设计（施工方案）报审表》（A2）
（3）《 报验申请表》（A4）
（4）《监理工程师通知单》（B1）
（5）《工程暂停令》（B2）
（6）《监理工作联系单》（C1）
工作要求：
(1) 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。
(2) 总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。
(3) 总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。

6.11 进度控制工作程序
签订承发包合同
建设单位与施工单位
编制施工总进度计划
施工单位
审查施工总进度计划
监理单位
编制年、季、月度实施计划
施工单位
审查实施计划
监理单位
组织实施进度计划
施工单位
检查计划实施情况
监理单位
修改实施进度计划
实际值与计划值比较
同意
不同意
同意
不同意
有偏差
根据总进度控制计划，编制下期实施性进度计划
施工单位

1.进度控制工作总程序

涉及表格：
(1)《施工组织设计（施工方案）报审表》（A2）
(2)《 报验申请表》（A4）

工作要求：
(1) 审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容。
(2) 工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。
(3) 编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划。
2.进度计划审批工作程序
明确进度计划编制原则、依据、划分及内容
(专业监理工程师)

（总监理工程师）
进度计划实施
（承包单位）
合格
不合格或提出调整意见
批件返回承包单位
（资料管理人员）
进度计划审批
（总监理工程师）

编制进度计划
（承包单位）
提交进度计划
（承包单位）
进度计划初审
（专业监理工程师）

涉及表格：
（1）《 报验申请表》（A4）
（2）《监理工程师通知单》（B1）
工作要求：
(1) 承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。
(2) 承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。
(3) 进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。
(4) 专业监理工程师审查进度计划时应注意：
1) 工期和时间安排的合理性
2) 施工准备的可靠性
3) 计划目标与施工能力适应性
(5) 监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。
日进度检查
（专业监理工程师）
月进度检查
（专业监理工程师）
检查结果汇总分析
（专业监理工程师）
是否符合计划
按原计划实施
（承包单位）
调整进度计划
（承包单位）
按新计划实施
（承包单位）
不合格
进度计划审批
总监理工程师
否
是
合格
3.进度计划检查与控制程序

工作要求：
(1) 每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度报告应包括：①工程进度概况 ②工程进度曲线 ③工程图片 ④影响工程进度特殊事项的处理。
(2) 实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。
(3) 调整进度计划审批详见《进度计划审批工作程序》。
6.12 工程计量工作程序
否
是
分部分项工程完成
(承包单位)
填报计量报验申请
(承包单位)
审查文件资料
(专业监理工程师)
是否存在异议
(承包单位)
进一步检查计量记录
(专业监理工程师)
进入支付程序
现场计量
(专业监理工程师、承包单位)
退还资料、暂不计量
（专业监理工程师）
存在问题
无问题

工作要求：
(1) 计量原则
1)不符合合同文件要求的工程不得计量。
2)按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量。
3)按监理工程师同意的计量方法计量。
(2) 承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报《中间计量表》的期限应符合合同规定。
(3) 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知，承包单位要求增加计量次数，应书面申请。
6.13 安全施工监管工作程序
编制安全和文明施工
监理计划和监理规则
安全专业监理工程师
安全事故处理
程序/监理参加
定期安全检查
有无不安全因素？不文明因素？
监理发全
整改通知单
承包商整改
监理复查
整改合格
正常施工
有无安全事故
无
有
有
否
处理事故，制定整改措施，消除事故原因
监理检查
事故处理结果
符合要求
审查承包商安全
计划和安全措施
继续施工
无
是
是

否

涉及表格：
（1）《工程开工/复工报审表》（A1）
（2）《施工组织设计（施工方案）报审表》（A2）
（3）《监理工程师通知单》（B1）
（4）《工程暂停令》（B2）
工作要求：
(1) 监理项目部应安排有安全资质监理工程师开展安全施工监理工作。
(2) 安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。
(3) 重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。

6.14 施工现场环境保护监管工作程序
组织有关各方处理
环境污染事故
（专业监理工程师）
落实整改措施
（承包单位）
编制施工环境保护方案
（承包单位）
方案审核并提出书面意见
（专业监理工程师）
不同意
编制施工环境保护监理规划
（总监理工程师）
编制施工环境保护监理细则
（专业监理工程师）
同意
开工前施工环境保护交底工作
（专业监理工程师、承包单位）
落实施工环境保护措施、作业准备工作，并报审
（承包单位）
实 施
（承包单位）
检查执行情况
（专业监理工程师）
发现环境污染隐患及时发出整改通知
（专业监理工程师）
发生环境污染事故
提出书面报告
（承包单位、专业监理工程师）

建设单位代表
建设单位代表
上报
上报
落实整改
（承包单位）
签署审核报告
（专业监理工程）
不同意
同意

涉及表格：
（1）《施工组织设计（施工方案）报审表》（A2）
（2）《监理工程师通知单》(B1)
（3）《监理工作联系单》（C1）

工作要求：
(1) 监理项目部应配备有专门负责施工环境保护、文明施工监理工程师开展施工环境保护监理工作。
(2) 文明施工监理工程师日常检查结果应留有记录。
(3) 重大环境污染事故应按有关规定向政府部门及时汇报。
6.15 组织协调工作程序
成功

提交交工申请报告
（承包单位）
成功
成功
现场调解
（专业监理工程师）
协调事宜发生
专项调解
（总监理工程师）
工地例会
（总监理工程师）
现场协调会
（总监理工程师）
确认协调结果
（专业监理工程师）
协调事宜结束
合同争议调解
（总监理工程师）
仲裁或诉讼
（政府机关）
成功

工作要求：
(1)工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确。
(2)工地例会和现场协调会不限于解决协调事宜，同时处理工程质量、费用、进度、安全和文明施工等事项。
(3)协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。
(4)总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事宜调查和取证工作，并将处理决定书面通知建设单位和承包单位。
(5)在协调期间内，合同只要未放弃或结束，监理工程师应要求承包单位继续施工。

6.16 信息资料管理工作程序
1.信息管理总程序

形成
动工审批
《工程开工报审表》
形成
监理中标
中标通知书、监理合同
编制监理规划
监理规划
形成
形成
施工准备阶段
图纸会审记录
《施工组织设计报审表》
《 测量放线 报验申请表》
第一次工地会议纪要
施工监理交底会议纪要
形
成
工程进度控制
形
成
施工合同及其他事项
形
成
工程进度控制
形
成
工程质量控制
形成
组织竣工预验收
工程竣工报告
《工程竣工验收报验单》
《工程质量评估报告》
参加竣工验收
《单位工程质量验收记录》
形成
形成
竣工备案
上海市建设工程竣工验收备案表
竣工移交相关文件
工程移交
图1
图2
图3
图4

形成

形
成
形
成
形
成

《工程材料/构配件/设备报审表》（A9）
《分包单位资质报审表》（A3）
《 报验申请表》（A4）
《监理工程师通知单》（B1）
《监理工程师通知回复单》（A6）
《见证取样记录》
工程质量控制
图2
形
成
《施工进度计划方案报审表》（A2）
《工程暂停令》(B2)
《工程复工报审表》(A1)
《工程临时延期申请表》（A7）
《工程临时延期审批表》（B4）
《工程最终延期申报表》（B5）
《监理工程师通知单》（B1）
《监理工程师通知回复单》（A6）
工程进度控