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效能监察实施办法
1 目的
根据中央纪委、监察部以及局关于企业开展效能监察工作的要求，为加强和规范公司工程项目管理，对项目或部门实施管理过程中所表现的能力以及产生的效率、效果、效益进行综合监督检查和评价，监督相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监督工作。通过效能监察，发挥监督、保障、预防、调整和反馈等作用，促进管理工作的进一步规范化、系统化、科学化。结合公司生产经营工作实际制定本办法。
2 适用范围
公司及所属各项目经理部的效能监察工作。
3 工作流程
效能监察实施流程：公司审计纪监部组织公司效能监察立项和编制效能监察工作计划，经公司效能监察领导小组汇审，效能监察领导组长批准后，审计纪监部实施（详见下图）。
4 工作标准及要求
4.1 确定项目阶段
4.1.1 确定项目
（1） 公司审计纪监部在全面调查研究的基础上，按照效能监察领导小组和上级部门有关效能监察工作的要求，从在建工程项目或相关管理部门中选定效能监察项目，提出效能监察立项意见，填制工程项目效能监察立项审批表和效能监察项目基本情况表（样式见表式：SHECTL MTⅡ12-5-1、SHECTL MTⅡ12-5-2）。
（2） 公司效能检查领导小组负责全面开展效能监察工作。批准效能监察项目的立项、工作报告、监察建议和决定等重大事项，听取效能监察工作小组情况汇报。根据实际需要配置与监察工作任务相适应的监察人员，为效能监察工作的有效开展提供人员和组织保证。
（3） 公司审计纪监部主管和负责实施效能监察日常工作；组织协调相关部门参与效能监察工作，与监事会、审计等部门协调配合，形成综合监督力量；成立效能监察工作组，负责并就检查情况进行书面报告。效能监察项目完工后，该工作组自动解散。受理对效能监察决定有异议的申请，并组织复审；开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验；完成企业主要经营管理者、效能监察领导小组和上级部门交办的其他事项。
（4） 公司相关部门在效能监察工作中负有参与配合、通报相关情况、提供相关资料的义务；并负责落实针对本部门的效能监察建议或决定，以及向效能监察工作领导小组提出意见、建议。
4.1.2 下发计划安排
效能监察的立项项目通过公司相关部门传阅，分管领导审核，公司效能监察领导小组审批后，审计纪监部下发效能监察计划，同时应于每年三月底之前报上级主管部门。
4.2 监察实施阶段
4.2.3 实施效能监察

（1） 审计纪监部根据下发的效能监察计划，发出效能监察通知书后，组织对项目进行效能监察。
（2） 效能监察工作组人员主要由公司纪检、审计等监督部门人员组成。如需生产、物资、合同管理、财务等部门人员参加，应提前与有关部门协商或通过行政领导调配有关人员共同组成效能监察工作小组，效能监察项目完工后，该工作组自动解散。同时，根据效能监察项目实际，可从公司其他部门、项目中选定人员。
（3） 被确立为效能监察立项的项目应建立效能监察领导机构，明确职权。项目经理是效能监察工作的第一责任人，全面负责项目效能监察工作的开展。项目经理还可以根据工作情况，指派本项目其他领导作为效能监察工作的主要责任人，负责效能监察日常工作。
（4） 检查可以通过查阅、分析有关资料，走访、座谈、审计等手段调查、了解、核实情况，发现问题和漏洞，检查中应认真填写效能监察情况记录表（样式见表式：SHECTL MTⅡ12-5-3）。
（5） 效能监察的主要内容。
① 贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规。
② 贯彻执行局、公司经营决策和各项管理制度。
③ 有无违反管理制度，造成管理混乱，损失浪费严重，效益下降，甚至发生重大安全、质量
事故等情况。
④ 生产经营决策方面有无工作不负责任、不作为、失职渎职行为，造成重大经济损失的问题。
⑤ 在经营作风方面有无违法经营、铺张浪费、公款吃喝玩乐及其他违反管理制度的行为。
⑥ 针对各管理业务口需要实施工作检查的管理行为。
（6） 效能监察应坚持的原则。
① 密切结合工程项目施工实际的原则。
② 提高工程项目经济效益原则。
③ 全面提升综合管理水平原则。
④ 依法监察，实事求是，重调查研究原则。
⑤ 监督检查与改进工作、完善制度、提高企业管理效能的原则。
⑥ 适应市场经济发展要求原则和依靠群众、注重民主监督原则。
从以下环节实施效能监察，填制工程项目效能监察情况记录表（样式见表式：SHECTL MTⅡ12-5-3）
① 前期策划管理
是否规范项目前期策划管理，使项目各项工作与局、公司整体战略始终保持一致，是否结合项目施工环境和其他条件、因素的变化，对项目所处的优势、劣势、机遇、威胁认真分析编制项目策划，并在实施过程中不断修改、调整、优化和完善，对项目各项工作开展具有更好的指导意义，以便实现项目的管理目标。
② 驻地建设管理
是否展现项目的精神风貌，树立文明、整洁、美观的形象，以及提高员工的工作、生活条件，本着经济、实用、高效原则，明确项目驻地（含各作业区）、辅助区（拌和站、预制场、料场等）建设的相关标准、规定。
③ 工程管理
规范项目施工生产组织策划、实施、检查、持续改进及交验竣工过程管理、工程保修和日常业务工作，确保工程管理规范，施工生产组织有序，顺利完成工程建设任务。
④ 质量管理
是否满足工程质量特性要求而进行的计划、组织、指挥协调以及控制等的管理活动，是否坚持预防为主的原则，按照策划、实施、检查、处置的循环方式系统运作。
⑤ 安全和坏境保护管理
是否体现人与人、人与自然和谐的基本要求，使项目工程和人员规避损害或影响健康风险而进行的计划组织、指挥、协调以及控制等管理活动，坚持安全第一、预防为主方针。
⑥ 人力资源管理
是否按照项目情况制定项目人员劳动工资管理制度，确立项目岗位及职责，做好员工人事关系管理及工资薪酬发放工作。
⑦ 机械设备管理
是否管好、用好、养好、修好机械设备，做好机械设备统计和成本核算，充分发挥机械
效能，不断提高施工机械化水平，优质、高效、低耗的完成生产任务。
⑧ 物资管理
是否保证完成项目生产任务，合理使用物质，降低生产成本，提高经济效益，不断提高物资管理水平。
⑨ 成本合同管理
是否全面履行了项目各项合同义务，保障项目权益，有效规避合同风险，预防合同纠纷，降低工程成本，组织经济活动分析，实现项目效益最大化。
⑩ 财务管理
是否严格执行上级财经纪律，做好成本控制与管理工作，通过事前财务预测、事中财务控制和事后财务分析，加强项目生产经营过程的规范运作，实现项目经济效益不断提高，使企业财富不断增加。
⑪ 办公后勤管理
是否直接体现项目中心枢纽作用，集管理、协调和服务为一体，也是项目对外联系、协调和展示的窗口，使项目生产经营活动正常有效运行。
⑫ 其他方面的管理工作
效能监察过程中涉及到企业和工程项目管理的各个方面，贯穿于工程管理过程的始终，既对项目经理部或管理部门的工作效能、效果、效益进行监察，也是对领导干部的勤政、廉政情况进行监察。
4.2.4 监察意见或评价
效能监察工作组组长根据成员的监察情况汇总，起草监察意见并下发被监察项目征求意见，按照被监察单位意见修改后最终形成监察意见或评价报告。
4.2 结果落实阶段
4.3.5 下达监察意见或评价
（1） 监察意见或评价报告经分管领导审核通过后，报公司效能监察领导小组批准后下发被监察单位，进入落实环节。监察意见或评价报告抄送上级主管部门、公司效能监察领导小组、公司领导和公司相关部门。
（2） 效能监察评审资料保存至项目竣工。
4.3.6 落实整改
（1） 被监察单位应认真落实监察报告提出的问题，建立或完善相关制度；对违反制度规定的行为要及时纠正。
（2） 审计纪监部纪检监察员负责监察文档的归档工作，同时将监察意见或评价报告抄报上级主管部门。
（3） 对严重违纪的问题，效能监察工作组会同被监察单位向有关部门提出违纪线索及查处建议。
（4） 各级党政领导必须加强对效能监察工作的领导和支持，纪检监察审计等监督部门要认真总结经验和分析存在的问题，使效能监察工作持续开展，使公司管理工作达到效率、效益、廉洁的统一，以促进公司生产经营工作的发展和经济效益的有效提高。
5 记录控制
（1） 工程项目效能监察立项审批表（样式见表式：SHECTL MTⅡ12-5-1）
（2） 效能监察项目基本情况表（样式见表式：SHECTL MTⅡ12-5-2）
（3） 工程项目效能监察情况记录表（样式见表式：SHECTL MTⅡ12-5-3）
6 附则
本办法自下发之日起执行，其解释权和修订权属公司审计纪监部。

表式：SHECTL MTⅡ12-5-1
工程项目效能监察立项审批表
工程立项名称

立项理由及项目特征

效能监察内容

效能监察工作组意见

组长： 年 月 日
效能监察领导小组意见

组长： 年 月 日

表式：SHECTL MTⅡ12-5-2
序号
项目名称
合同造价
（万元）
开工日期
竣工日期
工期（月）
工程概况
项目驻地
项目经理
及联系电话
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1061
效能监察项目基本情况表

表式：SHECTL MTⅡ12-5-3
工程项目效能监察情况记录表
项目名称

基本情况

效能监察内容

存在问题

工作建议和意见

效能监察工作组长: 年 月 日
纠正措施

项目负责人: 年 月 日
整改情况及效果