金融租赁公司内控管理事件应急预案模版.docx

内控管理事件应急预案

第一章总则
第一条为有效预防和妥善处置内控管理事件，最大限度地减少经济损失和降低不良影响，保证各项工作正常运行，维护**金融租赁有限公司(以下简称公司)利益和形象，根据《**金融租赁有限公司突发事件总体应急预案》(以下简称《总体应急预案》)，结合公司内控管理工作实际，制定本预案。
第二条本预案所称内控管理事件是指造成或者可能造成重大经济损失，影响公司正常运营的内部经济案件、重大违法违规问题及案件线索。
根据《总体应急预案》的分级标准，内控管理事件可分为特别重大、重大、较大和一般等四级。
本预案的适用范围主要是特别重大、重大级内控管理事件。
(一)特别重大内控管理事件
1.涉案金额500万元(含)以上的案件；
2.高级管理层人员涉嫌违法犯罪案件；
3.盗窃、出卖、泄露或丢失重要涉密资料等可能造成严重后果的案件。
(二)重大内控管理事件
1.涉案金额1万元(含)以上、500万元以下的案件；
2.部门负责人涉嫌违法犯罪案件；
3.公司公章丢失，重要数据、账簿严重损毁或丢失，可能造成较大经济损失的事件。
(三)较大内控管理事件
1.涉案金额在1万元（不含）以下；
2.一般员工涉嫌违法犯罪案件；
3.违反公司保密规定，可能造成一定经济损失的事件。
(四)一般内控管理事件
1.公司因违反国家有关规定，而被处罚的事件；
2.员工因违反公司有关规定，被公司通报批评或要求赔偿损失的事件；
3.当事人因违反公司有关规定被解除合同的事件。
第三条本预案内控管理事件的应急处理实行“积极预防、快速应对、分级负责、降低影响”的工作原则。
第二章组织体系及职责
第四条公司成立内控管理事件应急领导小组。内控管理事件应急领导小组由总经理任组长，综合管理部门、计划财务部门、审计稽核部门以及发生内控管理事件部门的主要负责人为成员。内控管理事件应急领导小组指导各类内控管理事件的应急处置。
第五条综合管理部门负责特别重大或重大内控管理事件应急工作的组织实施，及时向监管部门、股东、总经理等对象报告重要情况和根据事件性质提供决策建议，督促落实应急处置措施，协助有关部门做好内控管理事件的预防预警、应急处置和恢复等工作。
第三章预警及应急处置
第六条预防预警机制
(一)内控管理事件防范工作坚持总经理总负责，各有关部门负责人各负其责，综合管理部门、计划财务部门和审计稽核部门组织协调的工作机制。
(二)应建立和完善行之有效的教育机制，充分利用各种教育资源和科技信息手段，采取丰富多彩的形式，进行内控安全教育，不断提高全员的防范意识。
(三)应建立内控管理事件预警机制，对可能引发事件的现象进行监控、识别、评估，预先向有关部门提示，及时采取防控措施，做到事前预防、事中跟踪，力争把问题解决在萌芽状态。
(四)应加强内控管理事件防控机制建设，以防范操作风险和道德风险为主线，突出抓好理念转变、制度建设、流程改造、监督评价工作，构建以完善的公司治理结构和先进的内部控制文化为基础，以健全的内部控制制度和严密的控制措施为核心，以严格的检查监督和客观的评价体系为保障，以强大的信息系统和畅通的交流渠道为支撑的内控体系。
(五)应严格执行法律法规和公司关于保密的规定，全面落实工作责任制，防止发生失密、泄密事件。
第七条预警信息的处理。各部门一旦发现可能发生特别重大或重大内控管理事件的苗头和线索，应立即向本部门负责人和综合管理部门报告。对可能发生和可以预警的内控管理事件，部门负责人应在本部门适当范围内进行风险提示。特别重大或重大内控管理事件的风险提示信息需经总经理或总经理授权副总经理批准，交综合管理部门向有关对象披露。
第八条信息报告。发生特别重大或重大内控管理事件的部门应及时向综合管理部门报告，特别重大突发内控管理事件应在两小时内报告综合管理部门。综合管理部门应根据事件情况，经总经理批准后及时向监管部门报告。
第九条应急措施
（一）特别重大或重大内部案件发生后，在履行报告制度的同时，案发部门应及时采取以下措施：
1.立即控制作案嫌疑人及其他有关责任人，采取各种措施与嫌疑人本人及其家人取得联系，与嫌疑人联系时应注意方式方法，防止其出逃、制造极端事件或销毁证据等事件发生。
2.对于作案嫌疑人潜逃的，案发部门应立即向公安机关报案，配合公安机关抓住有利时机尽快进行抓捕。
3.案发部门应及时采取申请冻结控制涉案账户、扣押涉案赃物和劝说作案嫌疑人家属偿还欠款等措施积极追缴涉案资金，降低案件损失。
4.紧急调派核查人员，对作案嫌疑人经手的业务进行全面彻底的核查。
5.做好客户稳定工作，防止扰乱正常工作秩序的事件。
6.参与案件调查或账务核查人员要遵守保密制度，严禁随意向外界披露信息。
7.在案件侦破前，综合管理部门应随时向总经理汇报案件查处的进展情况。
8.在任正职负责人涉案的，应尽快任命其他负责人主持工作，保证各项工作的正常运行。
（二）公章丢失，重要数据、账簿及涉密资料损毁、丢失及其他可能造成较大经济损失的特别重大或重大内控管理事件的情况发生后，在履行报告制度的同时，事发部门应及时采取以下补救措施：
1.公章丢失，应立即向公安机关报案，设法追回丢失公章，无法追回的要对丢失公章做废止处理，并在有关媒体上向社会公告；在其他部门有预留印鉴的，要按有关规定及时更换；启用新用章时也要在适当范围内公告。
2.重要数据发生损毁或丢失，事发部门应会同综合管理部门，组织有经验的技术人员赶赴现场，制定处理方案，积极做好数据恢复工作。
3.重要账簿发生严重损毁或丢失，对系统中存在与账簿记载内容相同记录的，应及时进行账簿补记；对系统中无账簿相关记载内容的，应及时查找有关业务的原始凭证并复印、补记。
4.发生重大泄密事件，事发部门应采取有效措施，设法追回有关涉密材料，降低影响，减少损失。
第四章善后工作
第十条应急结束。特别重大或重大突发内控管理事件应急处置工作结束，或相关风险因素消除后，由总经理决定终止应急状态。
第十一条信息披露。对可能影响正常营业的内控管理事件，综合管理部门应会同计划财务部门、？审计稽核部门制定披露方案，及时做好宣传解释工作，正面引导社会舆论，努力避免猜测性、歪曲性报道。披露方案，应经总经理审定。
第十二条整改。内控管理事件应急结束后，事发部门应认真分析事发原因，深刻吸取教训，举一反三，积极整改，防止类似事件再次发生。
第十三条评估与总结。综合管理部门要组织对事件的起因、性质、影响、损失、责任以及经验教训、恢复方案、补救措施等进行全面评估，经应急领导小组组长审定后报送有关部门。对特别重大或重大突发内控管理事件的调查评估结果要报董事会和监事会。
第十四条问责与处罚。内控管理事件查清后，要严格认定有关责任人员的责任，并依据国家有关法律法规及公司有关规定进行处理。
第十五条免责与表彰。对在内控管理事件应急工作中做出突出贡献的先进集体和个人可给予表彰；对有立功表现的责任人可给予减轻或免予处分。
第五章应急保障
第十六条内控管理事件的应急保障，按照《总体应急预案》的有关规定执行。
第六章附则
第十七条本预案由总经理办公会议通过，通过之日执行。