2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题.docx

2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2
B．3
C．5
D．10
2、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
3、消极型股票投资战略的理论基础在于__。
A．有效市场假说
B．弱势有效市场假设
C．无效市场假设
D．市场信息不对称假设
4、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。
A．A股
B．投资基金
C．国债
D．权证
5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策
B．制定投资政策
C．进行证券分析
D．修正投资组合
6、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
A．收益功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．投资功能
7、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。
A．已上市的股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
8、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
9、基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金持有人大会
D．证券交易所
10、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5
B．7
C．8
D．10
11、关于公司解散，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
12、我国经纪类证券公司只能从事__。
A．经纪业务
B．自营业务
C．承销业务
D．发行业务
13、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。
A．当前即期利率的差额
B．未来某时刻即期利率的有效差额
C．远期的远期利率的差额
D．预期的未来即期利率的差额
14、关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加
B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、 B中任何一个单个证券的风险
D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
15、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金
16、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．全面衡量
D．局部衡量
17、以下不属于无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
18、继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。
A．生产一线员工
B．基层技术
C．市场业务人员
D．重要管理决策
19、根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。
A．股权登记日收市
B．除权日收市
C．除息日收市
D．上市日收市
20、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤
21、我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。
A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B．要约收购的条件及收购要约的内容
C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D．信息披露的一般原则规定及要求
22、速度线也称为__
A．甘氏线
B．三分法
C．趋势线
D．压力线
23、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
24、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。
A．沪深300金融地产指数
B．沪深300电信业务指数
C．沪深300医药卫生指数
D．沪深300消费指数
25、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
2、当市场利率降低时，债券的价格通常会__。
A．下降
B．上升
C．保持不变
D．先上升后下降
3、服务质量的评价因素主要包括__。
A．过程质量
B．输出质量
C．物理质量
D．相互接触质量和合作质量
4、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
5、2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
6、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．金融证券
7、关于股票基金，下列描述不正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
8、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
9、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。
A．随机漫步理论
B．循环周期理论
C．相反理论
D．量价关系理论
10、按公司规模分类，股票可分为__。
A．大型资本股票
B．小型资本股票
C．混合型资本股票
D．稳定类股票
11、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国
12、关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是__。
A．申购采用全额交款方式
B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项
D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认
13、基金持有的金融资产应计入__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B．持有至到期投资
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
14、转债的具体转股期限应根据__来确定。
A．转债的存续期
B．转债的发行总额
C．转债的利率
D．公司财务状况
15、证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
16、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
17、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25
B．16.67
C．20
D．25
18、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。
A．决策的自主性
B．收益的不确定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
19、关于封闭式基金与开放式基金．下列说法不正确的是__。
A．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
B．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
C．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
D．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘
20、加权股价指数又可以分为__。
A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数
21、在下降趋势中，要画出下降趋势线，正确的做法是__。
A．将两个低点连成一条直线
B．将两个高点连成一条直线
C．将一个低点和一个高点连成一条直线
D．将两个高点和一个低点连成一条直线
22、以下不属于证券市场的基本功能的是__。
A．定价功能
B．筹资投资功能
C．企业转制功能
D．资本配置功能
23、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A．公开市场操作
B．投融资
C．政策性
D．保值
24、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。
A．代销方式
B．全额包销
C．自销方式
D．余额包销
25、限价委托方式的优点是__。
A．证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C．成交迅速且成交率高
D．优于市价委托成交 .