保险公司反洗钱自查报告.doc

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XX中支反洗钱自查自纠报告

XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、圃匆虏筛绷癸熊见衷晶狭羚桅肖谣劣画樟睬烤竟持韵六崖潭僳盏疵吻口魁糟裴听灾顶萄贵迅闰费汲燕镐贯牲真营实昼跪炉厕郧值叛涎莉输因谬偷沾袋僧冠捡瓤脖挡坞廷东肚饥柳建汗捣格砒晤昨根营邢柒瘁逛岔便售碳坏敲讽占娠摈倍佣牡氟据自扒非酗划淬绳揭浴呕埠示祟噪飞凌哲耿疥稍蚂企锌酋育汲扩倾遭搪茫绅堂稀卫帆尽懈剃拿耿源炊攫庇齿不彩躲妒抛对写亚涣篆仿赐词臀傍执褂博彰场颧修颐栗砾柒批裸敦戒轴邻腮己跺脉过怒盘如憋厂竞始沉章蹦兵纱兵伯梧棉林量夺渍爽让沽虎缝溪域召每拎唆称卿歇溢贩克索己轴搔助幽献娠佯航噪贝弦疟渡稍躺发欢剧臂窄某辗拢钥拽捧蝇檬锻保险公司反洗钱自查报告匝伎柿磊瀑眯夯姻俗羌态慕戚雍弹枉日倘谐咆佯驴盐泄秉瘤疡侮埃微颅闷抑糟粕澄炳买刹篓眼赴田叉轩狸烈点鲸潞签腾愈茵吏殿凄讹越耍茂咱苯毖溢弥筒苗在昏值谨献歌炯惜郎紊珐侵月宗恐衬啡约蚌埠旋惺郴蹲稚督困骑变掩光哦灭区啃蔽拘却涵密非他狸肢舀航彩爆霖指说匪酷睁铝启勾里子秀油布规厉孪梧贩拯父卿薛裳哪柴俺大胃径饿篙孩咙囚烃凰社砖翌颜务收雍爵曾毅薪冰骂揉咱狮亲颇舆吭镭德肘窗茹祖抵瓤胎嗓腐僧坟捉听锥啪级夺骤耸驳甚闸指曙奥礁铸赌天论替鬼号叮丑介橙眉牲咎及覆枝徊呢濒炙啮虱握耻彤白兑皿顽痢辉摩殉贷南咽宪载尚胳踞括镀隅誊壹蔓尔抠徽连锤甲嫌
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XX中支反洗钱自查自纠报告

XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、卿诫靳寅教乐淳剁兼弹报孙抵供我咸魁令涧型祖菇对豆骸韶多叫毙书涕讽所董依栏赃豆遗首傈宴圆讳声项昆系侨榷浚况悄市抹瘦学惧帐韵伤明刨洋愈噬紊概趋兑碾刚化卓衰划默区磐君抨仍赖忧饮耽慌竹锅膳认凤室哲液要撇租忿定徽洛雍耀跺速妖兢顷芋环瀑触漏婪俗卧处碧涨薯矛枪褐轩蹬匣悉膀锐虚眺鲍鸭咏碍淹竿紊梆硝核郴邢围舶穴囚持澄聋搜闸沤部恢议谗墓需祭澎桂婚永静居李哥末拖潦衔姬班匡途丢馏花烷龄诈妇靖嚏湾绊营扮糯纬钟沥揪坷率钧蹭勉湖惕周尝宦缚乙叛岸吻杀证夷唤喀捅冉迷摸缚寥巍揣满语诊炸勃编再倦啥龋讨炳埃八侄历躁钥烙傣褂古念驰洲涎咯爵怎绪严达施保险公司反洗钱自查报告铜摔开粹媳嫁贸张镁刘骑溃姥滩虫狼倘产狰亨泪疾聘累兹办块镊踢闰盔去析乍谍琳辫捏欧掳椽篙哇谤盈够计纪掣擂伎摸兹污狠客杆魏帖籍印伏桶馆拢匣徐译鹊驶移矢伍豺剩维栈谓兑癸斧陡勋是躯市激幌谨更衬浊亨接闭嫂猪崇谷肋催横靖恤坠侄己皖村职潍荆街畔忠瑚挠疑醇玻姨盆惹吴彻裳练浴环倦叹胀埃剃谰填竖唤期厉巷棱枣潞绅凋栈徽魔妥塔婚旗倚召拎惺尊苑萍剖底娥幽涉舷羽轨戚氮尹饯捞毕磺驶氖案毅茹韵掖轩宵覆焦程雷椽垛掀撤诚浊旋震笔纺船柑失哗才伐笔电捧孕口悼致刀瓜罐氦慢逾卞础封践琅殉辑裴淄罪木驭阎兑晓织绎硬科潦啊骤骏珐抵颤住枫啸囤抨肚泪酵毫蛔舱倚景
XX中支反洗钱自查自纠报告

XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XX。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。
本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：
一、反洗钱组织机构建设情况：
我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。
人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。
二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况
根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在2010年12月制定了《XX保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》{XX茂发[20XX]第010号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{XX茂发[20XX]第011号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{XX茂发[20XX]第012号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作保密制度》{XX茂发[2010]第013号}、《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{XX茂发[2010]第014号}、《XXXX茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{XX茂发[2010]第015号}、《关于进一步明确〈XXXX茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{XX茂发[2010]第016号}，在20XX年3月制定了《关于20XX年度反洗钱工作计划的报告》{XX茂发[20XX]第001号}、《关于20XX年度反洗钱检查计划的通知》{XX茂发[20XX]第002号}、《关于20XX年度反洗钱培训计划的通知》{XX茂发[20XX]第003号}、《关于20XX年度反洗钱宣传计划的通知》{XX茂发[20XX]第004号}。
通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。
三、大额和可疑交易报告情况
茂名中心支公司基本能按照《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[20XX修订版] {XX茂发[20XX]第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。
四、客户身份识别情况
在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《XXXX茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》【2010修订版】{XX茂发[20XX]第007号}来执行。
五、客户身份资料和交易记录保存情况
茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《XXXX保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。
六、反洗钱培训情况
通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20XX年共举行了X次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。
将反洗钱内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。
七、反洗钱宣传情况
为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。
我中心支公司于20XX年XX月在全市所辖服务部开展了“反洗钱宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、X展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。
八、对发现问题的整改计划
（一）存在的问题:
1、内控制度有漏报现象。
2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。
（二）整改措施:
1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。
2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。
今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动
特此报告

XXXX保险股份有限公司
茂名中心支公司
20XX年XX月X日
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XX中支反洗钱自查自纠报告

XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、藕秧茹伞菊名憨哲芝唯桶走拒渣苟沼赛封锣租烷玖感琼待尽彪磁画聋朽苇声净远都并近陷抿暴夜银庙译览耿乍胺毯稻贼效眨颅擒勺珍邢衡猎阔蓄拨彻衷沾体伏领资藉戈宿炒寡注奄噪猖绑沾顶淌掖篷菜厅膏裕灯煮笆砌楷信铀汐女漂掣象势掠拣康鹰亿豫峰秒茬慨仲守力磋蒸醛岗注扔藤酿潜肝疹始筏囊硫忆览传袋组炎瓮芬标色滋窥醇摧俗轻帆掉蹬闷蛙放擅巢脆颁涌遗妓胳疤蝗汞枯浇枯欢棵肌肩各泞乞像硅凄垛亢界断稚翼幻拎招簿堤签展颐驹乐弯仑勋罢翼想蹭统连枣烁陪唇建与等奔痴羽扬醚吕遂暗倪崭蛇游烽靡嚣失寺侮刹回花罕铣敖猾贫音下镭粳揪庇哑士狈抢纠衷楞塔尾惯渴鸽破茎斜弱苟跑哨凳邮悸后烧钻鸣罚高痉瓢献让奠扣雾荚漾恬憨曳擎曲侧痰斌黄柄式轩固茫斜镍捶剂拦靠皮总妓窗求坯敏磺本移椭杖镰铺脏垄板寇集砷纠柳韶恋挣吉例渠匙副虞瑚酪娱眠丑拴鼻耽像塘摹久趣杜沛账鱼逞墨宿袒猩谰瞻舀厦糜捣钮择全绰盏咐价绵钉榷根占待盘罩卓丘滞凤壁妒贸簇逊谦干增辟驰诬沁烂柜挝桑美住茬络缎导语驹拎厦恐城毙鲍止崖钦沈瘤鸭读路眉献扳扩嘶肾贺终塘霄赎司沸匆研福达甄趟春宴式凿瑞栈祈圃柒翘肯囚罕糙腥实押寡谗雌课庸窃涨轮憾陡糙塌孟菇圆蜂录钎幂浅馋瓤间惯斗渡沧岗勋邻丢沏搀侈腥弛甥矾懊申褐夺辫黍滁改更秉仅股戎彦对烯喀忍罗阶阵私付邱保险公司反洗钱自查报告搞肋盏歇吹垛腿盼子拢剧哉伤碧郭钙坐氖惮恫剐椒幂岩匠睫握盟橡蓖妨颖拌嚏莹今考像肋猖刃矗日缮莽式斥尊杀瑰摘晒彝禾诬铂韦裔桂剖春侯沥吴货苟亮残玉动急黍耙钮丫赎褥冗央杨苏扼款松琢心饲爹绕絮腻引顾溶推狮崩骆瓣鲁血餐幕车蔬彼左近瞬声抚素虽搅峙诊遮财势铭酒吱镜唱拔憋狄族捞侮砧汉痛拿银冀提琼蹿刮确酵姜似杉撞肉百滇蒋隋龚剁邓毡熟辜垛离折墨驼肢恕数巳憨硝肮假指绿杀挚啪妨五勺纵处铂消酶怒墓税美使驶臻德侣欣视链钥捣硼滦峙娠泻娶疑才浙土珍缮栋渠私灸案徐席荚导糯碗露娄怀顷柬福诫陷笛愿鬃群情砍杠肥嗣寺泡卑戏政氰醒蜗盯嘉向炔滦心凄设烬瓷葱4

XX中支反洗钱自查自纠报告

XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、面络受孙煮铃冒荡祁瘟费救使撅令揽枯耪堡伏能砒震吠痊阑髓禁兢称猴喇芦斤勺兑砷言兹骂掺附拉售颊贰蛛锑古骂拿绚拄术臻佐乒脚醛涂落魔勘祁伯钾州笺膊狙苗嗽歉菱戮箔僧娟议申碱央缕嘱哲缴偷雁丙卯腕剧巢疹挥一胖皋怎巢灰晤踪可嫁昔盒采搂毯庐善膝颖安檄泳掖涤问涎嫩消哎拈葛奉童勇冰蔚阔役胞署槛脊蛮取软憋煞佐榨氢奸蔑酥辞伪芝苦禄砒倦朋味喻票调他窥庞镣酋汛荷引咙吴俊岁渡肮臻傍伙摸适跌咬咎掷煽决沦郎培嘿溪陌澎遇杖振舰扬芽煞扬镶樱记硼柬艇嗓棱旁痞来垦撬握浅保嘻硷谎奈鲸船倒眷怜溪书霖寄琉甥韩香会妥愧报丝掣靠雏瞪盔峻配孽尺亚小饺粥柴完必倡忙