专利、商标等资产及权利的尽职调查方法一览表.doc

企业发行股票并上市过程中专利、商标等资产及权利的尽职调查方法一览表
（发行人律师部分）
北京市天银律师事务所律师 王成柱
资产/权利类型
核查目标
基本方法
获取资料范围
走访部门或单位
主要相关法律规定
专利权（境内）
所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利、许可使用情况、纠纷及潜在纠纷
1、查阅并验证权属证明文件；
2、网络检索；
3、咨询专利代理机构；
4、查询专利公报、登记簿副本。
权利证书、缴费凭证、变更手续通知书、登记簿副本、他项权协议及登记备案文件、许可使用或转让协议及登记备案文件、发行人及有关当事人对于是否有纠纷等的情况说明

1、国家及地方知识产权局、科技部门、行业协会或主管部门；
2、专利代理机构等专业机构或人员；
3、住所地人民法院（中级法院或被授权管辖的基层法院）
1、专利法及专利法实施细则；
2、最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定；
3、最高人民法院关于在专利侵权诉讼中当事人均拥有专利权应如何处理问题的批复；
4、关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定；
5、专利实施强制许可办法；
6、专利权质押合同登记管理暂行办法；
7、专利实施许可合同备案管理办法；
8、关于实施专利权海关保护若干问题的规定；
9、物权法及担保法
商标专用权（境内）
所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利、许可使用情况、纠纷及潜在纠纷
1、查阅并验证权属证明文件；
2、网络检索；
3、咨询商标代理机构；
4、查询商标公告、商标注册簿。
权利证书、缴费凭证、变更手续通知书、他项权协议及登记备案文件、许可使用或转让协议及登记备案文件、发行人及有关当事人对于是否有纠纷等的情况说明等
1、国家商标局及其下属的通达商标服务中心、地方工商局；
2、商标代理机构等专业机构或人员；
3、住所地人民法院（中级法院或被授权管辖的基层法院）
1、商标法及商标法实施条例；
2、最高人民法院关于人民法院对注册商标权进行财产保全的解释
3、最高人民法院关于审理商标案件有关管辖和法律适用范围问题的解释
4、最高人民法院关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释
5、最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释
6、集体商标、证明商标注册和管理办法；
7、关于申请商标注册要求优先权的暂行规定
8、国家工商行政管理局商标局关于进出口公司商标使用许可问题的意见
9、驰名商标认定和保护规定；
10、商标使用许可合同备案办法；
11、物权法及担保法；
12、商标专用权质押登记程序
国有土地使用权
使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利、使用权类型等
1、查阅并验证权属证明文件；
2咨询国土局
3、查询土地登记簿
权利证书、招拍挂公告等相关文件、用地批文、出让或转让合同、缴费凭证、他项权协议证书及登记备案文件等
1、国土资源管理局；
2、土地储备中心；
3、县级以上地方人民政府及其他相关部门
1、土地管理法及其实施条例；
2、城市房地产管理法；
3、物权法；
4、城乡规划法；
5、城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例；
6、土地登记办法；
7、土地登记资料公开查询办法
房产
所有者名称、证书号码、取得证书时间、取得方式、他项权利等
1、查阅并验证权属证明文件；
2、咨询房产局
3、查询房产登记簿
权利证书、规划及建设批文、竣工验收文件或房屋买卖合同及费用支付凭证、他项权协议证书及登记备案文件等
1、地方房产管理局；
2、地方规划部门；
1、城市房地产管理法；
2、物权法；
3、城乡规划法；
4、房屋登记办法；
5、房屋权属登记信息查询暂行办法
计算机软件著作权（版权）
所有者名称、证书号码、登记时间及保护期限、许可使用情况、取得方式、他项权利等
1、查阅并验证权属证明文件；
2、网络检索；
3、咨询国家版权局
4、查询软件登记公告
权利证书、缴费凭证、他项权协议及登记备案文件、许可使用或转让协议及登记备案文件等
1、国家版权局
2、中国版权保护中心及地方办事机构；
3、住所地人民法院（中级法院或被授权管辖的基层法院）
1、著作权法；
2、计算机软件保护条例；
3、计算机软件著作权登记办法
4、最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释
5、著作权质押合同登记办法
集成电路布图设计专有权
所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利、许可使用情况、纠纷及潜在纠纷
1、查阅并验证权属证明文件；
2、网络检索；
3、咨询专利代理机构；
4、查询布图设计公报及登记簿。
权利证书、缴费凭证、变更手续通知书、登记簿副本、他项权协议及登记备案文件、许可使用或转让协议及登记备案文件、发行人及有关当事人对于是否有纠纷等的情况说明
1、国家及地方知识产权局、科技部门、行业协会或主管部门；
2、专利代理机构等专业机构或人员；
3、住所地人民法院（中级法院或被授权管辖的基层法院）
1、集成电路布图设计保护条例；
2、集成电路布图设计保护条例实施细则；
3、物权法及担保法
植物新品种权
所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利、许可使用情况、纠纷及潜在纠纷
1、查阅并验证权属证明文件；
2、网络检索；
3、咨询专业代理机构；
4、查询植物新品种保护公报。
权利证书、缴费凭证、他项权协议及登记备案文件、许可使用或转让协议及登记备案文件、发行人及有关当事人对于是否有纠纷等的情况说明
1、国家及地方农业、林业部门；
2、专业代理机构等专业机构或人员；
3、住所地人民法院（中级法院或被授权管辖的基层法院）
1、植物新品种保护条例；
2、植物新品种保护条例实施细则；
3、物权法及担保法；
4、最高人民法院关于审理侵犯植物新品种权纠纷案件具体应用法律问题的若干规定
机动车所有权
所有者名称、证书号码、取得时间、取得方式、他项权利等
1、查阅并验证权属证明文件；
2、咨询车辆管理所
登记证、行驶证、缴费凭证、他项权协议及登记备案文件、转让协议及登记备案文件等
县级公安机关交通管理部门车辆管理所
1、机动车登记规定；
2、物权法及担保法；
特许经营权
所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利等
1、查阅并验证权属证明文件；
2、网络检索；
3、查询许可部门的公告。
许可证书、缴费凭证、法规规定的具备特许资质所要求达到的客观条件和证明文件
颁发许可证书的政府部门
与特许经营相关的规定
主要生产经营设备
所有者或使用者名称、取得方式、他项权利等
1、查阅并验证权属证明文件；
2、实地查看；
购置凭证或协议、价款支付证明、纳税凭证、海关证明文件（若有）
住所地县级工商行政管理部门、海关
合同法、物权法、进出口设备规定、动产抵押登记办法等
地役权
使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式
1、查阅相关协议和登记文件；
2、实地调查
地役权合同、费用支付凭证、登记文件、供役地及需役地权属证明文件等
土地登记部门
合同法、物权法、土地登记办法
其他用益物权（海域使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、取水权等）
使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、他项权利、使用权类型等
1、查阅并验证权属证明文件；
2、咨询国土局、海洋局、水利局、农业及渔业管理部门
3、查询有关登记文件及公告
4、实地调查
权利证书、招拍挂公告、批文或登记公告、转让合同、缴费凭证、他项权协议及登记备案文件等
1、国土资源管理局；
2、国家海洋局；
3、水利局；
4、农业、渔业局
1、物权法担保法；
2、渔业法及实施细则；
3、海域使用管理法及海域使用权管理规定；
4、中华人民共和国水法；
5、矿产资源法及实施细则、矿产资源开采登记管理办法
股权
所有者或使用者名称、投资金额及比例、取得方式、他项权利等
1、查阅被投资企业工商登记资料等；
2、现场调查
投资决策文件、批准文件，验资、审计、评估资料，相关协议，章程、出资证明等
被投资企业所在工商局或有关政府主管部门
1、公司法及公司登记管理条例、公司注册资本登记管理办法等；
2、物权法；
3、股权出资登记管理办法；
4、工商行政管理机关股权出质登记办法
房产及土地租赁使用权
出租方、承租方名称，租赁期限，费用，面积，地址等
1、查阅并验证相关协议、权属证明文件；
2、实地调查
租赁协议、房产及土地证书或其他有效的产权证明文件、费用支付、出租方如非产权人则需有产权人同意出租文件
房屋、土地登记部门、出租单位等
1、合同法；
2、物权法；
3、土地管理法；
4、房地产管理法；
5、城市房屋租赁管理办法

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