私募基金公司员工个人交易制度-(3)模版.docx

厦门XX投资管理有限公司员工个人交易制度第一条 为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，保护投资者利益，树立员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范员工的执业行为，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。第二条 公司开展的各类投资业务均适用本制度。第三条 员工应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。第四条 员工应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。第五条 员工应当充分考虑防范内幕交易、利用未公开信息交易和利益冲突问题，维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第六条 员工应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。第七条 员工应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第八条 员工应当结合基金管理人业务及资本市场发展的实际情况，对相关要求及时调整、完善，维护制度有效性。第九条 机构或者其管理人员对员工发出指令涉嫌违法违规的，员工应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者执行董事报告。机构未妥善处理的，员工应及时向中国证监会或者协会报告。第十条 员工不得从事以下活动：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱市场；（四）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（五）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（六）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（七）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（八）买卖法律明文禁止买卖的证券；（九）玩忽职守，不按照规定履行职责；（十）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（十一）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（十二）从事法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。第十一条 员工遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。第十二条员工证券投资实行定期报告制度，员工应定期申报本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况，并提供证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。基金管理人应当要求基金从业人员及时、完整、真实地提交定期报告并保证报告制度的有效实施。第十三条 公司应当及时、准确、完整地记录并保管员工对其本人、配偶、利害关系人证券投资的事前申报、定期报告以及其他相关情况的记录。第十四条公司的管理层督促本公司有效执行员工个人交易制度，定期检查制度实施情况。第十五条 公司定期对员工进行证券投资行为的合规教育和培训，鼓励员工进行长期投资，营造合规经营的制度文化环境。第十六条员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况，给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。第十七条本制度由公司执行董事负责制定、解释和修改。第十八条本制度经公司经执行董事批准后生效。3