职业健康控制之内部审核程序--模版.docx

职业健康控制程序资料

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内部审核程序
ZH-CX-17-2020
1目的
通过内部审核，确定公司QEO管理体系是否符合标准要求和体系要求以及法律、法规的符合性，是否得到有效地实施和保持，确保体系持续改进。
2 适用范围
本程序适用于公司QEO管理体系的内部审核活动。
3 职责
3.1总经理批准年度审核计划、聘任QEO管理体系内审员。
3.2管理者代表：
a. 负责组织年度内审计划的制定和实施，并负责内审报告的批准；
b. 任命审核组长、组成内审组，并负责内审计划的审批：
c. 负责对不符合、纠正与预防措施方案的确认批准。
3.3 综合管理部：
a. 负责内部审核的组织和管理工作，组织内审组，确定审核员，编制年度内审计划和每一次内审的实施计划；
b. 协助审核组长做好审核工作，并负责内审计划，内审报告的发放和存档。
3.4审核组长：
a. 依据内审实施计划，组织实施内审，编写内审报告；
b. 会同相关部门对纠正、预防措施进行跟踪验证。
3.5 审核员：
a. 按照审核组长的安排，编制所分工范围的现场审核检查表，并报审核组长审定；
b. 对其分工审核部门，实施现场审核；
c. 负责对其纠正、预防措施进行跟踪验证。
4 工作程序
4.1内审员的资格与聘任
4.1.1内审员的资格要求
a. 具有一定的专业知识；
b. 具有一定的组织、沟通能力和综合评价能力；
c. 接受培训机构的培训，并取得资格证书；
d. 坚持原则，保持公正客观的立场。
4.2.1内审员的聘任
内审员需经最高管理者正式批准聘用，一次聘任有效期三年，有效期过后由公司重新组织培训、考核后聘用。

4.2每年年初综合管理部编制年度审核计划，经管理者代表审核，于每年1月底前报总经理批准后发至有关部门。一般情况下，每年开展一次内审活动，必要时，经总经理批准可增加审核次数。
4.2.1年度内审计划的内容
a. 审核的目的和范围；
b. 审核的时间；
c. 审核的频次（可根据需要安排）等。
4.3 审核准备
4.3.1综合管理部依据年度内审计划，编制实施审核计划，报管理者代表审批。
实施审核计划的内容包括：审核目的、审核范围、审核准则/依据、审核组成员及分工、审核日程安排等。
依据审核的活动、区域状况和重要程度以及以往的审核结果，必要时编制审核方案。审核方案针对的可能是某部门、某区域或是某标准条款要求。
4.3.2根据受审核部门及工作内容，由综合管理部提出审核组长及审核员人选，审核组成员需具有内审员资格并与所审核活动无直接责任的人员担任。审核组长负责审核具体的组织工作。
4.3.3“内部审核计划”由综合管理部负责人审核，管理者代表批准后，于审核前一周内编号发至受审核部门。
4.3.4审核组由二人或二人以上组成，由审核组长按审核计划进行分工。
4.3.5审核组长组织审核员学习有关文件，编制审核检查表，并准备好审核工作记录及审核所依据的资料。
4.3.6受审核部门收到“内审计划”后，如果对审核的日程安排有异议，可在接到“内审计划”的二日内与综合管理部联系，通过协调另行安排；协商后仍不能一致时，由综合管理部汇报管理者代表予以解决。
4.3.7审核前受审核部门应做好必要的准备工作，包括研究确定陪同人员及所需要的资源等。
4.4 审核实施
4.4.1首次会议
首次会议由审核组长主持，审核组成员、管理者代表、公司有关领导、受审核部门领导参加。
会议主要内容包括：
a. 明确审核的目的、范围和准则/依据；
b. 宣布审核组成员名单；
c. 介绍审核的方法，明确审核的要求；
d. 确认审核日程安排及审核中各次会议的时间，澄清审核计划中不明确的问题等；
e. 明确审核组成员与受审部门的联系人（即陪同人员1~2人）；
f. 管理者代表或公司总经理讲话。
4.4.2现场审核
内审员按照内审计划的日程安排，分别对受审核部门进行现场审核，通过与受审核部门的主管领导、操作运行人员谈话以及现场观察、测量、验证或其他手段获取客观事实，记录审核发现。
审核组长召开组内交流会议，对内审员的审核发现进行汇总、分析、形成统一意见，最终确定不符合项，填写不符合报告，并作出本次审核结论，提出纠正措施要求，形成内审报告。
4.4.3末次会议
末次会议由审核组长主持，参加会议人员同首次会议。
末次会议主要内容包括：
a. 重申审核目的、范围和准则/依据；
b. 宣读不符合报告；
c. 进行审核总结；
d. 对质量、环境和职业健康安全体系运行有效性作出评价；
e. 提出纠正措施完成期限要求；
f. 公司领导讲话。
4.5 审核报告
现场审核完成后，审核组长应在三天内向综合管理部提交内部审核报告。审核报告经管理者代表批准后，一周内由综合管理部向各部门进行发放。
4.5.1 内部审核报告的主要内容包括：
a. 审核概要说明：审核目的、范围、准则/依据、审核日期、
核成员组成、受审核部门、审核综合情况的描述等；
b. 审核发现的不合格项及不合格项分布情况；
c. 对质量、环境和职业健康安全管理体系的综合评价及纠正措施和预防措施的建议。
4.5.2 审核报告的发放范围：
a. 最高管理者，管理者代表，公司有关领导；
b. 受审核部门；
c. 不符合项涉及的相关单位。
4.6 不合格项跟踪验证
a. 受审核部门接到“不符合报告”后，应组织本部门相关人员进行原因分析，制定纠正和纠正措施计划，并按计划实施纠正和改进（纠正措施的制定要“举一反三”，达到不再发生类似问题之目的）；
b. 由综合管理部组织审核组成员在规定的时间内对受审核部门的纠正措施和预防措施的效果实施验证，并将验证结果填入“不符合报告”验证栏，记录验证情况并签字；
c. 综合管理部将各部门效果验证的追踪情况向管理者代表汇报；
d. 在下次按计划对其进行审核时，审核员要跟踪检查此纠正措施是否依然有效，如不再有效，则应发一张新的不符合报告，在表中证明原来发现的问题；
e. 责任部门如在规定期限内未能完成纠正工作，应报告综合管理部，经调查属实后，由综合管理部协调解决，必要时应向管理者代表报告，协助解决；
f. “内审检查表”、完成纠正措施验证后的“不符合报告”及“审核报告”等相关记录由综合管理部保存，待不符合项关闭后，本次内审的全部资料归档于综合管理部。
5 相关文件
5.1《不符合、纠正措施控制程序》
5.2《文件控制程序》
5.3《记录控制程序》
6 记录
6.1 年度内审计划
6.2内部审核实施计划
6.3内部审核报告
6.4 不符合、纠正措施实施情况报告
6.5 内审检查表
6.6 不符合报告