法律事务管理基本制度.doc

精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-法律事务管理基本制度法律事务部是公司内设部门，负责公司法律事务的管理和指导，下设诉讼业务管理处、重大诉讼项目处、法律咨询与审核处。 2008年以来，公司制定、发布了诉讼追偿项目管理、重大诉讼项目管理、应诉案件管理、依法破产项目管理、破产债权管理与处置、法律中介机构资质管理、法律事务委托代理管理、非诉讼法律事务管理、资产经营处置法律审查、商业化收购业务法律服务、合同管理、授权管理程序等12个体系文件，明确和规范各项法律事务工作流程，为法律事务工作的开展提供制度支持。一、诉讼追偿项目管理不良资产处置工作是一项极具有挑战性的工作，利用法律手段强化债权追偿是一个必然的选择。公司成立以来，法律人员积极运用法律知识为资产处置服务，积极探索诉讼追偿手段，提升资产价值。为了规范诉讼追偿处置资产，根据ISO9001体系文件的要求，公司制定了诉讼追偿项目管理程序、重大诉讼项目管理程序，统一规范管理诉讼项目。公司目前诉讼追偿项目管理制度主要包括：（一）诉讼追偿项目审批程序。为提高资产处置效率，诉讼项目方案的审批权限授权给办事处。诉讼追偿项目审批主要包括三个方面：一是新起诉项目审批；二是诉讼中遇到的重大事项审批，如撤诉、上诉、申诉、申请诉讼保全、改变处置方式等事项审批；三是诉讼项目结案审批。诉讼追偿项目的审查部门主要是办事处法律事务部门；如果审批事项中涉及到其他部门主管事项，则需要报该主管部门审查，如财务部门审查诉讼费用；最后报法律事务分管领导审批。在诉讼项目的审理、执行过程中出现调解、和解或者改变处置方式，如果发生债权损失，则应上报办事处业务审核委员会审批；预计损失金额超出办事处审批权限的应上报总公司审批。（二）加强重大诉讼项目的管理。专门制定了重大诉讼项目管理程序，建立了重大诉讼项目的论证、报告及督导等制度。一是建立大要案备案制度，办事处对标的5000万元以上、高级人民法院一审的案件、跨省级区域的案件及最高人民法院审理的案件等重大案件要向总部进行报备。二是做好重大诉讼项目论证，建立重大诉讼项目法律论证机制。根据办事处的需求，结合诉讼项目的实际情况，对重大诉讼项目事项实行外部专家和内部法律人员相结合的法律论证机制，集中研究诉讼目标、诉讼策略、诉讼风险等，指导办事处准确把握案件的进程，实现预定诉讼目标，推进案件进展。三是加强重大项目法律中介机构选聘的管理，在最高人民法院审理的重大诉讼项目由总部组织律师选聘。四是建立重大诉讼项目督导制度，对办事处提出需要重点协调、重点运作的项目，总部指定专人负责相关项目的协调、联系、运作。（三）诉讼追偿项目基础管理。公司开发了综合经营管理系统-法律事务管理平台，实现了诉讼基础信息、诉讼统计数据的电子化，对诉讼项目、破产项目立项审批、诉讼中重大事项审批、结案审批实现了网上审批、管理。二、法律中介机构的管理由于公司委托律师代理诉讼追偿项目也较多，为此，公司专门制订了法律中介机构资质管理程序、法律事务委托代理管理规范、律师代理费管理规范等文件，规范法律中介机构的资质认证、选聘委托、律师考核和代理费用等工作。（一）建立备选律师库。公司和办事处均建立备选律师库。公司明确规定律师的资质条件，符合条件的律师才能通过资质认证，进入律师库。代理公司诉讼及非诉项目的律师必须是备选律师库中的律师。（二）律师公开选聘制度。律师选聘采取三公原则，向3家以上的备选律师发出邀请，并提供案件的基本资料；律师事务所提出代理方案。公司成立律师选聘工作评审小组，根据律师事务所的代理方案、代理费率等因素通过投票方式选定代理律师。律师选聘后应按照公司合同范本签订委托代理协议。（三）代理费管理。公司对各种代理方式律师代理费率均有明确规定，符合财政部的相关管理办法。律师代理费的支付均在律师实现代理目标或者回收现金之后，风险较小。对符合公司规定的代理费率，办事处有审批权限；超出公司规定标准的，上报总公司审批。（四）代理律师考核制度。对代理律师按照代理目标、代理期限、职业道德等几个方面进行量化考核，防止代而不理，长时期代理无果以及损害公司利益的行为发生。三、应诉案件管理随着资产处置不断深入，一些办事处由于多种原因，作为被告的应诉案件不断增加，有不少案件败诉，并且承担了赔偿责任，造成了公司经济损失，对公司信誉产生不利影响。为此，公司制定了应诉案件管理规程，加强了应诉案件管理。（一）明确应诉案件管理职责办事处负责过程管理。办事处作为应诉案件的责任主体，负责应诉案件整个诉讼程序中的维权、应诉、反诉、调解、和解等工作。总公司负责环节指导和重点审批。总公司负责对应诉案件的各个环节进行诉讼指导，诉讼和解、调解时的方案审核，败诉后资金退赔的审核把关。建立了上下联动，共同应对机制。法律事务部门是应诉案件的管理部门，全面负责应诉案件的指导和管理工作。资产经营事业部、资金财务部、项目审核部、监察审计部在各自的职责范围内配合法律事务部进行管理。（二）实现过程管理，明确工作要点应诉案件处理过程按照先后顺序可分为三个阶段，即受理阶段、应诉阶段、结案阶段。受理阶段的工作要点包括：应诉案件登记、应诉案件报告、建立应诉小组、法律中介机构选聘需求、调查研究案情等。应诉阶段的工作要点包括：制作、提交答辩状、授权代理、应诉中重大措施审批等。结案阶段的工作要点包括：胜诉后归档及奖励、应诉案件调解、和解的审批、败诉案件的再审、败诉案件退赔现金及承担义务审批、结案报告等。通过流程设计和明确工作要点，使应诉案件处理过程中的每个环节的措施、步骤和责任得以明确，便于办事处理解和操作。（三）严格审查败诉项目退赔资金问题明确了败诉退赔资金的审批。一是明确审批权在总公司。要求办事处在终审判决生效后7日内上报总公司进行审批，不得瞒报，不得坐支赔偿，不能私自进行财务处理；二是规定了审批的流程，明确职责分工，有效的加强了管理，防范了风险。三是严格退回债权的审核、接收。如果应诉案件终审判决办事处承担接收退回债权、物权等其他义务，应认真审查，严格接收流程，发现不合格资料或者瑕疵问题及时提出，向相关责任方追偿。（四）强化责任追究制度细化了各部门在应诉案件处理中的职责，有利于在应诉案件处理中分清责任。强化了监察审计的作用，监审部门对应诉败诉案件的有关责任人员进行责任认定及追究；办事处在结案报告中应写明败诉案件的责任认定和追究情况。通过一系列措施，保证应诉案件责任追究落到实处。（五）加强应诉案件的预防应诉案件产生的原因是多方面的，要加强管理，防范于未然。一是按制度规定进行资产处置，在资产管理和处置过程中要严格按照公司债权资产管理程序、资产拍卖处置管理程序、资产处置公告管理程序等文件规定的程序和条件进行。二是按资产状态加强管理，在债权资产、物权资产和股权资产管理上，要严格按照国家有关部门和公司文件规定的程序和条件进行。三是在内部管理上，要规范使用示范合同文本，严格合同审核把关，加强合同签订的印章管理，认真做好合同的履行和服务。四、合同管理加强合同管理是防范公司法律风险的基础性工作。为规范合同管理程序，明确合同管理职责，提高合同管理效能，维护公司合法权益，公司颁布实施了合同管理规范，对公司（含分支机构）作为一方当事人的合同起草、审查、审批、签署、履行、变更、解除、纠纷处理、保存、统计分析等行为实施流程管理。 （一）合同管理的基本要求一是全程管理。自洽谈、草拟、签订、生效开始，直至合同终止。不仅要重视签约前的管理，更要重视履行中合同的监管。二是系统管理。合同承办部门、财务部门、技术部门及与合同主要内容有关的其他部门要参与合同管理，本着相互协作、彼此监督的原则共同做好合同管理工作。 三是动态管理。要密切关注合同履行情况，及时掌握对公司不利的变化，适时对合同进行修改、变更、补充、中止或解除，有效、适当地行使救济权利。 （二）签约前要做好资信调查工作1、所有交易风险中，风险最大的就是合同欺诈，包括冒用或盗用他人名义进行欺诈；假造不存在的单位或个人，或冒充身份进行欺诈；隐瞒无履行能力的事实或夸大资信水平、生产能力、技术水平、产品质量进行欺诈。2、通过资信调查，防范或者降低交易风险。资信调查的主要内容：一般包括企业背景、企业性质、注册资本、注册地址、经营范围、法定代表人、营业执照注册号、年检情况、股东情况、业务领域及近年业绩、在业界的地位及影响、客户群体、履约状况、产品质量、资产及财务情况、有无不良记录、重大诉讼等。 （三）规范合同审批、签订工作 1、坚持合同审批前置原则。总部管理权限内的合同，办事处未经授权或批准，不得擅自订立；除有权审批人（总裁/总经理及其授权/转授权的分管领导，或主管法律事务的公司/办事处领导）外，他人不得越权审批。 2、建立、完善合同会审机制。确立法律事务部门归口管理为基础，业务主管部门、财务部门、技术部门分工审查的合同会审机制，保证合同商务条款、结算条款、技术条款和法律条款的协调统一。 3、强化合同承办部门订约职责。一是核实交易对手主体资格，包括企业法人营业执照或居民身份证、税务登记证、章程、与交易对手经营合法性有关的其他证照（房地产开发资质证书、采矿权证等）。二是查证交易对手履约能力，通过对交易对手主要业务经营情况、正在履行中的主要合同、财产权属证书、贷款及其他负债信息（含担保）的核查，结合对其近年来经审计的主要财务报表的分析等，判断交易对手是否具备拟议中交易的履行能力和担保能力。三是甄别交易对手的诚信状况，包括重大行政处罚和应诉情况；严重失信信息（如不良信用记录、大众媒介披露的交易对手恶意违约情形）；交易对手及其控股股东/实际控制人、主要决策和管理人员（董事长、总经理等）的个人品行及信用状况；重大公司治理缺陷（如股东僵局等）；四是起草的合同文本条款要完备，内容要完整、准确，确保签约文本与经批准的合同文本一致。（四）合同履行管理要点1、严控重点环节、重要权利义务的履行。 如收购业务、投资业务中转让价款支付、投资款项交付义务的履行，必须以合同约定的付款条件均已成就为前提。2、密切关注相对人及关联合同当事人的履约情况，及时提示、催告对方依约履行。3、审慎应对合同变更和解除。全面分析、判断合同变更或解除的利弊，确需变更、解除且涉及实体权利义务调整的，应履行相应的内部决策程序。 4、妥善处理合同履行纠纷。在相关当事人违约的情形下，要视违约的原因、事由及其严重程度，准确界定违约性质（一般违约、根本违约），并及时行使合同约定的救济权利。（五）公司商业化新业务示范合同文本介绍多年来，法律事务部高度重视示范合同文本的制定工作，继2006年推出涉及11大类44个商业化业务示范合同文本之后，2012年初又在同行中率先制定实施涉及三大类商业化新业务包括13个文本的示范合同文本。1、示范合同文本的分类。包括商业化收购业务合同、投资类业务合同、财务顾问及不良资产收购综合服务类合同三大类13个示范文本。2、新业务合同文本的使用原则。一是根据项目交易结构，选择适用同类业务合同文本，并按照项目实际情况对通用文本（如财务顾问协议、监管协议及担保类合同）的具体内容进行调整；二是根据交易对手的信用状况及履行能力，结合协商谈判结果，确定新业务合同重要条款的变更、删减或增加；三是结合合同当事人、标的及具体担保方式、担保财产等因素，修正、调整合同次要条款（如当事人主体设置、鉴于条款、声明与保证条款等）。 3、新业务示范合同文本使用要求。一是充分理解和掌握合同文本的内容并落实到业务谈判中。二是充分认识新业务合同与传统资产处置合同使用中的重大区别。三是严格按照交易方案和批复要求落实合同条款。四是除预留的选择性条款和商务性条款外，修改其他合同条款内容的，合同文本必须上报公司法律事务部审核。五、授权管理为落实“一级法人、授权经营”的原则，规范公司授权管理，体现法人意志，防范经营风险，公司颁布实施了授权管理程序。 1、分类授权管理。一是根据经营管理需要，授权人（公司总裁）代表公司对被授权人（公司分管领导、总部职能部门、办事处及相关人员）授予经营、管理权限，包括基本授权和特别授权。总部职能部门和办事处不具有法人资格，只能在被授权的权限范围内依法开展业务，不得越权从事业务活动。基本授权是指授权人对公司分管领导、总部职能部门、办事处日常经营、管理活动的授权，包括资产管理权限、资产经营权限、资产处置权限、股权管理权限、投资管理权限、资金财务管理权限、人力资源管理权限、法律事务管理权限、审计监督权限、评估管理权限等，经总裁批准后颁发法人授权书。超出基本授权范围的事项，需要总部授权的，经总裁或分管副总裁批准后颁发法人特别授权书，一事一授权。二是根据办事处经营管理的不同情况，给予不同的基本授权权限。包括工行包处置和商业化试点办事处的分类授权。2、转授权管理。经授权人同意，被授权人可以向第三人转授权。转授权不得超出原授权范围。转授权人对被转授权人从事被转授权的行为向授权人负责。3、特别授权程序。需求办事处或总部部门根据业务情况，填写“授权事项申请书”，提出授权需求，并制作法人特别授权书草稿，经办事处领导或总部相关部门负责人审批后，连同有关书面材料报总部审核。商业化业务授权由总部法律事务部受理主办，由业务相关部门会办。其他业务和管理授权由总部相关管理部门主办，总部法律事务部会办。六、非诉讼法律事务管理为加强对非诉讼法律事务的管理，公司颁布实施了非诉讼法律事务管理程序、资产经营处置法律审查指南等体系文件。 非诉讼法律事务是指根据公司经营管理的需要，由公司法律事务部门（包括委托的法律中介机构）提供的除诉讼以外的，涵盖公司经营管理有关问题的法律审查、法律咨询、法律调查、法律文件起草等事务。法律审查是公司系统法律事务部门的基本职责和重要日常工作。在政策性资产处置时期，法律审查侧重于满足依法合规要求；商业化资产收购处置以来，法律事务部坚持以效益为核心，合规、效益、风险控制并重。在日常法律审查中，法律事务部注重把握好风险与效益、合规与效率、指导与管理、服务与发展等四个关系。一方面，建立完善相关制度，明确法律审查要点，提高审核标准和要求；另一方面，强化日常审核工作，通过法律审查，理顺法律关系，充分揭示瑕疵，完善处置方案或协议条款，提出改进措施和救济手段，有效防范法律风险。 苗木供应合同书甲方：乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃经甲乙双方协商同意， （以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木，（用于渭政办发2010205号文件，渭南市区绿化），并就相关事宜达成以下协议：一、 苗木数量： 二、 苗木规格：胸径15cm以上，主干通直，树头完整，枝条匀称、丰满，无病虫害，树形美观。三、 苗木价格：每株计人民币四、 该价格包括：苗木费、挖掘费、包装费、装车费、拉运费五项。合计人民币（ ）五、 付款方式：任务完成后，10日内一次付清。六、 有关事项：1、 土球规格：苗木所带土球直径1.2米以上，厚度60cm以上，卸车前完整不破裂。2、 包装规格：土球包装腰带无间隙宽度12cm以上，纵扎草绳间隙在2cm以下。绳杆高度40cm，缠冠高度2米。3、 所有苗木必须是播种培育，均为本苗圃苗木，严禁从外省、外地调动，由此产生的不良后果，由乙方负责。4、 乙方必须按照甲方时间、地点、数量要求按时送苗。（送苗地点，渭南市城区）并保证我县任务完成居全市前三名。5、 苗木结算数量以接收方接收单上的数据为准，因不符合合同条款中苗木规格要求的，接收方拒绝接收的苗木由乙方自行处理。六、本合同未尽事宜，甲乙双方同意协商解决。七、合同条款违约，造成经济损失，由造成损失方全额赔偿。八、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自签字盖章之日起生效 二0一0年十二月-精品 文档-