合同审批制度(讨论稿).doc

合同（协议）审批制度
一、目的
为加强公司合同（协议）管理，规范工作流程，维护公司利益，根据实际情况，制定本制度。
二、范围
本管理办法适用于大连才华投资集团以及下属项目公司。
三、职责
集团公司以及下属项目公司负责签订、履行合同（协议）的人员（包括经办、审批、资料管理等）贯彻执行本管理办法。
四、方法与过程控制
包括合同订立原则、订立前审查、合同审批程序及其他规定。
五、一般规定
本管理办法适用于设计、监理、施工、采购、营销、技术服务等合同（协议）。
六、合同订立必须遵循以下原则：
1、合法性原则：必须全面符合有关法律法规及行业规定，使得公司的权益能够依法受到保护
2、合同书原则：必须正式签署合同书以明确双方的权利、义务和责任。
3、事前签订原则：合同应在经济事项发生前签署，禁止未签署合同即先行实施。
4、利益明晰原则：合同应清楚的界定、描述各方的权利和义务，以杜绝模糊、歧义、推诿、扯皮现象；合同中尤其应有明确的、可以界定清楚的合同价款、结算办法及付款方式；如果合同价款可能调整，则应明确调整依据、调整方式（如何计价、总价如何最后确定等），并就设计变更与现场签证的有效性、可控性做出明确规定。
七、订约前审查
合同经办部门必须仔细了解合同对方签约人的身份、权限，了解对方是否具有法人资格及其资信情况，同时应审查对方的企业法人营业执照及签约人的授权书原件，必须将对方的三证副本（营业执照、组织机构代码证和税务登记证）、资质证书及授权书复印件作为合同审批单的附件。
八、合同（协议）审批流程：

集团公司
项目公司
项目发起
主管副总经理审批
总经理审批意见
财务部审批意见
总工办审批意见
工程部审批意见
审计部门对工程项目审计

审计部审批意见
法务部审阅

财务部总监
董事长审核签字
存档
招采部审批意见
成本合约部审批
经办部门拟定合同（协议）
预算部审批意见

（1）经办部门根据项目具体情况拟定初步合同（协议），启动合同审批程序，并对相关技术要求、成本预算、具体方案进行说明，将对方资质文件、图纸及其他必要文件附在《合同审批单》后。设计工程量计算的合同必须在图纸设计完成时向成本合约部、审计部提供图纸（或电子版）各一套，留给做项目预算时间。
（2）项目公司按照工程部、预算部、财务部、总工办的顺序签署意见，同时要求相关部门应在相关附件上签字确认；
（3）项目公司主管副总综合各部门意见进行签批，最后由总经理审批复核。
（4）项目公司签署完毕的合同审批单由行政部统一流转至集团公司行政部。
（5）集团公司行政部将《合同审批单》首先交付成本合约部进行审核，然后按照法务部、审计部、财务部的顺序进行审核，各部门审核后签署相应意见。
（6）公司法律部审核合同（协议）具体条款存在的法律风险，违反法律法规强制性规定内容等，重大经济合同必须经由公司法律顾问签署意见。
（7）集团各部门审批完毕后将《合同审批单》及附件转给董事长秘书，由董事长秘书交董事长签批。
（8）经批准通过的合同（协议），集团行政部转给项目公司后存档，经办部门按照签批意见调整合同内容执行，确定最终合同内容。
九、合同审查注意事项
1、对于标的额较大的涉外合同、货物交付或工程竣工之日起一年后才能付清款项的合同。
2、销售、加工承揽、工程承揽合同中质保期的约定应不少于两年，质保金的约定原则不低于合同总标的额的5%。
4、工程承揽合同中付款方式的约定一般应为按工程进度付款，且付款时间和付款数量的约定必须明确。
5、现场签证、设计变更等所引起的合同价款变化，原则上在合同结算前不予调整，所发生的费用待合同结算时一并审核调整和支付。
6、原则上不给与工程预付款，工程预付款如需按合同约定支付，原则上预付比例不高于当年完成工作量的30％且已进场并开始施工。
7、工程预付款必须在合同中约定抵扣方式，并在工程进度款中进行抵扣。
8、工程进度款支付与结算应当符合下列规定：
8.1 工程进度款支付条款应约定的条件：
①当期发生的我方支付的水电费、代付费用、应分摊的费用、各类罚款等在支付进度款中扣除；②按月工程进度或按明确的完工百分比约定付进度款；③完工的工程质量要满足合同要求；④完工产值经成本（预算）部门核定并确认（要充分考虑我方审计预算及报批集团确认的合理时间）总价后，10个工作日内支付进度款；⑤完成我方要求的各级审签流程；⑥持发票领款。
8.2办理结算款时，要开具全额发票（含质保金在内），并有物业部门签署的工程满足使用、质量合格、有维修保证的意见书。
9、项目进度款原则上按70%以下支付，完工后原则上支付至80%以内；
10、购买设备和原材料的，如需提前支付预付款需提供等额的银行保函或项目所在地担保公司保函
11、质保金支付应约定：合同质保期执行完毕，相关部门对工程或设备使用情况、对方单位在质保期内服务情况以及是否存在应由对方单位承担的质量隐患等情况做出综合评价，且需物业公司同意，签署支付意见后，方能领取质保金。
12、原则上未经招标的项目完工后，合同应约定其价款支付不得超过合同总价款的65%，购买设备、材料的，物资交付到现场后，其价款支付不超过合同总价款的85%，其余款项待安装、验收合格后，留足质保金后支付。
13、在计划确定需要签订合同（或协议），小型合同（或协议）15日前向审计部提供图纸及技术标，大型合同（或协议）30日前向审计部提供图纸及技术标。
14、项目公司工程部、预算部必须向集团成本合约部提供已经询价（或指定使用材料）的供应商姓名及电话号码。
15、在上报的审批表后面应附（不同事件处理需要项目公司确认意见的除外）工程部专业工程师、经理，造价部专业造价师、经理的意见及确认签字；
16、工程进度款（结算款）支付（达到财务规定的集团审批额）审批表后面应附有相关人员签字的工程进度确认表、预算部专业造价师、经理的审核确认签字（详见预算管理制度）
17、在所有上报审批表中，如果是需要集团相关部门确定材料价格意见，项目公司的工程部、造价部相关工程师、经理必须签署意见后签字确认。
13、为了有利于可能由于合同履行而引起的法律诉讼，应在合同条款中作如下规定：
13.1我方为需方时必须约定我方所在地人民法院管辖；
13.2在合同签订时争取我方所在地人民法院管辖成为不可能时，可约定“依法律规定，通过诉讼方式解决”。
13.3审查时如对对方当事人履行能力及资信情况存在疑义时，应要求其提供相应担保并要求在合同中注明。
十、合同交底
在合同签订之后一个工作日内，要求经办部门就主体合同填写《合同（协议）摘要表》，发至各相关部门，并向有关人员进行合同讲解交底，说明履行期限、标的质量、项目范围、付款方式等，以便各岗位人员协调、配合、执行。
十一、合同变更的管理
合同订立后，因客观条件发生变化需要变更合同内容的，或者承包单位提出变更要求的，经办人员应及时向主管副总经理请示报告，主管副总经理同意变更的，经办人员在与对方协商一致后起草变更后的条款，再按照合同审批的有关程序办理，严禁擅自变更合同。
十二、其他规定
1、集团及下属项目公司务必严格执行本制度，如在执行过程中，与实际情况确有不适合之处，执行部门可根据实际情况作修改之请示，报经集团核实后经主管领导批准后方可由拟文部门修改。
2、为提高合同签订的时效性，各经办部门在签订合同及审批之前，要提前做好相关的工作计划（小型工程合同在签订合同及审批之前15天内做好计划，大型工程合同在签订合同及审批之前30天内做好计划）。
3、为提高合同签订审批过程的时效性，合同经办人应主动协调好各相关部门及有关领导（小型工程合同审批不得超过3天，大型工程合同审批不得超过5天，因相关主管领导或总经理出差等原因造成审批时间延后的，经办人员应尽量做好提前量）。
4、本管理办法自2012年4月 日起执行。

相关表格

世城关总 11:09:50
1，合同类别
2，合同主管部门在哪？
3，各部门在合同起草签署履行过程中的职责
4，各部门合同的审核时间（不宜过长）

合同审批单 No.
合同名称/编号

合同类别

单位名称

合同金额

拟稿部门

拟 稿 人

会签部门
审 核 意 见
工 程 部

预 算 部

财 务 部

主管副总

总 经 理

集 团 审 批 意 见
总 工 办

成本合约部

法 务 部

审 计 部

财 务 部

董 事 长

注： 1、审批程序会签栏，在上一部门审核人没有签署审核意见的，下一部门审核人不可以签署审核意见。
2、合同审批表后必须附合同协议、施工图纸、相关资料等，缺少必要文件签批人可不予处理。
合同（协议）摘要表
填写日期： 年 月 日
项目名称

合同单位

序号
内容摘要
1
合同标的

2
合同总价及计价方式

3
工期

4
质量要求

5
甲供材料
及设备

6
甲方限价
材料及设备

7
甲方分包

8
备注

9
其它

经办人

经办部门

注：1、此表由经办部门填写，转综合部下发给各相关部门并存档。
苗木供应合同书

甲方：
乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃
经甲乙双方协商同意， 　（以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木，（用于渭政办发[2010]205号文件，渭南市区绿化），并就相关事宜达成以下协议：
一、 苗木数量：
二、 苗木规格：胸径15cm以上，主干通直，树头完整，枝条匀称、丰满，无病虫害，树形美观。
三、 苗木价格：每株计人民币
四、 该价格包括：苗木费、挖掘费、包装费、装车费、拉运费五项。合计人民币（ ）
五、 付款方式：任务完成后，10日内一次付清。
六、 有关事项：
1、 土球规格：苗木所带土球直径1.2米以上，厚度60cm以上，卸车前完整不破裂。
2、 包装规格：土球包装腰带无间隙宽度12cm以上，纵扎草绳间隙在2cm以下。绳杆高度40cm，缠冠高度2米。
3、 所有苗木必须是播种培育，均为本苗圃苗木，严禁从外省、外地调动，由此产生的不良后果，由乙方负责。
4、 乙方必须按照甲方时间、地点、数量要求按时送苗。（送苗地点，渭南市城区）并保证我县任务完成居全市前三名。
5、 苗木结算数量以接收方接收单上的数据为准，因不符合合同条款中苗木规格要求的，接收方拒绝接收的苗木由乙方自行处理。
六、本合同未尽事宜，甲乙双方同意协商解决。
七、合同条款违约，造成经济损失，由造成损失方全额赔偿。
八、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自签字盖章之日起生效 二0一0年十二月