法理学讲义(第12章)从法律效力到法律实效.ppt

第十二章 从法律效力到法律实效 教教学学目目的的：熟熟悉悉法法律律效效力力的的含含义义和和本本原原；掌掌握握法法律律的的生生效效范范围围及及其其相相关关规规则则；领领会会守守法法的的含含义义、要要素素和和条条件件；认认识识法法律律监监督督的的含含义义、种种类类和和理理论论根根据据；理理解解法法律律实实效效与与法法律律效效力力、法律监督之间的内在联系。法律监督之间的内在联系。教教学学重重点点：法法律律效效力力的的本本原原和和层层次次规规则则；守守法的要素；法律效力向法律实效的转化。法的要素；法律效力向法律实效的转化。教学时数：教学时数：3 学时。学时。第十二章第十二章 从法律效力到法律实效从法律效力到法律实效一、法律效力一、法律效力（一）法律效力的含义和制约因素（一）法律效力的含义和制约因素法法律律效效力力是是指指以以国国家家强强制制力力为为后后盾盾的的、法法律律所所具具有有的的赋赋予予力力和和约约束束力力。而而在在外外延延上上，法法律律效效力力表表现现为为法法律律的的效效力力等等级级、效效力力范范围围（人人、空空间间、时时间间和和事事件件等等）等等。等等。法律效力一般要受到如下因素的影响和制约：法律效力一般要受到如下因素的影响和制约：一是国家强制力。一是国家强制力。二是法律规范的合法性。二是法律规范的合法性。三是制定主体的地位。三是制定主体的地位。四是适用范围。四是适用范围。五是制定时间。五是制定时间。法律效力法律效力（二）法律效力的范围（二）法律效力的范围 法法律律效效力力的的范范围围，即即指指法法律律对对哪哪些些人人、哪哪些些事事、在在何何种种空空间间范范围围和和时时间间范范用用内内有有效效，从从而而发发挥挥法法律律的的约约束束力和强制力。力和强制力。1法律的法律的对人效力对人效力范围范围（1）法律对中国公民和中国组织的效力范围。）法律对中国公民和中国组织的效力范围。（2）法律对外国人的效力范围。）法律对外国人的效力范围。2法律的法律的对事效力对事效力范围范围 法律对事的效力通过三条原则体现出来：法律对事的效力通过三条原则体现出来：其一，事项法定原则。其一，事项法定原则。其二，一事不再理原则。其二，一事不再理原则。其三，一事不二罚原则。其三，一事不二罚原则。3法律的法律的空间效力空间效力范围范围（1）法律的域内效力。）法律的域内效力。（2）法律的域外效力。）法律的域外效力。属地原则属地原则属地原则属地原则 属人原则属人原则属人原则属人原则 保护原则保护原则保护原则保护原则 任何人如侵害了本国或本国公民的利任何人如侵害了本国或本国公民的利益，不论实施侵害行为者的国籍和侵害行为是否发益，不论实施侵害行为者的国籍和侵害行为是否发生在本国境内，都要受到本国法律的追究。生在本国境内，都要受到本国法律的追究。结合原则在确定法的效力时，以属地主义为基在确定法的效力时，以属地主义为基础，同时结合属人主义和保护主义。目前许多国家础，同时结合属人主义和保护主义。目前许多国家都采用这一原则以加强对本国和本国公民利益的保都采用这一原则以加强对本国和本国公民利益的保护，我国也不例外。护，我国也不例外。对人的效力对人的效力一国法对处于其管辖领土范一国法对处于其管辖领土范一国法对处于其管辖领土范一国法对处于其管辖领土范围内的一切人都有约束力，围内的一切人都有约束力，围内的一切人都有约束力，围内的一切人都有约束力，不论他是本国人、外国人还不论他是本国人、外国人还不论他是本国人、外国人还不论他是本国人、外国人还是无国籍人是无国籍人是无国籍人是无国籍人根据公民的国籍确定法的效力根据公民的国籍确定法的效力根据公民的国籍确定法的效力根据公民的国籍确定法的效力范围。一国公民无论其在国内范围。一国公民无论其在国内范围。一国公民无论其在国内范围。一国公民无论其在国内还是在国外都要受国籍国法律还是在国外都要受国籍国法律还是在国外都要受国籍国法律还是在国外都要受国籍国法律的约束的约束的约束的约束 法律的空间效力法律的空间效力 宪法、法律、行政宪法、法律、行政法规适用于主权所法规适用于主权所及领域及领域 地方性规范文件适用地方性规范文件适用于文件管辖范围内于文件管辖范围内1.法律的域内效力法律的域内效力法律的域内效力法律的域内效力 2.法律的域外效力法律的域外效力法律的域外效力法律的域外效力4法律的时间效力范围法律的时间效力范围 法法律律的的时时间间效效力力范范围围是是指指特特定定的的法法律律何何时时生生效效、何何时时终终止止生生效效及及法法律律对对其其颁颁布布实实施施前前的的事事件件和和行行为为是是否否具具有溯及力的问题。有溯及力的问题。（1）法律的生效时间。）法律的生效时间。（2）法律的终止效力。）法律的终止效力。（3）法法律律的的溯溯及及力力，又又称称法法律律溯溯及及既既往往的的效效力力。指指新新的的法法律律颁颁布布后后，对对其其生生效效前前的的事事件件和和行行为为是是否否适适用用的的问问题题。如如果果适适用用，则则具具有有溯溯及及力力；如如果果不不适适用用，则则不不具有溯及力。具有溯及力。现现代代国国家家通通常常实实行行两两个个相相互互补补充充的的有有关关法法律律溯溯及及力力的的原则，即原则，即“不溯及既往原则不溯及既往原则”和和“有利追溯原则有利追溯原则”。时间效力时间效力 即法律规范的有效期间，包括何即法律规范的有效期间，包括何 时开始生效、何时终止生效和有无溯时开始生效、何时终止生效和有无溯 及力的问题。及力的问题。开始生效时间开始生效时间1.1.自法律颁布之日起生效自法律颁布之日起生效自法律颁布之日起生效自法律颁布之日起生效 2.2.法法法法律律律律通通通通过过过过并并并并颁颁颁颁布布布布后后后后经经经经过过过过一一一一段段段段时时时时间间间间再再再再开始生效开始生效开始生效开始生效 3.3.规定法律开始生效时间规定法律开始生效时间规定法律开始生效时间规定法律开始生效时间法律溯及力法律溯及力法律溯及力法律溯及力1.1.法律规定的有效期限届满；法律规定的有效期限届满；法律规定的有效期限届满；法律规定的有效期限届满；2.2.原原原原有有有有法法法法律律律律的的的的规规规规定定定定与与与与新新新新的的的的法法法法律律律律规规规规定之间发生冲突；定之间发生冲突；定之间发生冲突；定之间发生冲突；3.3.法法法法律律律律已已已已经经经经完完完完成成成成其其其其历历历历史史史史使使使使命命命命，被被被被调整的社会关系已经不复存在。调整的社会关系已经不复存在。调整的社会关系已经不复存在。调整的社会关系已经不复存在。失效时间失效时间失效时间失效时间1.不溯及既往原则不溯及既往原则2.有利追溯原则有利追溯原则（三）法律效力的等级规则（三）法律效力的等级规则 1法律效力等级的含义法律效力等级的含义法律的效力等级是指在一国法律体系的各种法律渊源法律的效力等级是指在一国法律体系的各种法律渊源中，因制定主体、程序、时间、适用范围等不同而形中，因制定主体、程序、时间、适用范围等不同而形成的法律的不同效力层次。成的法律的不同效力层次。2法律效力等级的一般规则法律效力等级的一般规则（1）宪法的效力高于所有其它法律的效力。）宪法的效力高于所有其它法律的效力。（2）上级法律的效力高于下级任何法律的效力。）上级法律的效力高于下级任何法律的效力。3法律效力等级的特殊规则法律效力等级的特殊规则（1）特别法效力优于一般法。）特别法效力优于一般法。（2）新法优于旧法。）新法优于旧法。（3）法律文本优于法律解释。）法律文本优于法律解释。（4）国际法优于国内法。）国际法优于国内法。二、法律的遵守（守法）二、法律的遵守（守法）（一）守法的含义（一）守法的含义守守法法是是指指国国家家机机关关、社社会会组组织织和和自自然然人人依依照照法法律律规规定定行行使使权权力力或或权权利利并并履履行行义义务务的的活活动动，也也就就是是遵遵守守法法律律、符合法律、依法办事。符合法律、依法办事。守守法法是是现现代代社社会会法法律律实实施施的的普普遍遍要要求求。这这体体现现在在三三个个方面：方面：一一是是国国家家机机关关必必须须严严格格依依法法行行使使职职权权、履履行行公公务务，既既不不能权力膨胀、越权干涉，也不应权力萎缩、失职渎职。能权力膨胀、越权干涉，也不应权力萎缩、失职渎职。二二是是国国家家机机关关在在非非公公务务活活动动中中必必须须自自觉觉守守法法，不不得得假假借借公共权力去牟取私利。公共权力去牟取私利。三三是是自自然然人人和和社社会会组组织织在在各各种种活活动动中中，必必须须自自觉觉接接受受国国家家机机关关的的合合法法的的组组织织、管管理理、裁裁决决，必必须须用用法法律律来来规规范范自自己己的的行行为为，自自觉觉地地依依照照法法定定的的条条件件、方方式式和和程程序序去实现与保护自己的权益，去履行自己的义务。去实现与保护自己的权益，去履行自己的义务。（二）守法的构成要素（二）守法的构成要素 1守法主体守法主体2守法范围守法范围3守法内容守法内容（1）权利或权力的依法行使）权利或权力的依法行使（2）积极义务的履行）积极义务的履行（3）禁令的遵守）禁令的遵守4守法状态守法状态（三）守法的根据和理由（三）守法的根据和理由 （见教材）（见教材）（四）守法的主客观条件（四）守法的主客观条件 （见教材）（见教材）（三）自觉守法的典范（三）自觉守法的典范 1古希腊苏格拉底舍身守法古希腊苏格拉底舍身守法 公公元元前前399年年，69岁岁的的古古希希腊腊哲哲人人苏苏格格拉拉底底被被人人控控告告有有罪罪，罪罪名名主主要要是是两两项项：不不敬敬城城邦邦所所敬敬的的诸诸神神而而引引进进了了新新神神，并并败败坏坏了了青青年年，结结果果被被判判刑刑。以以克克里里同同为为代代表表的的朋朋友友们们打打算算营营救救他他逃逃离离雅雅典典，但但苏苏格格拉拉底底拒拒绝绝了了。他他认认为为虽虽然然雅雅典典城城邦邦的的法法律律是是不不公公正正的的，但但自自己己仍仍然然必必须须遵遵守守雅雅典典的的法法律律，因因为为他他和和国国家家之之间间有有神神圣圣的的契契约约，他他不不能能违违背背。苏苏格格拉拉底底感感到到有有一一种种服服从从城城邦邦的的合合法法权权威威和和城城邦邦法法律律的的义义务务，所所以以他他十十分分自自觉觉地地接接受受了了死死刑刑，在在临临终终前前仍仍同同朋朋友友们们讨讨论论哲哲学学问问题题。在在时时间间到到来来时时，他他安安详详地地喝喝下下了了毒毒酒酒，用用自自己己的的生生命命和和哲哲学学报报答了祖国城邦。答了祖国城邦。（三）自觉守法的典范（三）自觉守法的典范 2石奢纵父自绝石奢纵父自绝 石石奢奢者者，楚楚昭昭王王相相也也。坚坚直直廉廉正正，无无所所阿阿避避。行行县县，道道有有杀杀人人者者，相相追追之之，乃乃其其父父也也。纵纵其其父父而而还还自自系系焉焉。使使人人言言之之王王曰曰：“杀杀人人者者，臣臣之之父父也也。夫夫以以父父立立政政，不不孝孝也也；废废法法纵纵罪罪，非非忠忠也也；臣臣罪罪当当死死。”王王曰曰：“追追而而不不及及，不不当当伏伏罪罪，子子其其治治事事矣矣。”石石奢奢曰曰：“不不私私其其父父，非非孝孝子子也也；不不奉奉主主法法，非非忠忠臣臣也也。王王赦赦其其罪罪，上上惠惠也也；伏伏诛诛而而死死，臣臣职职也也。”遂遂不不受受令令，自自刎刎而而死死。（史记史记循吏列传循吏列传）3李离误判伏剑李离误判伏剑 李李离离者者，晋晋文文公公之之理理也也。过过听听杀杀人人，自自拘拘当当死死。文文公公曰曰：“官官有有贵贵贱贱，罚罚有有轻轻重重。下下吏吏有有过过，非非子子之之罪罪也也。”李李离离曰曰：“臣臣居居官官为为长长，不不与与吏吏让让位位；受受禄禄为为多多，不不与与下下分分利利。今今过过听听杀杀人人，傅傅其其罪罪下下吏吏，非非所所闻闻也也。”辞辞不不受受令令。文文公公曰曰：“子子则则自自以以为为有有罪罪，寡寡人人亦亦有有罪罪耶耶？”李李离离曰曰：“理理有有法法，失失刑刑则则刑刑，失失死死则则死死。公公以以臣臣能能听听微微决决疑疑，故故使使为为理理。今今过过听听杀杀人人，罪罪当当死死。”遂不受令，伏剑而死。（遂不受令，伏剑而死。（史记史记循吏列传循吏列传）三、法律监督（一）法律监督的含义（一）法律监督的含义广广义义：指指由由所所有有国国家家机机关关、社社会会组组织织和和自自然然人人对对各各种种法法律律活活动动的合法性所进行的检察和督导。的合法性所进行的检察和督导。狭狭义义：仅仅指指由由有有关关国国家家机机关关依依照照法法定定权权限限和和法法定定程程序序，对对立立法法、执法和司法活动的合法性所进行的监督。执法和司法活动的合法性所进行的监督。法理学所说的法律监督一般是广义上的。法理学所说的法律监督一般是广义上的。（二）法律监督的理论依据（二）法律监督的理论依据1权力恶性论权力恶性论2人民主权论和代议制学说人民主权论和代议制学说（三）法律监督的意义（三）法律监督的意义首首先先，法法律律监监督督既既是是民民主主政政治治的的重重要要组组成成部部分分，又又是是推推动动民民主主政治向纵深发展不可缺少的手段和重要保障。政治向纵深发展不可缺少的手段和重要保障。其次，法律监督是维护法制的统一和尊严的重要措施。其次，法律监督是维护法制的统一和尊严的重要措施。再再次次，法法律律监监督督是是保保证证执执法法主主体体和和司司法法主主体体依依法法办办事事、廉廉洁洁奉奉公的重要手段。公的重要手段。三、法律监督（四）法律监督的构成（四）法律监督的构成法律监督的构成是指实现法律监督所必须具备的因素法律监督的构成是指实现法律监督所必须具备的因素1法律监督主体法律监督主体2法律监督客体法律监督客体3法律监督内容法律监督内容4法律监督权限法律监督权限5法律监督规则法律监督规则（五）法律监督的种类（五）法律监督的种类1国家监督国家监督2政党监督政党监督3社会监督社会监督二、法律实效二、法律实效（一）法律实效概述（一）法律实效概述 1法律实效的含义法律实效的含义法律实效是指法律在时间、空间、对象和事项四个维法律实效是指法律在时间、空间、对象和事项四个维度中被人们实际施行的状态和结果。也就是说，法律度中被人们实际施行的状态和结果。也就是说，法律在多大程度上被人们实际遵守、执行或适用。在多大程度上被人们实际遵守、执行或适用。2法律实效的特征法律实效的特征 第一，法律实效是法律通过实施后对人们已经产生的第一，法律实效是法律通过实施后对人们已经产生的实际作用力，是法律效力的可能性向现实性的转化。实际作用力，是法律效力的可能性向现实性的转化。第二，法律实效的实际作用力也表现在时、空、人和第二，法律实效的实际作用力也表现在时、空、人和事所构成的四个维度。事所构成的四个维度。第三，法律实效具有量的规定性和可变性。第三，法律实效具有量的规定性和可变性。（二）法律实效与法律效力的关系（二）法律实效与法律效力的关系1法律实效与法律效力的区别法律实效与法律效力的区别（1）法法律律效效力力表表征征法法律律作作用用力力的的可可能能性性和和理理想想性性，属属于于“应应然然”范范畴畴；法法律律实实效效表表征征法法律律作作用用力力的的现现实实性性，即即法法律律在在生生活活中中实实际际发发生生作作用用的的状状况况，属属于于“实实然然”范范畴畴。（2）法法律律效效力力是是法法律律作作用用力力的的逻逻辑辑起起点点，法法律律实实效效是是法律作用力的逻辑终点。法律作用力的逻辑终点。（3）在实践中，一项法律有效力却可能没有实效。）在实践中，一项法律有效力却可能没有实效。2法律实效与法律效力的联系法律实效与法律效力的联系（1）一一国国法法律律体体系系整整体体上上的的实实效效是是其其中中任任何何一一项项法法律律有效的必要条件。有效的必要条件。（2）一一项项具具体体法法律律的的效效力力是是实实效效的的前前提提，实实效效是是效效力力的继续和深化。的继续和深化。（3）法律效力与法律实效是法律作用力的一体两面。）法律效力与法律实效是法律作用力的一体两面。（三）法律效力向法律实效的转化（三）法律效力向法律实效的转化1转化的概念与根据转化的概念与根据 法法律律效效力力向向法法律律实实效效的的转转化化，是是指指法法律律的的应应然然作作用用力力在在实实际际生生活活中中现现实实化化为为实实然然的的作作用用力力，成成为为支支配配人人们们行行为为的的事事实实力力量量，法法律律规规范范设设定定的行为模式具体化为人们现实的行为方式。的行为模式具体化为人们现实的行为方式。法法律律效效力力向向法法律律实实效效的的转转化化，是是可可能能性性与与现现实实性矛盾转化的客观要求。性矛盾转化的客观要求。法法律律效效力力向向法法律律实实效效的的转转化化，也也是是法法律律的的合合理理性和正义性的必然要求。性和正义性的必然要求。法法律律效效力力向向法法律律实实效效的的转转化化，还还是是法法治治实实践践的的基本要求。基本要求。（三）法律效力向法律实效的转化（三）法律效力向法律实效的转化2转化的条件转化的条件（1）个人条件：）个人条件：（2）体制条件：）体制条件：（3）环境条件：）环境条件：（4）法律本身的条件：）法律本身的条件：3转化的途径与形式转化的途径与形式 法法律律效效力力向向法法律律实实效效转转化化的的唯唯一一途途径径是是法法律律实实施。施。法法律律效效力力向向法法律律实实效效转转化化的的基基本本形形式式是是合合法法行行为，可具体化为权利的行使和义务的履行。为，可具体化为权利的行使和义务的履行。