2016年江苏省期货从业资格：期货投机交易考试试卷.doc

2016年江苏省期货从业资格：期货投机交易考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、投资者保证金账户可用资金余额以____作为计算依据.
A：银行对账单余额
B：期货交易所的保证金标准
C：第三方出具的证明
D：期货公司会员收取的保证金标准
2、期货纠纷案件由____管辖。
A：高级人民法院
B：中级人民法院
C：基层人民法院
D：仲裁委员会
3、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。
A．通货膨胀率
B．利率
C．预期心理
D．仓储成本
4、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行__。
A．牛市套利
B．熊市套利
C．蝶式套利
D．跨市套利
5、多元线性回归方程的T检验采用的自由度为
A：n-1
B：n-2
C：n-K
D：n-k-1
6、金融期货最早产生于__年。
A．1968
B．1970
C．1972
D．1982
7、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。
A．知情权
B．否决权
C．解释权
D．同意权
8、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。
A：外汇期货和期权
B：个股期货和期权
C：股指期货和期权
D：利率期货和期权
9、能够做到薄利多销的商品____
A：需求无弹性
B：单位需求弹性
C：需求富有弹性
D：需求缺乏弹性
10、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
11、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告__。
A．中国期货业协会
B．中国证监会相关派出机构
C．期货交易所
D．中国银监会
12、17世纪前后，期权交易首先在____出现。
A：法国
B：挪威
C：德国
D：荷兰
13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
14、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。
A．盈利2000元
B．亏损2000元
C．盈利1000元
D．亏损1000元
15、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。
A．1
B．3
C．5
D．10
16、《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由主持．
A：中国证监会
B理事长
C：总经理
D：会员代表
17、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A．实际控制人
B．独立董事
C．控股股东
D．负责证券业务的高管人员
18、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。
A．基差从-20元/吨变为-30元/吨
B．基差从20元/吨变为30元/吨
C．基差从-40元/吨变为-30元/吨
D．基差从40元/吨变为30元/吨
19、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时
A：生产活动收缩，经济总体不再增长
B：制造业和整个经济都在扩张
C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长
D：生产和经济都可能在衰退
20、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。
A．主要趋势
B．次要趋势
C．长期趋势
D．短暂趋势
21、__是在美国首度采用现金交割的期货合约。
A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约
B．欧洲美元定期存款期货合约
C．美国国内可转让定期存单期货合约
D．美国长期国债期货合约
22、下列风险是外汇会计风险的是。
A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险
B：国外筹资中的汇率风险
C：国家储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险
D：外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的风险
23、年4月举办首次证券投资咨询资格考试
A：1998
B：1999
C：2000
D：2005
24、最早产生的金融期货品种是____
A：:利率期货
B：:股指期货
C：:国债期货
D：:外汇期货
25、期货投机与赌博的主要区别表现在__。
A．风险机制不同
B．参与人员不同
C．运作机制不同
D．经济职能不同
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。
A：期货价格波动较大
B：期货交易具有“以小博大”的特征
C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应
D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大
2、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是__。
A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
3、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。
A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B：乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C：丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D：丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
4、出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金．
A：期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低
B：期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D：期货投资者保险基金总额达到5亿元人民币
5、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。
A．收取的佣金应当返还给客户
B．该机构不承担返还责任
C．该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
D．交易结果由客户承担
7、我国第一家商品期货市场是__。
A．上海期货交易所
B．郑州商品交易所
C．大连商品交易所

D．武汉商品交易所
8、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
9、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。
A．人民币9000万元
B．人民币5000万元
C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%
D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
10、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以__代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
A．风险准备金
B．其他非结算会员的保证金
C．自有资金
D．其他结算会员期货公司的保证金
11、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。
A．英国
B．美国
C．荷兰
D．日本
12、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。
A．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户支付手续费
C．为客户缴存保证金
D．为客户支付税款
13、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是____
A：低位价涨量增
B：高位价平量增
C：高位价涨量减
D：高位价涨量平
14、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。
A．检查期货交易所财务
B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C．向股东大会会议提出提案
D．期货交易所章程规定的其他职权
15、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．三年内禁止从事期货业务
16、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
17、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
18、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行，使其保持并不断提高专业胜任能力．
A：指导
B：监督
C：管理
D：支持
19、会员制和公司制期货交易的区别有。
A：设立的目的不同
B：承担的法律责任不同
C：适用法律不尽相同
D：资金来源不同
20、营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导的投资者参与期货交易。
A：无投资意愿
B：无风险承受能力

C：无交易经验
D：无期货专业知识
21、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。
A．现金流量表
B．资本负债表
C．资产负债表
D．风险监管报表
22、营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，对离任审计报告签字确认。
A：公司总经理
B：董事长
C：人事部负责人
D：首席风险官
23、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
24、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是。
A：期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B：会员制期货交易所不具有法人资格
C：会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D：公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
25、与非理性价格波动风险紧密联系、互为因果的风险有。
A：流动性风险
B：大户持仓风险
C：资金风险
D：法律风险个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。