2016年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题.doc

2016年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。
A．记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
2、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点
C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%
D．于2005年首个交易日发布
3、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值
B．票面价值
C．内在价值
D．名义价值
4、新中国证券市场的建立始于__年。
A．1990
B．1986
C．1992
D．1984
5、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
6、下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
7、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
8、境外上市外资股主要由（）等构成。
A．B股

B．H股
C．N股
D．S股
9、不属于会计报表审计过程的是（）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计完成阶段
D．评估阶段
10、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A．0.15%
B．0.20%
C．0.25%
D．0.30%
11、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2
12、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例
B．经营状况和经营成果
C．资产负债率
D．资产利润率
13B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海 
B．深圳 
C．香港 
D．纽约
14、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
15、下列不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构
D．资信评级机构
16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。
A．国家发改委
B．国务院国有资产监督管理委员会
C．财政部
D．商务部
17、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
18、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
19、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡
B．明确责任
C．风险控制
D．严格授权
20、基金持有的金融资产通常归类为__。
A．持有至到期投资
B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
21、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A．公司型开放式基金
B．契约型投资基金
C．股票基金
D．封闭式基金
22、以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性
B．风险性
C．稳定性
D．流动性
23、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%
B．2.38%
C．3.8%
D．4.5%
24、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
25、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。
A．“700×××”
B． “730×××”
C．“600×××”
D．“000×××”
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
2、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人
B．派出机构
C．保荐机构
D．发行人
3、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括_
A．建立投资指令审核制度
B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
4、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。
A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回
B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
C．募集说明书可以约定回售条款
D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
5、T+1日16:00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的__向结算参与人收取罚息。
A．0.5‰
B．1‰
C．1.5‰
D．2‰
6、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务
B．资金融通业务
C．调节头寸业务
D．信用规范业务
7、对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
8、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的支付成本小
9、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．提高基金资产的总体收益
C．防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
10、制约证券流通性的因素有__。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度
D．知名度
11、（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转债平价
B．转换价值
C．转债全价
D．转换价格
12、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。
A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
13、按公司规模分类，股票可分为__。
A．大型资本股票
B．小型资本股票
C．混合型资本股票
D．稳定类股票
14、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。
A．市值法
B．分层法
C．成本法
D．收益法
15、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
16、__出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
17、基金提供的保证有（）。
A．风险保证 
B．本金保证 
C．收益保证 
D．红利保证
18、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．3
B．5
C．10
D．15
19、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A．财务信息真实、完整
B．省级人民政府或者有关方面予以支持
C．整改措施具体，有可行的重组计划
D．无法偿还到期债务
20、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。
A．基金投资收益权
B．日常投资决策权
C．基金份额处分权
D．剩余基金财产分配权
21、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股
22、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，__。
A．消极的股票风格管理更有意义
B．消极的和积极的股票管理意义相当
C．积极的股票风格管理更有意义
D．消极的和积极的股票管理均无意义
23、_即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。
A．数量法
B．加强指数法
C．市值法
D．分层法
24、根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
25、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。