新四版《财务顾问合同》.doc

前海股权交易中心新四板挂牌 财务顾问服务协议 协议编号： 甲方：法定代表人：联系电话：联系邮箱：法定住所：乙方： 法定代表人：联系电话：联系邮箱：法定住所：鉴于：1. 甲方系在中华人民共和国境内根据中华人民共和国公司法依法设立并有效存续的有限责任公司，拟在深圳前海股权交易中心全国中小企业股份转让系统（以下称新四板）挂牌；2. 乙方是一家在中国境内设立的专业资产管理机构，在资产管理和项目投融资方面具备为客户提供集成解决方案和新四板挂拍的服务能力，有为企业提供专项资产管理、财务顾问、投资顾问服务的资质。经甲、乙双方商榷，甲方委托乙方为甲方进入深圳前海股权交易中心新四板挂牌及挂牌后的融资、并购事宜提供全程财务顾问，并就服务事项达成如下协议：一、 服务内容1、 乙方为甲方提供新四板挂牌前的企业升级服务；包括：企业财务分析、股权优化、产业重组、结构治理，为甲方进一步提升产业优势、扩大企业规模；2、 乙方为甲方提供商业计划书重要指导意见、为甲方提供融资路演VIP培训、制作融资路演视频；3、 深圳前海股权交易中心新四板挂牌服务、挂牌代码申报及证书送达、举办挂牌敲钟仪式、制作挂牌敲钟仪式视频、股权交易中心企业宣传展示、提供十次深圳股权交易中心的商业培训或商业活动；4、 乙方为甲方提供挂牌后十二个月的定向融资服务；二、甲、乙双方的权利义务（一） 甲方的权利义务1、 甲方应及时向乙方提供为甲方新四板挂牌进行顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。2、 甲方应协助乙方在工作中与相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。3、 乙方在甲方新四板挂牌的工作中的差旅、食宿费用由甲方承担。4、 积极配合乙方的尽职调查工作，按照乙方要求，在乙方指定的合理时间内向乙方提供其各种形式关联方的关于历史沿革、资产权属、财务状况以及其他一切与本次改制有关的文件资料及信息（包括书面、口头证言等），并保证其所提供的文件资料及证言均是真实的、准确的、完整的，确信其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。5、 按照本协议的约定，向乙方支付相关费用。6、 因甲方不能遵循乙方提供的管理意见对企业进行资产重组或结构治理的，导致融资不能实现的，甲方自行承担责任。并应按本合同第三条的第1项约定全额向乙方支付服务费。7、 在签订本合同后，因甲方原因导致的本合同约定的服务暂停或终止，乙方不承担任何责任，甲方已交的所有费用不退还，并有付清本协议约定的其他费用的义务。（二） 乙方的权利义务1、 乙方担任甲方在深圳前海股权交易中心挂牌新四板的财务顾问，为甲方提供挂牌前的财务意见、挂牌后十二个月的融资、并购服务、负责甲方在深圳前海股权交易中心新四板挂牌的总体策划及具体工作的协调与安排包括：（1） 按照国家相关法律、法规对甲方在深圳前海股权交易中心新四板挂牌前的辅导工作；（2） 按新四板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实相关措施，使甲方公司达到新四板挂牌要求；3、乙方将统筹甲方本次挂牌新四板工作，在对甲方进行尽职调查基础上，根据有关法律、法规及规范性文件要求，结合甲方的发展战略及实际情况，为甲方本次改制及相关的股权调整等资本运作提供有利于企业未来挂牌、管理、发展的具有可操作性的策划方案和专业性的建议，就本次挂牌新四板的法律法规和有关政策提供咨询；4、在签订本合同后，因甲方原因导致的本合同约定的服务暂停或终止，乙方不承担任何责任，甲方已交的所有费用不退还，乙方有权取得本协议约定的所有甲方应付的费用。5、因甲方不能遵循乙方提供的管理意见，对企业进行资产重组、结构治理、产业整合的，导致融资不能实现的，乙方不承担违约责任。6、甲方遵循乙方提供的管理意见进行资产重组或结构治理的，在可能融资的情况下，甲方放弃融资或延迟推进融资的，应视为甲方违约。7、甲方遵循乙方提供的管理意见进行资产重组或结构治理的，甲方未实现融资的，乙方应退还甲方除新四板挂板费人民币：捌万元以外的全部费用。三、服务费用及支付 本次服务期限：自本合同签订之日起十二个月。 1、深圳前海股权交易中心新四板挂牌“服务费”人民币：叁拾万元整（300000.00）；签约之日起支付人民币： 万元整；甲方新四板挂拍成功后三个工作日内向乙方支付人民币： 万元整；甲方在本协议签订之日向乙方全额一次性支付， 2、以上服务费包括：企业资产重组、结构治理的专家团队工作费、“新四板”挂牌服务费、上市路演培训费、上市路演视频制作费、上市敲钟仪式暨场景布置费； 3、甲方在企业结构治理时，甲方赠与乙方指定的机构或个人10%的企业原始股，在甲方融资、并购未实现前不得对外转让；在挂牌公司实现融资、并购后，乙方享有正常公司的一切股东权利和义务； 4、融资、并购的实现包括但不限于：经乙方对甲方企业进行治理或改造后，并购（收购）方支付给甲方的股权投资或交易价款、基金投资、银行融资、企业债融资等在甲方挂牌后获得的一切融资。 5、融资实现后，乙方任何时候都有权利100%转让乙方所持有的甲方挂牌的公司股份，甲方不得以任何条件及理由干预或限制。 6、甲方遵循乙方提供的管理意见完成甲方挂牌企业的资产重组、产业并购、结构治理、财务优化等企业改造升级工作，且通过“新四板”挂板后十二个月未实现融资的，乙方将退还甲方除“新四板”挂拍费用人民币：捌万元以外的全部费用。同时，乙方获得甲方赠与股份的应无条件将所获赠的股份全部归还甲方。 四、保密义务（一） 甲、乙双方承诺就甲方委托乙方担任财务顾问事项保守秘密，不得向任何无关第三方泄露。（二） 甲、乙双方向对方提供的任何与本次工作相关的文件、资料、电子信息、方案、计划、工作进展情况等均由收知方负责保密。（三） 乙方承诺对其在工作过程中依其职务之便所获知的甲方内幕消息及商业秘密负有保密义务，在相关信息非依法或经甲方同意公开披露之前不得泄露其内容。五、违约责任及免责 1、本协议对甲、乙双方均具有约束力，双方均应严格遵守协议的约定。任何一方违反本协议有关约定，视为违约。自本协议签订之日起五个工作日，甲方未按约定支付服务费的，视为甲方违约。违约方须按本协议约定的财务顾问费金额人民币：叁拾万元的双倍（即:陆拾万元整）向守约方赔偿损失。 2、甲方遵循乙方提供的管理意见进行资产重组或结构治理的，挂牌后十二个月，甲方未实现融资的，乙方应退还甲方除新四板挂板费人民币：捌万元以外的全部费用，乙方不承担违约责任。六、协议生效、失效与解除、1、 本协议经双方签字盖章之日起生效；2、 本协议执行完毕时自动终止或服务期限届满时自动终止；3、 因不可抗力因素影响使本协议不能履行时，发生不可抗力一方应及时通知对方并提交相关的证明文件。4、 经甲、乙双方协商一致可提前解除本协议。5、 本协议签订之日起十天内，乙方需提供新四板挂牌的总体策划及具体工作安排时间表，经甲方确认后，乙方应按时间表开展工作并按期完成相关事宜。七、不可抗力 本协议签订后，若由于政治、经济、金融、法律等发生重大变动或出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素以及国家政策出现重大调整，致使甲、乙一方或双方不能履行、不能完全履行本协议的，则一方应当及时向另一方发出书面通知，并在合理期限内提供证明。因前述原因不能履行合同的，除非双方另行约定，乙方已收取的费用不予退还，但甲方迟延未支付或双方另有约定的除外；根据影响程度，一方或双方可以部分或者全部免除责任，甲、乙双方届时可以协商变更或终止本协议。八、争议的解决： 本协议未尽事宜，甲、乙双方另行商议，并可另行签订补充协议。甲、乙双方发生争议，协商不成的，任何一份有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。 本协议一式四份，甲乙双方各执二份，每份协议具同等法律效力。（以下无正文）甲方（盖章）：联系邮箱：联系电话：地址：法定代表人或授权代表（签字）：2015年 月 日乙方（盖章）：联系邮箱：联系电话：地址;法定代表人或授权代表（签字):2015年 月 日8