公司氧化铝严重质量事故的处理通报.doc

新疆众和股份有限公司文件

众和字〔2015〕126号

关于合金材料公司氧化铝严重质量事故的
处理通报

公司各单位：
2015年3月14日，合金材料公司电解一车间高品质槽原铝液在使用澳大利亚沃尔斯利产氧化铝来料时，Mn、Cr杂质元素突发性急剧上升，一车间共18台高品质槽由于Mn、Cr杂质元素超标，所生产铝液两个月内不能作为合格原料供应高纯铝公司联合法生产车间，对近期公司产业链下游，包括高纯铝、铝箔和电极箔生产供应计划造成一定影响。现将本次事故通报如下：
一、事故原因
通过对原材料采购供应过程、物资管理过程、生产管理过程包括机器设备、人为因素、生产工艺、过程管理体系、生产环境等可能影响槽液参数的因素逐项分析排查及第三方实验室样品测试分析，确认电解一车间高品质槽Mn、Cr杂质元素超标是由于2015年1月份第二船澳大利亚掺杂了Mn矿石的氧化铝地脚料被混用进入了高品质槽，造成地脚料混用的根本原因如下：
（一）公司质量管理体系对采购过程、受控物资管理过程设定不合理，采购部门和物资管理部门作为公司机关单位，日常的体系、过程监督不足。各分子公司质量管理体系要求没有完全延伸覆盖到采购、物资管理过程，造成分子公司对采购过程和物资管理过程参与、监管程度不足。采购、物资管理部门对分子公司的服务职能未能充分体现。
（二）合金材料公司作为氧化铝使用主体单位，长期没有主动针对一直存在的氧化铝地脚料制定出明确的管理控制标准，包括标识标准、隔离标准、检测标准和使用过程控制标准，尤其是针对舱底料、扫仓料、地脚料等非正常级氧化铝，仅按照普通氧化铝检验标准进行氧化铁、氧化硅和水含量抽样检验，且出具了检验合格报告，没有把地脚料的特殊性要求、外观结果和后续可能对生产造成的影响在检验报告中体现出来，对物资管理部以合格批次办理入库造成一定误导；未能制定、落实最基本的氧化铝领用识别、判定标准和要求。
（三）采购部针对采购、物流过程控制标准（包括承运商质量责任要求、转运过程管理要求、标识隔离装卸运输要求，监督监控要求等）不完善，与承运商、物资管理部和合金材料公司针对舱底料、扫仓料、地脚料等的规则不明，分类标识没有统一标准，标识、隔离具体要求在采购、物资和物料使用单位之间没有清晰、准确的传递流程和监督；对2015年1月份澳大利亚第二船来料，没有采取隔离运输措施，没有向物资管理部和合金材料公司传递地脚料信息。
（四）物资管理部氧化铝台帐已将舱底料、扫仓料、地脚料分别建帐，因按照合格物料入仓，实际发放时没有和正常物料区别发放。
（五）信息传递混乱，关于氧化铝舱底料、扫仓料、地脚料的关键要求信息绝大多数仅通过电话口头传递，包括采购部、承运商、物资管理部和合金材料公司之间关于舱底料、扫仓料、地脚料的标识、使用信息。
二、事故损失
本次事故在3月16得到及时控制，共造成合金材料公司包括人员成本、生产效率下降和铝液降级等约18万元的直接经济损失。
三、处罚通报
此次质量事故性质恶劣，为保障公司财产安全，有效控制质量损失风险，使公司各单位能引以为戒，现根据《新疆众和股份有限公司质量事故管理制度》第十七条第3项，对本次质量事故责任单位和主要责任人合计处罚7000元：
1.质量管理部部长贾利华同志负有对质量管理体系有关采购过程各部门质量管理职责界定不清、流程监管不力的系统管理责任，承担处罚总额的21.4%，即1500元。采购部部长刘文革、合金材料公司总工程师候经韬同志负有对受控物资采购流程设计中质量保证缺失的管理责任，各承担处罚总额的14.3%，即1000元。
2.采购部喜政同志在氧化铝转运管理工作中负有关键质量信息传递失职的直接责任，承担处罚总额的28.6%，即2000元。
3.合金材料公司品管处处长曾青山同志负有对本单位关键受控物资采购及内部转运、存放过程中有关产品包装、标识、验收、使用环节质量要求文件规定不完整的管理责任，承担处罚总额的14.3%，即1000元。
4.物资管理部部长彭一峰负有对受控物资出入库标识、分类、存放环节管理不清的责任，承担处罚总额的7.1%，即500元。
要求被处罚人员于2015年4月16日前将罚金交公司财务部。
四、整改措施
（一）质量管理部要结合前期调查中发现的采购、物流、物资管理和使用过程存在的质量管理体系缺失，立即牵头组织实施对采购、物资质量管理体系的全面审核、梳理、调整和完善，制定出详细的行动措施计划和时间表，将整个采购过程纳入各分子公司独立质量管理体系，明确以分子公司为主导、采购部、物资管理部密切协作的物资采购质量管理流程。分子公司对自用采购物资从质量保证协议签署到进厂使用全过程质量保证负主要责任，采购部、物资管理部及其它相关部门如违反分子公司质量管理要求，也要承担责任。物资管理部对应仓库要纳入分子公司质量管理体系进行管理。
（二）合金材料公司立即组织制定氧化铝舱底料、扫仓料、地脚料入厂检验标准、氧化铝地脚料可用途径规则和控制流程、氧化铝领料检查标准，参与制定采购、运输、储存管理标准，作为合金材料公司质量管理体系支持性文件，并推动落实、参与对供应商的管理。
（三）合金材料公司为主、采购部和物资管理部配合商讨制定氧化铝采购流程控制标准，并在采购体系文件和物资管理体系文件中明确界定。要求合格氧化铝使用白色包装袋，舱底料、扫仓料、地脚料使用黄色包装袋，或者其它和白色容易区分的颜色的包装袋，最大程度降低全过程辩识难度，防止混用。
（四）物资管理部要联合新疆众和物流公司，针对运输、装卸、存储过程中需要隔离物资、包装破损物资处置等制定明确的、详细的管理制度。
（五）质量管理部要跟踪、监督、汇总验证针对此次事故后续所采取的各项整改措施是否有效实施，各项措施是否得到固化，并作为2015年质量体系三级监督审核和质量管理体系内部审核的关键部分。
此通报。

新疆众和股份有限公司
2015年4月8日

抄送：存档（二）。
新疆众和股份有限公司党政部 2015年4月8日印发个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。

5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。

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