CB-K0202-合同评审管理(A)CFC-岭澳核电站建造程序.doc

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CHINA NUCLEAR POWER ENGINEERING COMPANY LTD. 中 广 核 工 程 有 限 公 司 LING AO NUCLEAR POWER STATION UNITS 3 & 4 岭 澳 核 电 站 三、四 号 机 组
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K

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C
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CNI-23
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R
Y
A: Identical

（+FCR、FCN、DENCIN OR OTHERS、IF ANY）:
PM-22002
CB-L0003
B: Modified
√
C: New

合同评审管理

Document type 文 件 类 型
管理程序（QP322类）
Class 级别
N

Issued by :
THE 23rd CONSTRUCTION CORPORATION Shen Zhen branch
发行: DAYA BAY
中国核工业第二三建设公司深圳分公司 大亚湾

CPG

CB-K0202

SYMBOL 标 记

INTERNAL IDENTIFICATION NUMBER 内 部 标 识 号
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目 录
1. 目的 3
2. 适用范围 3
3. 参考文件 3
4. 职责 3
4.1 总经理（深圳分公司） 3
4.2 工程经理 3
4.3 质量保证经理 3
5. 规定 4
5.1 投标时的评审 4
5.1.1标书文件的分发 4
5.2合同签署前的评审 5
5.3合同变更的评审 6
5.4合同变更评审中应注意的问题 6
5.5审批和存档 6
6. 合同评审的记录 6
7. 附录 7
附录A 合同评审会议签到表 8
附录B 合同评审会议记录表 9
附录C 合同变更令登记表 10
附录D 评审流程图 11

1. 目的
本程序目的是为了使得合同评审工作分工明确、步骤有序，尽快更好地完成评审工作。
2. 适用范围
本程序适用于岭澳Ⅱ期工程的所有工程合同、采购合同、分包合同等，以及相关的文件资料的评审。
3. 参考文件
核工业二三建设公司《与产品有关的要求的确定与评审控制程序》（PM-22002）
岭澳一期程序《工程合同编制、评审管理程序》（CB-L0003）
4. 职责
4.1 总经理（深圳分公司）
按照建设公司总经理的授权负责承接工程标书或其它工程文件，作出投标的决策；主持或委派他人组织管理工程的投标活动以及对工程合同（包括协议书）和其它文件的全面评审工作。在投标书提交的前后，总经理是对外的主要对口联系人。
总经理的职责
1） 获得和接受标书；
2） 组建投标组织机构，主持或指派专人组织管理工程投标活动；
3） 主持或指派专人审议标书文件，投标协议或/和工程合同；
4） 审核合同以及合同的修改条款；
5） 协议或/和合同的最终审查和签署；
6） 合同签署后，负责全面实施与管理合同；
当总经理离岗时，可以授权委派一位副总经理主持工作，行使总经理上述职责 。
4.2 工程经理
在投标阶段，工程经理作为工程技术方面的负责人，负责组织、编制投标书，编制投标书中工程技术方面的文件，协助总经理做好工程标书的编制与评审，负责投标书中工程技术方面的答辩，在工程合同签署生效后，他将按照质保大纲的描述，遵循合同要求，行使工程经理的管理职责。
4.3 质量保证经理
在投标阶段，质量保证经理作为工程质量方面的负责人，负责组织编制投标书中工程质量方面的文件，协助总经理做好工程投标书的编制与评审，负责投标书中质量管理方面的答辩。在工程合同签署生效后，他将按照质保大行的描述，行使质量保证经理的管理职责。
5. 规定
5.1 投标时的评审
5.1.1标书文件的分发
从业主那里获得的标书文件，由总经理/或授权合同部编制标书文件的分发单，负责分发给参加投标活动的相关部门与组织。
5.1.2 标书文件的评审
标书文件的评审主要包括：
— 审查、确认从业主那里获得的标书的完整性
— 经双方讨论同意的标书补充修改文件
— 标书内容与附件和合同条款的符合性
标书文件的评审由总经理负责组织，由各责任部门/准备组负责在其职责范围内的标书文件的评审，并有责任与业主的对口部门沟通意见与信息。
对招标文件的问题、疑问和意见分别由各责任部门起草正式函件，属商务问题由合同部汇总，属技术问题由技术部汇总并以书面形式送交业主解答，同时抄送资料室存档。
5.1.3投标书的编制计划
根据标书文件要求（质量，技术，进度，费用），由总经理部组织，落实并安排各部门/准备组的投标书编制范围、责任及进度。
总经理或总经理授权组织并不定期地召开跟踪协调会议，布置或落实工程投标事宜。
5.1.4 投标书的编制
— 投标书中的组织机构设置及职责 — 由总经理部编制
— 投标书中的工程进度计划 — 由工程部编制
— 投标书中的技术方面文件 — 由技术部/各EM准备组编制
— 投标书中的质保文件 — 由质保部/质检部编制
— 投标书中的合同和商务方面文件 — 由合同部/财务部编制
— 投标书中的人力动员计划文件 — 由人事部编制
— 投标书中的设备，物项采购文件 — 由物资部编制
— 投标书中的临建及动力使用文件 — 由工程部/动力队编制
— 投标书的汇编，复制，装订 — 由合同部负责
对于小型工程的投标活动，总经理授权责成合同部统一牵头组织，并下达投标书的编制责任部门。
5.1.5投标书文件的修改
对于具有合同约束性的往来文件，由总经理或他授权委派的副总经理签发给有关部门进行合同与投标书文件的审核，在取得相关部门同意后作出投标书文件的修改。
在投标书正式讨论或答辩时，应留有书面文件记录，这些纪录应存档，必要时可作为合同附件。
5.2合同签署前的评审
工程合同（或协议书）在签字之前，由总经理或他委派的副总经理组织对合同（或协议书）做出最后阶段的评审，以核实该工程质保，技术，进度，费用等合同内容及其附件内容，力求与投标书整体的一致性。
合同部：负责合同商务条款的评审，并负责签约的具体组织工作；
工程部：负责工程进度，工期，现场布置，施工条件等条款的评审，并作出合同评审
纪录；
技术部：负责技术标准，规范，图纸，文件，工作范围等条款的评审，并作出合同评
审纪录；
物资部：负责供应范围以及施工机具，材料等条款的评审，并作出合同评审纪录；
质保部：负责质保要求，法规，质量等条款的评审，并作出合同评审纪录；
人事部：负责人力动员及资格要求等条款的评审，并作出合同评审纪录；
如果合同（或协议书）有问题，则由总经理部与业主进行沟通协商。上述各职能部门的合同评审记录由合同部负责汇总，报总经理批阅后存档。
5.3合同变更的评审
5.3.1由于业主要求或由于客观因素影响，需要变更合同文件的某项规定时，由总经理根据变更的影响程度分别处理。
5.3.1.1 一般变更或涉及修改，不影响原定合同条款，由合同部组织有关部门进行评审，评审后将评审报告上报总经理部审批，并同时保存修改记录或修改图纸、以及评审文件。
5.3.1.2重要变更（指分部分项工程变更）由总经理部组织合同，工程，技术等部门对变更进行评审，评审后由总经理(或其授权委托人) 将评审意见上报建设公司有关部门，之后由总经理部根据评审意见同业主协商一致后，修改合同相关条款或签订补充协议。
5.3.1.3 重大变更(指工程用途、结构的改变) 需修改原定施工计划和方案，并严重影响施工进度和材料、设备供应时，由总经理部组织合同、工程、技术等部门对变更进行评审，评审后将评审意见上报建设公司总经理，由建设公司总经理或其委托人对合同评审作出最终决定。
5.4合同变更评审中应注意的问题
a)变更对工期的影响；
b)变更对建造合同实施带来的影响；
c)变更对人力动员和施工机具配置带来的影响；
d)变更对技术和质量带来的影响；
e)变更对环境管理体系的影响；
f)变更对职业健康、安全体系的影响；
g)变更对物资订货期带来的影响；
h)其它方面如环境、施工条件等的影响；
5.5审批和存档
对合同的变更要按业主发出的相应程序要求，及时报送业主审批。对合同变更的评审资料（记录），经总经理审核后送档案室存档。
6. 合同评审的记录
合同评审应保存以下记录;
a） 招标文件评审记录；
b） 合同评审记录；
c） 合同变更令；
d） 合同变更令登记表；
e） 项目合同更改与补充评审记录；
f） 公司合同登记表。
7. 附录
附录A 合同评审会议签到表
附录B 合同评审会议记录表
附录C 合同变更令登记表
附录D 评审流程图

附录A 合同评审会议签到表

评审编号： 评审日期： 年 月 日

姓 名
单 位
职 务

附录B 合同评审会议记录表

日期： 年 月 日
时间：
地点：
职能部门：
主持人： 责任单位： 负责人： （兼任记录员）
参加者：
评 审 内 容

评 审 意 见 和 结 论

主持人（签名）：
年 月 日

附录C 合同变更令登记表

变更令名称
变更令编号
接收时间
变更令的主要内容

附录D 评审流程图
获得招标文件

各部门介绍并讨论招标文件并提出意见
有无问题

YES

NO
编制投标文件并评审投标文件

总经理部与业主沟通协商

合同签署前对合同文件进行评审

有无问题

YES

NO

签定工程合同
评审意见报建设公司总经理
报建设重要变更公司
合同变更评审
保存修改记录或修改图纸、评审文件
重大变更
一般变更或设计修改
修改合同相关条款或签订补充协议
重要变更