QW7.5.1-02-监理资料与监理档案管理规定.doc

整理范本1 目的为加强项目监理资料的编制、管理与归档工作，统一公司监理资料的标准，确保监理资料编制与收集及时、完整、真实，合理分类有序，使监理档案资料编制管理规范化、标准化。2 范围本规定适用于监理项目资料的收集、编制、整理、分类、归档及验收。3 职责3.1 总工室归口管理本制度，负责监理档案的审查、验收入库、查阅、借阅、作废等事项的管理。3.2 工程管理部负责监理资料的指导、检查，协助总工室做好档案资料的审查、验收、归档工作。3.3 项目监理组负责监理资料的收集、编制、整理与档案编制的实施。4 监理资料与档案的分类与编制4.1 档案资料按类整理、编制，共分为10大类，以大写英文字母A、B、C表示大类号，阿拉伯数字1、2、3表示同一大类下的小类号，每一大类的文件单独保存在一个或多个文件夹中，当文件夹中包括多个小类文件时设分页纸以示区分。如资料缺项时，类号、分类号不变，资料可空缺。4.2 合同管理（A类）a. 监理委托函或中标通知（A-1）b. 建设工程监理委托合同、补充合同（协议）（A-1）c. 建设工程施工中标通知书、承包合同（总包合同、分包合同）、补充合同（协议）（A-2）d. 施工承包招标、投标文件（A-2）e. 其它合同（如采购、勘察等）（A-3）f. 承包单位资质证明材料、项目管理部组织架构、管理人员及特种作业人员的资格证和上岗证，测量人员资格证及上岗证、测量仪器的年检证（A-4）g. 工程临时延期申请、审批资料（A-5）h. 合同纠纷处理资料（A-6）4.3 勘察、设计文件（B类）a. 设计图纸（B-1）b. 地质勘察报告（B-2）c. 图纸会审记录（B-3）d. 设计变更（B-4）e. 工程洽商记录（B-5）f. 工程变更汇总表（B-6）4.4 监理准备阶段文件（C类） a. 要求业主提供的项目批文包括：建设单位规划许可证、放线手册、施工图设计文件审查意见、质量、安全监督登记表、施工许可证（C-1）b. 工程开工报告（C-2）4.5 项目监理作业文件（D类）a. 监理规划（D-1）b. 分部分项工程监理细则、进度控制监理细则、投资控制监理细则、监理旁站方案（D-2）c. 监理组织机构（D-3）d. 总监任命书、总监代表授权书、监理组公章启用文件、见证取样授权书（D-4）e. 人员资格与上岗证（D-5）f. 人员岗位职责（D-6）g. 监理工作制度（D-7）h. 政策性文件、规定，规范、规程等（D-8）。4.6 施工阶段质量控制文件（E类）a. 施工组织设计、施工方案及审批资料(E-1)b. 施工测量资料(E-2)。包括测量交桩记录、规划验线资料、施工控制测量资料，施工放线资料等。c. 工程材料/构配件/设备的报验与质量证明文件、试验检验资料、见证记录（E-3）d. 见证记录汇总表（E-4）e. 见证记录（E-4）。指未收集在“工程材料/构配件/设备报审表”内的（如钢筋连接力学性能试验，砌筑批荡砂浆配合比设计，砌筑砂浆抗压强度试验，铝合金窗及幕墙“三性”试验，外墙砖抗拔试验，室内环境检测等安全功能试验等）报验与质量证明文件、试验检验资料。f. 旁站监理记录（E-5）g. 隐蔽工程验收资料（E-6）h. 分项工程验收资料（E-7）。报验申请表、隐蔽工程验收记录、检验批、分项工程验收记录表。其中检验批不需归入监理档案。i. 中间验收资料（E-8）。报验申请表，档案资料及核查记录表、验收记录表、验收会议纪要。j. 工程竣工验收文件（E-8）。单位（子单位）工程竣工预验收资料，单位（子单位）工程竣工验收资料，竣工验收备案表及竣工验收报告。4.7 施工阶段进度控制资料（F类）a. 施工进度计划（F-1）。总进度计划、年度季度月度计划等及审批资料。b. 工程临时延期申请、审批资料（F-2）。c. 关于工程进度的指令、报告等（F-3）。4.8 施工阶段造价控制资料（G类）a. 施工预算（G-1）b. 涉及造价的各类变更资料（G-2）c. 工程签证、台帐（G-3）d. 费用索赔资料（G-3）e. 计量与支付资料、台账（G-4）f. 工程竣工结算报批文件（G-5）4.9 监理记录（H类）a. 监理日记（H-1）b. 监理月报（H-2）c. 监理工程师通知（除安全管理外）及回复（H-3）d. 监理工作联系单（H-4）e. 会议纪要（H-5）f. 备忘录、其它函件（H-6）g. 监理工作报告、总结（H-7）h. 收发文登记表4.10 安全生产、文明施工监理资料（K类）a. 公司安全生产管理制度，项目安全监理责任书，安全监理机构设置、安全监理工作制度、安全文明施工监理细则，项目监理人员安全培训证（K-1）b. 项目开工安全生产条件检查表，承包单位安全保证体系的审查及相关资料（K-2）c. 承包商安全管理人员资质证、安全员证及特种作业人员上岗证（K-3）d. 文件规定有要求的机械（设施）准用证与检验报告（如井架物料提升机、附着式升降脚手架、塔吊、外用电梯、安全网等）（K-3）e. 专项安全技术、文明施工方案与应急救援预案及审批资料（K-4）f. 监理组织的安全检查评分结果及相关资料（K-5）g. 与安全管理有关的监理工程师通知单及相关资料（K-5）h. 安全监督站等管理部门发出的抽检情况通知书的及回复。（K-6）i. 工程竣工施工安全评价书及安全资料审查记录（K-7）j. 安全事故调查、处理资料（K-8）4.11 其它文件（M类）a. 公司内部文件（M-1）b. 其它文件、函件（M-2）5 监理档案文件编制要求5.1 归档的监理文件一般应为原件，在不能使用原件时，应在复印件上加盖公章并注明原件保存处。5.2 文件的内容及其深度必须符合国家省市有关监理方面的规范、规定。5.3 文件的内容必须真实、准确、与工程实际相符合。5.4 文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、兰黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、铅笔等。5.5 文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章手续完备。5.6 文件中文字材料幅面尺寸规格应为A4幅面，图纸应采用国家标准图幅。5.7 所有竣工图均须加盖竣工图章，不同幅面的工程图纸统一折叠成A4幅面，横向按手风琴式折叠，竖向按顺时针方向向内折，图标栏露在外面。6 监理档案组卷要求6.1 档案编排装订可按大类分别装订成册，也可以根据资料的多少装订在一起（以分页纸区分），其中安全生产监理资料应单独组卷。6.2 一个建设工程由多个单位工程组成或一个工程划分为几个施工标段时，监理文件按单位工程（或每个标段）组卷。6.3 卷内文件按事项、专业顺序排列，按照主件在前，附件在后；文字材料在前，图纸在后。6.4 的顺序排列。图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。6.5 案卷的编排顺序为：案卷封面卷内目录分页封面卷内文件。6.6 案卷封面及卷内目录必须采用计算机打印，封面和装订的格式按城建档案的规定。6.7 归档资料的具体内容为：A-1A-3，B-2B-6，D-1D-4，E-1E-5，E-8，F-1F-3，G-1G-5，H-1H-7，K-1K-9。7 监理档案资料的移交7.1 项目资料员调动时，项目总监（代表）安排做好资料移交。7.2 监理项目竣工后二个月内，总监或总监代表根据本规定整理装订归档资料并移交公司档案室，验收合格后登记入库。8 属于监理业绩资料的整理归档要求8.1 属于监理业绩的资料包括如下几类：a 监理合同b 监理规划c 监理工作总结d 监理业务手册e 单位（子单位）工程验收记录及纪要f 竣工验收报告g 竣工验收备案表8.2 工程管理部负责上述监理业绩资料的归档管理，并建立好台帐。8.3 项目监理组负责搜集整理上述ag监理业绩资料，且应是原件，并将原件统一上交工程管理部归档，复印件按本规定要求进行归档装订。9 相关文件a. SF/QP4.2.3 文件控制程序b. SF/QP4.2.4 质量记录控制程序c. SF/QP7.1 监理服务实现的策划程序d. SF/QP7.5.1 监理服务实现过程控制程序e. SF/QP7.5.4 建设单位提供财产控制程序fSF/QW7.5.1-09 项目安全文明施工管理规定g建设工程监理规范 GB50319-200010 质量记录a（QR）4.2.3-02 发文登记表b.（QR）4.2.3-03 收文登记表d.（QR）4.2.3-08 卷内目录e.（QR）4.2.4-01 监理日记f.（QR）7.5.1-01（QR）7.5.1-23 23种质量记录表格g.（QR）8.3-03 巡视记录h. 验收备案表，安全检查评分表等。.