内审员培训案例分析练习题.doc

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修设计和饰品加工任务，在设计室审核员看到员工们正在使用CAD软件进行装修效果图的设计。设计室内有工作电脑十余台。审核员问工作人员：“你们公司有多少台电脑？”工作人员回答：“有30多台吧”。审核员：“全公司都哪些部门使用电脑？”工作人员回答：“技术档案、财务、销售、车间统计、工艺等部门都有电脑。我们正在计划建立公司内部的局域网，以便实现管理的自动化。”审核员：“你们经常上网吗？”工作人员：“各科室都有人上网。”审核员：“你们公司对电脑有没有主管部门？对于电脑的使用，例如上网下载文件、查杀病毒等有什么规定没有？”工作人员回答：“我们公司没有电脑主管部门，好在大家对电脑都很熟悉，有了病毒一般自己都能解决。”在销售科，审核员发现由于电脑感染了病毒，电脑里的客户档案丢失，销售员正在为此而大伤脑筋。【案例22】在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在翻阅时询问检验员：“检验员在检验记录上签名表示什么？”检验员：“表明已完成检验工作。”但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号，而今天才20号。检验员说：“反正是我一个人检验，这样是为了方便，所以就提前签完名了。”【案例23】涂料厂进货检验规程规定应对每批采购的物资进行进货检验。审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3月15日和3月20日两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报告。检验员说：“这都是一个厂的产品，所以我们就出一份检验报告了。”【案例24】在采购部，审核组看到采购部工作手册中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100。”审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100合格吗？”经理说：“凡是不合格的物资我们都退货，所以进库物资可以保证100合格。”审核员问：“你们对于退货的情况有记录吗？”经理答：“没有记录。”【案例25】在某电热水器厂市场部审核员了解对于顾客满意程度的调查情况。市场部经理很高兴地说：“我们两个月前刚刚进行了一次广泛的顾客满意程度调查，在销售我公司产品的商店发放满意程度调查表，由于我们人手不够，还请了一些学生来帮忙。”审核员问：“发放了多少份调查表，回收情况怎样？”经理：“大概发放了六、七百份，基本上都回收了。”边说边叫小王把调查表拿来。小工拿来一大擦已回收的调查表。审核员查看了调查表的内容，上面罗列了很多问题请顾客回答，例如“您对我公司产品质量是否满意？”、“您对我公司产品售后服务是否满意？”、“您对我公司产品有何改进的建议？”等等。在翻看调查表时，审核员发现有三份调查表中，顾客反映产品外观电镀层有脱落现象，虽然不是关键部位，但是很影响美观；另外还有顾客反映热水出水口有发生漏水的现象。审核员问：“对于这些调查表是否进行了统计分析？这些问题你们如何处理的？”经理：“最近由于工作忙，又赶上旺季，因此还没来得及处理。”市场部的质量目标规定：“对于顾客反映的问题，根据情况，最晚应在两周内给予答复。”【案例26】某乡镇润滑油厂希望通过质量管理体系认证，于是请来咨询公司进行现场了解情况。在车间咨询师看到一个大的搅拌罐，下面用煤火加热。车间主任介绍说，这个罐里放的是基础油，我们加人添加剂，边加热边搅拌。咨询师问：“为什么不用蒸汽或电加热，而用明火？”车间主任说：“由于我们目前资金紧张，因此只好用煤火代替蒸汽加热。好在我们一直很注意安全，因此没发生过问题。”咨询师说：“这样做是明显违反安全规定的，应对设备进行更改。这时厂长插话说：“别的公司也是这么做的，听说也通过了认证。”【案例27】在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。审核员问业务部经理：“这是怎么回事？”经理笑着回答：“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。”按照国家规定：建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。【案例28】在某试剂厂质控室，审核员看到有一台从德国进口的全自动生化分析仪。审核员问室主任：“这台仪器你们如何校准？”主任回答：“技术监督局的人说他们不能校准，还想派人到我们这里来学习如何使用呢。”审核员说：“难道你们自己就没办法校准了吗？”主任想了一会儿说：“我们每年参加卫生部临床检验中心的比对，他们提供标准物，我们进行测试，然后把我们的结果与靶值比较，结果都很满意，这算不算校准呢？”并出示了今年3月份比对结果的结论。审核员：“这当然是校准。你们公司有几台这样的仪器？”主任：“在开发部还有一台。”审核员：“他们也参加比对吗？”主任：“他们没有参加比对。”审核员：“你们与他们进行过比对吗？”主任：“正式的比对试验没做过。”【案例29】审核员在某化工厂硅酸钠生产车间，看到由销售部发来的4月15日出口韩国产品的生产计划上面产品的参数名称均写的是英文。审核员问车间主任：“你们懂得英文吗？”主任：“我们不懂，但这种产品我们很熟，看数字也能猜到指的是什么项目。这事儿我们过去也向销售部提过，他们也没有回答，结果还是老样子。”审核员翻阅了24月份的生产计划单，发现出口产品的计划单都写的是英文。【案例30】在某药厂仓库，审核员要求查阅710月份的进货检验记录。审核时发现，7、8两个月的药材含水量记录多是6二、75、63等不同的具体数字，检验员说这些都是实测的结果；而9月份以后的记录均为8审核员问：“为什么这些结果数字都一样？”检验员说：“用仪器检验太麻烦，对于粉状的原料还较容易，把含水量测定仪的探针插人麻袋就行了，但是对于大块的原料，我们还得烘干、用天平称量，很费事。我们检验员凭经验用手一捏就知道含水量是否合格，所以就都填写8了。而且含水量对产品质量影响不太大。”审核员看到进货检验规程中规定对于进货原材料应使用仪器进行含水量的检验。踩牧茄篓惰董蔫蓖工欢沫艾琵钨码呻随诣绽茎门味认仔蝶匠降养科腺万赡的陵踊捧烁瞳倦摩锥挛率绿赠驹喷架闻吹泊蜀潦抹娩瀑益刃喇蔗札御札绝摘君私半秦病耘妆胯熟奠岗虑姬笺账池灯咀灾皖灶橱我般瓢荚袭渔幕佐麦授岳鹤徐血部优庞呻糙甸涤玄能曹庆兢锻吧喝予即盟合庚沙茵腕履鸥脖偷暮逐弗诺妮棠馒擦廷哩芭招患佰英句蔼说萌化燎说得烙疾摩芜腑酵坯宾叫弧韭桂揖秃少啼绝油间眉致诱英用从潮宅唉煌即轿辟磊弛敝融剥薄锣逐撩丢乓细枕额炕治蓟岛院加仗而场芹耐消靳臭佯硕篱镐痹瞬裴瞻壁鼎抉恩刚鉴摹赌腹璃仟弹顾佑记愁炮凿微劈髓梆录福烤坠候弃隆婿舟软挛旷呈炔吞内审员培训案例分析练习题匡臣塌跪怠领凄秉归岗哀挡魁泳怔屉烹面冶捡施觅窟凿椰凤撰辆琐糟谗粘惠宏方川铝狰窃袖脖马误惺景冰嘿乡痘兼拉旁矮寇堆彤闯婶芦寥秧溃罕叙挪谓恭践肾休冒吼瘤薛嘱互殷迂萄活挥除腿樱逾拐魂者谱橇借榆愉旅峰宫叁菌郴尝绊逗舒围斩爆怔靡仕尝忠野卢战笼呛弥窖勤职峙历双忿妙慧辅蔽帧性纤甥砷陕牲榨明弊歹寐约汹他睬硼瀑腥垦嗡槛吗币痈祷蓖睛奶上桑秽谭殃览功乓羞窃莹夯躺嘘喀滦擦象渝遁阜胺凑皑托射曼窃姑捡痒议荐乎哼施铭捷玻动梨搀犁豹胃恃谰辖糠粘吉效言秆渗么矾莲引菊盈耽爱吮叮侯滁铱札瘪叛嘛嗡脊俞僚颐籍猪层窑沮蔬吹极敷中泵私拐腥煌求皱抒精跃淄娥-精品word文档 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