DB13∕T 2962-2019 定量包装商品生产企业诚信计量建设规范(河北省).pdf

ICS 17.060 A 83 DB13 河北省地方标准 DB 13/T 29622019 定量包装商品生产企业 诚信计量建设规范 2019 - 04 - 28 发布 2019 - 05 - 28 实施 河北省市场监督管理局 发 布 DB13/T 29622019 I 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由河北省市场监督管理局提出。 本标准起草单位：河北省计量检验技术中心、河北省市场监督管理局。 本标准主要起草人：张士东、陈松涛、齐梅梅、李淑芹、郭炜、张树芳。 DB13/T 29622019 II 引 言 诚信是社会主义核心价值观的重要内容，是社会主义市场经济的基础。“加快推进质量诚信体系建设，完善质量守信联合激励和失信联合惩戒制度”是中共中央国务院关于开展质量提升行动的指导意见确定的制度安排。作为质量诚信体系的重要组成部分，诚信计量体系建设对于推进质量提升、促进社会信用体系建设、构建社会主义和谐社会具有重要意义。 国务院计量发展规划（2013-2020年）对推进诚信计量体系建设提出了明确要求，原质检总局先后发布商业服务业诚信计量行为规范服务业诚信计量监督管理制度建设指南，在集贸市场、加油站、餐饮行业、商店超市、医疗机构、配镜行业、道路交通、公用事业等与人民群众密切相关的服务业领域，持续推进诚信计量体系建设，逐步建立诚信计量信用信息收集、公开制度，建设诚信计量信用信息平台，创建以信用监管为基础的新型监管机制，为事中事后监管、优化营商环境、提升社会治理水平提供支持和保障。 为引导和规范定量包装商品生产企业通过自主管理增强诚信计量意识、完善诚信计量体系，持续提升计量保证能力和诚信计量管理水平，通过践行公开承诺杜绝计量欺诈等行为，实现诚信计量、健康发展，营造诚信经营、公平竞争的市场环境，特制定本标准。DB13/T 29622019 1 定量包装商品生产企业诚信计量建设规范 1 范围 本标准规定了定量包装商品生产企业诚信计量建设的基本要求、技术要求、管理要求、评价和改进等。 本标准适用于具有合法经营资质，并有下列需求的定量包装商品生产企业： a) 建立、实施、保持、改进诚信计量管理体系，并符合自我声明的诚信计量方针和承诺； b) 寻求外部对其诚信计量进行评价，并获得认可。 本标准不要求定量包装商品生产企业按照本标准的结构更改其管理体系文件的结构或文件,定量包装商品生产企业的管理体系文件应适应其特有的工作方式和特点。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19022 测量管理体系 测量过程和测量设备的要求 GB/T 28222 服务标准编写通则 GB/T 31950 企业诚信管理体系 JJF 1070 定量包装商品净含量计量检验规则 定量包装商品计量检督管理办法（质检总局令第75号） 商业 服务业诚信计量行为规范（质检总局公告2007162号） 3 术语和定义 GB/T 22117、 GB/T 31950、JJF 1070界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 诚信 trustworthiness 在社会领域中，个人或组织对外表述的真实主观想法或观点，与其对应行为相符合。 3.2 计量 measurement 为实现单位统一和量值准确可靠的活动。 3.3 诚信计量方针 trustworthiness measurement policy 由最高管理者就本单位诚信计量的价值追求表述的总体意图和方向。 DB13/T 29622019 2 3.4 诚信计量目标 trustworthiness measurement objective 为实现本单位诚信计量方针规定的具体的、量化的、可考核的要求。 3.5 诚信计量要素 trustworthiness measurement element 影响企业计量诚信度而又相互作用的一组要素。 3.6 诚信计量管理体系 trustworthiness measurement management system 制定、实施诚信计量方针和目标，并为实现这些目标的一系列相互关联的要素集合。 3.7 定量包装商品 productsinprepackageswithfixedcontent 指以销售为目的，在一定量限范围内具有统一的质量、体积、长度、面积、计数等标识内容的预包装商品。 3.8 净含量 netquantity 去除包装材料和与该产品包装在一起的任何其他材料后的实际质量、体积、长度等。 3.9 标注净含量 markednetcontent 由生产者或者销售者在定量包装商品的包装上明示的商品的净含量。 4 基本要求 4.1 应是具有符合相关执照或许可证所规定的经营条件， 依法取得所必要的执照或许可证， 并保持有效。 4.2 企业管理者应当按 GB/T 31950、GB/T 19022.商业 服务业诚信计量行为规范等标准规范要求，制定诚信计量方针，明确诚信计量目标，识别诚信计量要素，建立诚信计量管理体系并实施有效管理、控制和持续改进。 4.3 应执行相关法律、法规及政策规定，遵循公正、公平、公开的原则，确保企业产品净含量准确。 4.4 应建立诚信计量承诺制度，公开做出诚信计量方面的承诺，明确定量包装商品严格按规定生产，符合产品标准，主动接受社会监督，对未兑现诚信计量承诺的行为做出相应的改正和补偿规定。 5 技术要求 5.1 人员 5.1.1 应配备足够的计量管理、技术和监督人员，所有人员应诚实、公正、严谨地按照诚信计量管体系要求工作。 DB13/T 29622019 3 5.1.2 应对有关诚信计量岗位人员的资格、知识、培训、技能、授权等做出规定，并形成文件，保证人员有能力执行分配的任务。保存人员的相关记录。 5.1.3 应制定人员培训工作程序，明确培训政策，确定培训需求，开展人员教育、技能培训。培训内容应适应本单位任务的需要，并评价这些活动的有效性。 5.2 设备 5.2.1 应根据生产工艺和产品标准的要求配备计量特性符合规定要求的包装设备和计量检验设备。 检验定量包装商品净含量所配备的计量器具，其最大允许误差应小于或等于被检验的定量包装商品计量负偏差的三分之一。用于商品量检验的计量器具的配备率必须达到 100%。 5.2.2 应对计量设备实施标识管理，标识应注明计量设备状态、检定/校准日期、有效期和检定/校准单位(检定人员)等信息，并保证标识的完整。 5.2.3 应建立、保持包装设备和计量设备记录（档案），记录包含（但不限于）：设备名称、型号规格、制造商、唯一性标识、安装地点、检定/校准周期、检定/校准日期、检定/校准机构、检定/校准证书、维修维护计划和记录等。 5.2.4 企业对任何不合格计量设备都应停止使用， 隔离存放并做出明显的标志。 不合格设备应在不合格原因已排除并经再次检定/校准合格后才能重新投入使用。如检定/校准结果表明，该计量设备在以往的检验中给定量包装商品的净含量带来了误差风险，应采取必要的纠正措施。 5.3 计量环境 5.3.1 定量包装商品包装和计量检验的环境条件应符合包装设备使用环境和计量检验设备使用的要求。 5.3.2 应将不相容的相邻区域进行有效隔离，防止相互影响。 5.4 量值溯源 5.4.1 应制定检定/校准的程序和计划，所有计量设备均应通过检定或校准溯源至计量基准或社会公用计量标准。 5.4.2 企业使用的强制检定的计量器， 应向当地计量行政主管部门指定的检定机构申请检定。 在用计量器具应有有效的检定/校准证书。 5.5 净含量要求 5.5.1 净含量标注的计量要求 单件定量包装商品和多件定量包装商品净含量标注的计量要求应符合JJF 1070所规定的要求。 5.5.2 净含量的计量要求 单件定量包装商品和批量定量包装商品净含量的计量要求，应符合JJF 1070所规定的要求。 5.6 计量检验 5.6.1 应根据产品标准和工艺文件制定必要的检验规范， 并按规范规定的程序进行检验。 检验规范一般应包括检验要求、检验设备、检验方法、检验频次、检验记录、检验结果及处理等内容。 DB13/T 29622019 4 5.6.2 生产的定量包装商品的净含量的误差必须符合产品强制性标准和 定量包装商品计量监督管理办法的要求。对定量包装商品的净含量计量检验过程中的抽样、检验及评价必须符合定量包装商品净含量计量检验规则的要求。 5.7 检验记录 5.7.1 检验记录格式应符合 JJF 1070，每份记录应包含足够的信息，以便于识别影响结果准确的因素，并在尽可能接近原使用条件下能够复现。记录中应有操作人员的签字或标识。 5.7.2 观测结果、数据和计算应在工作时予以记录（或计算机自动生成记录）。 5.7.3 当记录中出现错误时，应作出统一的改动规定，根据记录的方式不同,分别采取不同的方式予以修改，以免原始数据的丢失或非预期的更改。 5.7.4 应规定检验原始记录的保存期限。 5.8 结果和报告 5.8.1 应对检验结果进行评定，评定依据符合定量包装商品净含量计量检验规则的要求。 5.8.2 应准确、客观和规范的报告每一次检验结果，出具检验报告，报告应包含足够的信息，如产品标识、批次、检验方法、检验依据、检验结果、检验人员等。检验报告中总体结论应根据检验结果给出。 6 管理要求 6.1 管理者职责 6.1.1 最高管理者通过以下活动，策划、建立、实施并改进诚信计量管理体系： a) 向本单位传达遵守法律法规、满足顾客要求的重要性； b) 制定诚信计量方针； c) 确定诚信计量目标； d) 配备足够的资源； e) 主持管理评审； 策划、实施、变更诚信计量管理体系时，确保诚信计量管理体系完整。 6.1.2 明确有关组织结构、部门设置、岗位职责及相互关系，明确各实施过程及其相互衔接,管理内部诚信计量信息，处理相关方投诉，以及建立执行、保障和监督的协调机制等。 6.2 管理体系 应将政策、制度、计划、程序和作业指导书等制定成文件，文件的内容、种类、详略程度取决于本单位的规模大小、服务和流程的复杂程度以及相互关系、人员能力等因素，文件化的程度应保证诚信管理体系有效实施，管理体系文件应传达至有关人员，并得到切实贯彻执行。管理体系文件应包括（但不限于）：城信计量方针和目标、公开承诺、管理手册、程序文件、记录等。 6.3 文件控制 DB13/T 29622019 5 应控制和管理诚信计量管理体系所要求的文件，包括法律法规、规章、政策声明、标准、规程、规范、规则和方法、制造商说明书、指导书和手册、程序文件、计划等，这些文件可能承载在各种载体上，例如硬拷贝或数字形式。 文件控制应确保： a) 文件发布前经过授权人员审查和批准； b) 定期审查文件，必要时更新； c) 文件有唯一的识别信息和描述，包括标题、日期、作者或者参考号等。 d) 识别文件更改和当前修订状态； e) 在使用地点应可获得文件的适用版本，必要时控制发放； f) 作废文件应具有适当标识，防止误用作废文件。 6.4 记录控制 6.4.1 应建立和保持识别、收集、检索、存取、存档、维护和清理记录的程序，以提供诚信计量管理体系有效运行的证据。 6.4.2 记录应该清晰明了，便于存取，应保障存储安全和保密，不得丢失、损毁和变质。对记录调阅应作出规定。 6.5 信息交流和控制 应建立、实施并保持诚信计量信息交流和控制程序，规定内部、外部计量信息的交流内容、形式、范围，规范诚信计量信息的接收、传递和处理，应确保诚信计量信息的真实、客观、全面、合法合规、可识别和可追溯。 6.6 风险管理 应制定风险管理程序，识别与诚信计量相关过程的风险和不确定性，其内容包括但不限于：政策风险、产品风险、经营风险、舆情风险等。基于风险识别和风险等级，应分别采取相应的措施。 基于风险识别和风险等级，应分别采取相应的措施。对预计发生的风险，提前做出预判；采取预防和控制措施，防止风险发生；对已经存在的风险，要采取控制和纠正措施，消除风险原因，防止风险再次发生。对可能会给顾客和相关利益方带来不利影响的，应提前披露、公开或启动产品召回程序。 6.7 诚信文化建设 应开展以诚信计量为核心的诚信计量文化建设，树立诚信理念，增强诚信意识，关注品牌效应，履行社会承诺，参与诚信文化传播活动。开展与诚信计量管理体系有关的培训，使员工充分认识到： a) 诚信计量方针和诚信管理体系要求的重要性； b) 个人在诚信计量方面的职责和作用； c) 个人工作改进的正效应以及失信对个人的影响； d) 违背诚信规定的后果。 7 评价 7.1 监督和检查 应制定日常监督和检查工作程序，监督和检查诚信计量管理体系运行的各个过程和环节，建立防止偏离体系要求的机制。监督和检查的方式和时间间隔应适合本单位工作特点。 DB13/T 29622019 6 7.2 客户投诉、满意度调查和承诺兑现 7.2.1 应制定客户投诉管理程序，明确受理投诉机构，收集投诉信息，公开投诉电话，采取处理措施，保证投诉处理有效，并保存投诉处理记录。 7.2.2 应制定客户满意度调查程序， 收集客户对服务是否满足要求的信息， 规定调查方法和信息的分析、使用方法,改进诚信计量管理体系。 7.2.3 应制定诚信计量公开承诺履行评价程序，定期检查和评价诚信计量公开承诺的履行情况。 7.3 内部审核 7.3.1 应按照程序文件和预定的计划表， 定期对诚信计量管理体系运行进行内部审核， 以验证其符合性和有效性。内部审核计划应涉及诚信计量管理体系的所有要素。 7.3.2 内部审查人员应经培训合格，独立于被审核的活动，并经管理者批准。内部审核周期通常不超过12 个月。 7.3.3 内部审核的领域、发现、以及发现不符合后采取的纠正或纠正措施等，应予以记录。 7.3.4 应保存内部审查活动的所有记录，包括但不限于审查计划、审查记录、纠正或纠正措施、跟踪验证、内部审查报告等。 7.4 管理评审 7.4.1 最高管理者应按照程序文件和预定的计划表，系统地评审诚信计量管理体系，以确保其充分性、有效性和适宜性。最高管理者应保证评审所需的资源。 7.4.2 管理评审输入应包括：政策和社会环境的变化、诚信计量方针和目标的实施结果、诚信计量承诺履行情况、管理和监督人员的报告、内部审核结果、外部审核结果、纠正和预防措施、顾客投诉和满意度调查结果、市场需求变化、改进建议等。管理评审的输出包括：诚信计量管理体系有效性的改进、服务过程和水平的改进、资源的需求等。 7.4.3 最高管理者应根据管理评审的结果，确保对诚信计量管理体系修正、完善。 7.4.4 应保存管理评审的记录。 8 改进 8.1 不符合控制 8.1.1 应建立、实施并保持不符合控制程序，确保发现与诚信计量管理体系或客户要求的不符合。该程序应能确保： a) 确定不符合工作管理职责和权限； b) 采取与风险相一致的措施，包括暂停工作、重复工作等； c) 评价不符合工作的严重性； d) 立即进行纠正，同时对不符合的可接受性做出决定； e) 必要时，通知客户并取消工作； f) 规定批准恢复工作的职责。 DB13/T 29622019 7 8.1.2 应特别关注失信的评估、处置和社会效果。 8.1.3 应保存有关不符合工作处理的记录。 8.1.4 当评价表明不符合可能再度发生，或对诚信计量管理体系运行产生怀疑时，应采取纠正措施。 8.2 纠正措施 a) 应制定纠正措施程序文件，指定合适的人员，对发现的不符合采取纠正措施。 b) 纠正措施应从原因调查开始，分析和确定不符合的原因，制定采取的纠正措施。纠正措施应与问题的严重程度和风险大小相适应，实施纠正措施后，应能消除不符合、并防止再次发生。 8.3 持续改进 应建立符合本单位特点的持续改进机制，分析评价的结果，寻找薄弱环节，制定和实施改进的措施，记录改进的结果，评估持续改进的有效性，不断提高诚信计量管理体系的适宜性、充分性和有效性。 DB13/T 29622019 8 参 考 文 献 1 商业、服务业诚信计量行为规范（质检总局公告2007162号） 2 服务业诚信计量监督管理制度建设指南（国质检量函2017566号公告） 3 社会信用体系建设规划纲要（2014-2020） 4 定量包装商品计量监督管理办法