中国xx国有企业监事会议事规则-模版.docx

中国xx技术有限公司监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中国xx技术有限公司（以下简称“公司”）监事会的运作，确保监事会履行全体股东赋予的职责，依据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、xx科技集团公司（以下简称“集团公司”）相关规定和中国xx技术有限公司章程（以下简称“公司章程”）规定，制定本规则。 第二条 公司设监事会，监事会对股东负责。对公司财务和经营情况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事会提供必要的信息和资料，以便于监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。 第二章 监事会的组成和办事机构 第四条 监事会由股东代表2人和职工代表1人组成。职工代表监事由公司职工民主选举产生。监事任期每届三年，任期届满，可连选连任。监事会设监事会主席1名，由全体监事过半数选举产生。 第五条 监事会设立办事机构，由公司职工代表监事负责承办监事会日常具体事务。 第三章 监事会的职权 第六条 监事会行使下列职权： （一） 检查公司财务，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （二） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东任命的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正； （四） 向股东提出议案； （五） 依据公司章程规定，对董事、高级管理人员提出诉讼； （六） 法律、法规和公司章程规定的其他职权。 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第七条 监事履行以下义务： （一） 遵守法律、法规和公司章程； （二） 忠诚、谨慎、勤勉地履行各项职责； （三） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入； （四） 不得侵占公司的财产。 监事执行公司职务时违反法律、法规和公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 对不能履行监事职责、义务的监事，监事会应当提请股东或建议公司职工大会、职工代表大会予以罢免。 第八条 监事会应在股东年会上提交有关公司过去一年的监事会报告，内容包括： （一） 对公司财务的检查情况； （二） 对董事、高级管理人员执行有关法律、法规、公司章程及股东大会决议的情况； （三） 对公司董事、高级管理人员履行职务行为时的诚信及勤勉尽责表现所作的评价； （四） 监事会认为应当向股东报告的其他重大事件。 第四章 监事会会议的召开 第九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开一次，由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推荐一名监事召集和主持。 监事会定期会议在每年上半年召开。监事会定期会议主要审议公司的年度财务和经营报告、总经理年度工作报告、公司预算报告及其他有关事宜。 日常的经营简报等材料通过邮寄、机要等适当的方式送达公司监事。 监事会会议费用，由公司负担。 第十条 有下列情况之一的，应召开监事会临时会议： （一） 监事会主席认为必要时； （二） 公司已经或正在发生重大的资产流失现象，股东权益受到损害时； （三） 公司董事、高级管理人员违反法律、法规或公司章程时； （四） 监事提议召开监事会临时会议的其他情形。 第十一条 监事会会议一般采用现场会议的形式召开。经会议主持人同意，可以采用通讯表决方式，并具有同等效力。采用通讯方式举行监事会会议的，监事会应当对所议事项的决定形成会议记录，参加通讯会议的监事应当在会议记录上签名。 第十二条 监事会会议应于会议召开7日前，将书面通知送达全体监事。临时监事会会议通知应在会议召开前2日送达。 第十三条 监事会会议通知应包括以下内容： （一） 会议的日期、地点和期限； （二） 会议主持人、与会人员; （三） 提交会议审议的事项； （四） 授权委托书的送达时间和地点； （五） 会务联系方式； （六） 发出通知的日期； 第十四条 会议通知由召集人签发。监事会办事机构应选择机要、专人递送、邮寄、传真、电子邮件五种方式中的一种送达与会人员。为通讯便捷，监事会办事机构可以采用口头通知作为书面送达的补充方式，但不能单独使用。 第十五条 拟出席监事会的监事，应于会议召开前，将是否出席会议以书面回执或口头方式回复监事会办事机构。监事会办事机构根据收到的回复，计算拟出席会议的监事人数。出席会议的监事占全体监事过半数的，应按期召开监事会会议；达不到的，监事会会议取消。 第十六条 监事会会议应由过半数的监事出席方可举行。监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席会议的，应书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理监事的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在会议上的投票权。 第十七条 监事会会议实行签到制度，出席会议监事的签名册由监事会办事机构负责制作。凡参加会议的监事都必须亲自签到，不可以由他人代签。 第十八条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东或建议公司职工大会、职工代表大会予以罢免。 第五章 监事会议事程序 第十九条 监事会议事方式为：监事会会议。 第二十条 会议召开前，监事会办事机构负责或组织安排与所有监事的沟通和联络，获得监事的有关意见或建议，形成会议的有关内容，并及时提交监事会主席。监事会主席负责确定会议议题。 第二十一条 监事会会议对审议的事项采取逐项审议、逐项表决的方式。 第二十二条 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用通讯表决方式进行并作出决议，并由参会监事签字。 第二十三条 监事会会议以实名票决方式进行表决。根据表决的结果，宣布决议或报告通过情况，并应将表决结果在会议记录中载明。 第二十四条 监事会决议的表决，实行一人一票，如出现等票情况，由监事会主席投决定票。监事对决议或报告有原则性不同意见的，应当在决议或报告中说明。 第二十五条 监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任。但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该监事可以免除责任。 第二十六条 监事会会议应对所议事项做会议记录，作为监事会所议事项的正式证明。监事会办事机构负责组织记录和整理会议所议事项，每次监事会会议的会议记录应尽快提供与会监事审阅并签名，并妥善保管。监事会会议记录包括以下内容： （一） 会议的日期、地点和召集人姓名； （二） 出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名； （三） 会议议程； （四） 监事发言要点； （五） 决议事项逐项的表决方式和结果。 第六章 监事会决议的执行和反馈 第二十七条 监事会可作出决议并向董事会、股东提出建议，由董事会组织有关部门落实。 第二十八条 监事会办事机构在监事会、监事会主席的领导下，应主动掌握有关决议的执行情况，并及时向监事会、监事会主席报告并提出建议。 第七章 附 则 第二十九条 本规则由监事会制订，经股东批准后生效，修改时亦同。 第三十条 本规则的解释权属于监事会。