北京2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题.docx

北京2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85
B．5.05
C．5.85
D．6.05
2、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于
B．必须等于
C．必须大于
D．不一定等于
3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债
B．公司债
C．转债
D．股票
4、准确地说，__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
5、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4
B．3
C．2
D．1
6、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。
A．发行债券
B．发行普通股
C．未分配利润融资
D．发行优先股
7、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展__。
A．始终是审批制
B．由审批制到核准制
C．始终是核准制
D．由核准制到审批制
8、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。
A．缺乏客观性
B．不能反映行业近期发展状况
C．只能囿于现有资料开展研究
D．不能预测行业未来发展状况
9、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
11、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。
A．80
B．70
C．60
D．50
12、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会__。
A．降低
B．上升
C．不变
D．上下波动
13、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）
A．差价收益
B．发行手续费收益
C．资金占用利息收入
D．留存自营国债的交易收益
14、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
15、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券
16、当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买
B．超卖
C．公司盈利丰厚
D．人气旺盛
17、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
18、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。
A．诚信
B．客观
C．乐观
D．审慎
19、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。
A．3000
B．6000
C．41665
D．35000
20、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。
A．筹资弹性小
B．筹资弹性大
C．债务利息高
D．筹资费用大
21、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。
A．持续整理形态和反转突破形态
B．多重顶形和圆弧顶形
C．三角形和矩形
D．旗形和楔形
22、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的平均分配利润的30%
23、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
24、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
25、以下不可能出现的无差异曲线是（）
A.A
B.B
C.C
D.D
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金分类的意义在于__。
A．有助于投资者作出选择
B．使得基金业绩的比较更客观公正
C．使投资者加深对各种基金的认识
D．有助于实施更有效的分类监管
2、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。
A．实际成本
B．计划成本
C．沉没成本
D．机会成本
3、下列各项属于信息披露自律性规则的是__。
A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C．《上市开放式基金业务规则》
D．《基金投资组合报告的编制及披露》
4、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定__。
A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避
B．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一交易日的均价
6、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。
A．发行规模
B．期限结构
C．利率
D．未清偿余额
7、关于WMS，说法不正确的是__。
A．WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹
B．当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。当WMS低于20时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出
C．在上升或下降趋势当中，WMS的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以WMS超买超卖信号作为行情判断的依据
D．WMS的顶部数值为0，底部数值为100，WMS连续几次撞顶(底)，局部形成双重或多重顶(底)，则是卖出(买进)的信号
8、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。
A．发行债券
B．发行股票
C．发行可转换证券
D．发行优先股
9、不属于移动平均线指标的特点有__。
A．追踪趋势
B．滞后性
C．领先性
D．灵敏性
E．助涨助跌性
10、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有__。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
11、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由__聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理
12、__是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A．负债股息
B．建业股息
C．股票股息
D．财产股息
13、我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于__万股。
A．10
B．50
C．100
D．500
14、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
15、从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，__实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道一琼斯指数
16、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
17、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
18、集合竞价确定成交价的原则是__。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则
19、下列关于无差异曲线的表述，正确的有__。
A．无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
C．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
20、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年
21、基金运营部包括__。
A．行政管理部
B．机构理财部
C．信息技术部
D．市场营销部
22、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__融入资金量。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于
23、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为__。
A．基本风险和非基本风险
B．系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
24、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为__。
A．公平性
B．流动性
C．风险性
D．公开性
E．收益性
25、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券