北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题.docx

北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。
A．指数化的投资策略
B．规避和现金流匹配的策略
C．积极的投资策略
D．消极的投资策略
2、公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉
B．基金契约
C．法律法规
D．基金公司章程
3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。
A．308
B．306
C．208
D．206
4、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__
A．6年半；6年半
B．6年半；7年
C．7年；6年半
D．7年；7年
5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2
B．5
C．8
D．10
6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜
A．并购重组委工作会议召开前
B．表决结果披露后
C．并购重组委工作会议期间
D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前
7、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的
B．不同的
C．相同的
D．递减的
9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金
10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10
B．6
C．15
D．8
12、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__
A．越大
B．越小
C．不变
D．不确定
13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费

B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨人资金
C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金
D．劳动者或单位缴纳的社会保险费
15、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产 
B．净资产 
C．净资本 
D．客户资金存款
16、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率

C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率
17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向
18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。
A．1.00元
B．1.00元
C．1.02元
D．1.03元
19、下列各项属于形式性原则的是__。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．规范性原则
20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周
B．逐日
C．逐月
D．逐季
21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利
B．运作费用
C．基金运作方式
D．基金估值
22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券
23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。
A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构”的二级体制
D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
24、目前我国证券市场采用的是__结算模式。
A．自然人
B．公司
C．法人
D．第三方
25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价
B．个人买卖股票的差价
C．基金分配中获得的企业债券差价
D．基金分配中获得的股票红利
2、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。
A．基金上市交易草案
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案、
3、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易机构
D．证券咨询机构
4、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．因素分析法
D．预测分析法
5、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。
A．银行存款
B．股票
C．在一级市场购买国债
D．基金
6、下列关于标准券的说法，正确的是__。
A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
7、《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
8、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》
10、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。
A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股
B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股
11、《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括__。
A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
12、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。
A．1000股(份)
B．100股(份)
C．1000手
D．100手
13、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率
14、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有__。
A．定价交易
B．报价交易
C．询价交易
D．投标交易
15、我国基金监管的首要目标是__。
A．保护和维护投资者的利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展
16、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。
A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论
B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
C．提名其他的独立董事
D．向董事会提请召开临时股东大会
17、附有新股认购权的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券
B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人
C．有权按约定条件换成发行公司普通股票
D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
18、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.05%
19、普通股股东的义务有__。
A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股

D．必须亲自参加股东大会
20、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证
21、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．交易功能
B．提供投资资讯功能
C．交易清算、资金处理的功能
D．为基金投资人提供服务的功能
22、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B．发行人的主要财务数据
C．本次发行情况
D．募集资金的主要用途
23、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A．2
B．3
C．4
D．5
24、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。
A．10%～15%
B．15%～25%
C．25%～50%
D．50%～75%
25、普通股票的功能有__。
A．筹资功能
B．投资功能
C．投机功能
D．保值功能