工程变更与索赔基础.pptx

在竞争日趋激烈的工程承包市场中，工程承包企业为了取得工程项目的经营承包权，往往要降低报价以战胜竞争对手。这种情况下如果承包商不善于经营管理，并通过有效的变更索赔，以减少或避免自己的损失，企业就难以生存和发展。工程承包施工的实践证明，工程变更索赔是决定承包施工企业经济效益的重要环节，也是衡量承包施工企业经营管理水平高低的一个重要标志。前前 言言工程项目的特殊性工程项目的特殊性现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。投标的竞争性投标的竞争性竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。工程变更与索赔的起因工程变更与索赔的起因目录页 工程变更基础知识工程变更基础知识一、工程变更的概念二、工程变更的分类三、工程变更的范围及内容四、工程变更的处理原则工程索赔基础知识工程索赔基础知识一、工程索赔的概念二、工程索赔的分类三、工程索赔依据及证据的基本要求四、工程索赔的程序五、工程索赔文件的组成六、工程索赔报告的内容七、工程索赔成功的要素第一部分第一部分第二部分第二部分第三部分第三部分工程变更与索赔的工程变更与索赔的重要性及意义重要性及意义一、工程变更与索赔的技巧和艺术二、工程变更与索赔的关联性 一、工程变更的概念一、工程变更的概念第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识二、工程变更的分类二、工程变更的分类第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识分类监理单位变更业主单位变更国家行政法规及工程所在地法规政策变更设计单位变更施工单位申请变更第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识二、二、公路公路工程工程设计设计变更的分类变更的分类及审批及审批公路工程设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。有下列情形之一的属于重大设计变更：（一）连续长度10公里以上的路线方案调整的；（二）特大桥的数量或结构型式发生变化的；（三）特长隧道的数量或通风方案发生变化的；（四）互通式立交的数量发生变化的；（五）收费方式及站点位臵、规模发生变化的；（六）超过初步设计批准概算的。第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识二、二、公路公路工程工程设计设计变更的分类变更的分类及审批及审批有下列情形之一的属于较大设计变更：（一）连续长度2公里以上的路线方案调整的；（二）连接线的标准和规模发生变化的；（三）特殊不良地质路段处臵方案发生变化的；（四）路面结构类型、宽度和厚度发生变化的；（五）大中桥的数量或结构型式发生变化的；（六）隧道的数量或方案发生变化的；（七）互通式立交的位臵或方案发生变化的；第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识二、二、公路公路工程工程设计设计变更的分类变更的分类及审批及审批有下列情形之一的属于较大设计变更：（八）分离式立交的数量发生变化的；（九）监控、通讯系统总体方案发生变化的；（十）管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的；（十一）其他单项工程费用变化超过500万元的；（十二）超过施工图设计批准预算的。第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识二、二、公路公路工程工程设计设计变更的分类变更的分类及审批及审批一般设计变更是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更。公路工程重大、较大设计变更实行审批制。重大设计变更由交通部负责审批。较大设计变更由省级交通主管部门负责审批。项目法人负责对一般设计变更进行审查，并应当加强对公路工程设计变更实施的管理。三、三、工工程变更的范围及内容程变更的范围及内容（1）在履行合同过程中，监理人可根据工程的需要指示承包人进行以下各种类型的变更。没有监理人的指示，承包人不得擅自变更。1）增加或减少合同中任何一项工作内容；2）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；4）改变合同中任何一项工作的标准或性质、建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；5）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；6）追加为完成工程所需的任何额外工作。（2）第(1)项范围内的变更项目未引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和不影响其原定的价格时，不予调整该项目的单价。第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识 四、四、工程变更的处理原则工程变更的处理原则（1）变更需要延长工期时，承包人应按监理人的指示在28天内提交一份修订的进度计划报送监理人审批，监理人应在收到该进度计划后的28天内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。若发包人要求修订的进度计划仍应保证工程按期完工，则应由发包人承担由于采取赶工措施所增加的费用。若变更使合同工作量减少，监理人认为应予提前变更项目的工期时，由监理人、发包人和承包人共同协商确定。第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识（2）变更需要调变更需要调整合同价格时，按整合同价格时，按以下原则确定其单以下原则确定其单价或合价：价或合价：1）本合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价；2）本合同工程量清单中无适用于变更工作的项目时，则可参考类似项目的单价或合价，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3）本合同工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。四、四、工程变更的处理原则工程变更的处理原则第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识（3）变更指变更指示示1）监理人应在发包人授权范围内，向承包人发出变更指示。变更指示的内容应包括变更项目的详细变更内容、变更工程量、变更项目的施工技术要求和有关文件图纸。2）设计单位经发包人同意，根据现场实际情况在合同范围内进行设计修改，并将设计（修改）变更通知单发给承包人进行施工。3）建设单位根据现场实际情况，为提高质量标准、加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更。4）承包人在施工过程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质结构等情况不一致而提出申请被批复的工程变更。未经监理业主批准的变更，承包人不得擅自变更。（4）变更报变更报价及资价及资料组成料组成1）承包人收到监理人发出的变更指示后28天内，应向监理人提交一份变更报价书，其内容应包括承包人确认的变更处理原则和变更工程量及其变更项目的报价单。监理人认为必要时，可要求承包人提交重大变更项目的施工措施、进度计划和单价分析表等。2）承包人对监理人提出的变更处理原则持有异议时，可在收到变更指示后7天内通知监理人，监理人则应在收到通知后7天内答复承包人。3）一份完整的变更报价资料包括变更报价函、报价编制说明、报价汇总表、单价分析表、设计（修改）变更通知单（或监理工程师通知、业主变更文件）、立项审批报告、施工组织设计批复文件、验收资料、工程量签证资料等其他依据资料。四、四、工程变更的处理原则工程变更的处理原则第一部分工程变更基础知识工程变更基础知识变更决定1）监理人应在收到承包人变更报价书后28天内对变更报价书进行审核后作出变更决定，并通知承包人。2）发包人和承包人未能就监理人的决定取得一致意见，则监理人可暂定他认为合适的价格和需要调整的工期，并将其暂定的变更处理意见通知发包人和承包人，此时承包人应遵照执行。对已实施的变更，监理人可将其暂定的变更费用列入月进度付款中。但发包人和承包人均有权在收到监理人变更决定后的28天内要求按规定提请争议调解组解决，若在此期限内双方均未提出上述要求，则监理人的变更决定即为最终决定。3）在紧急情况下，监理人向承包人发出的变更指示，可要求立即进行变更工作。承包人收到监理人的变更指示后，应先按指示执行，再按规定向监理人提交变更报价书，监理人则仍应按规定补发变更决定通知4）承包人违约或其它由于承包人原因引起的变更，其增加的费用和工期延误责任由承包人承担。一、工程一、工程索赔索赔的概念的概念工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或工期延误，通过合同规定的程序向对方提出费用或工期补偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，有索赔就有反索赔。第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识承包人发包人二、工程二、工程索赔索赔的分类的分类第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识工程索赔工程索赔工期索赔费用索赔工期索赔是因非承包人因素影响在工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而提出延长整个合同工期的要求。费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向发包人提出补偿其额外费用损失的要求。（2）证据的基本要）证据的基本要求求1）真实性：索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资料。2）及时性：索赔证据的取得及提出应当及时。3）全面性：所提供的证据应能说明事件的全部内容。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据。4）关联性：索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，符合逻辑，不能互相矛盾。5）有效性：索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要等必须是双方签署的。三三、工程索赔依据及证据的基本要求、工程索赔依据及证据的基本要求（1）在工程项目实施过程中，常见的索赔依据主要）在工程项目实施过程中，常见的索赔依据主要有：有：1）各种工程合同文件；2）施工日志、施工周报、工程进度计划；3）工程照片、声像资料、会谈纪要；4）工程备忘录、各种签证、来往信件、电话记录；5）气象报告和资料；6）工程结算资料和有关财务报告；7）投标前发包人提供的参考资料和现场资料；8）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识四、工程索赔的程序四、工程索赔的程序（1）索赔意向通知；（2）索赔资料的准备；（3）索赔文件的提交；（4）工程师对索赔文件的审核；（5）工程师与承包人协商补偿额和索赔处理意见；（6）业主审查索赔处理；（7）承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼。第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识 五、五、工程工程索赔文件的组成索赔文件的组成（1）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；（4）上述事件详述及结论；（5）合同细节和事实情况；（6）分包商索赔；（7）工期延长的计算和损失费用的估算；（8）各种证据材料等。第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识序号报告构成主要内容1题目如关于事件的索赔。2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。六、索赔六、索赔报告的主要内容报告的主要内容第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识 七七、工程索赔成功的因素、工程索赔成功的因素第二部分工程索赔基础知识工程索赔基础知识成功良好良好履约履约进度进度管理管理成本成本管理管理合同合同管理管理信息信息管理管理跟踪跟踪公关公关第三部分工程变更与索赔的重要性与意义工程变更与索赔的重要性与意义（1）平时设专人负责索赔工作，收集保管分析索赔相关资料，对于重大的索赔，聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。（2）正确把握提出索赔的时机。（3）及时、合理地处理索赔。（4）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。（5）注意索赔程序和索赔文件的要求。（6）索赔谈判中注意方式方法。（7）索赔处理时作适当必要的让步，有所失才有所得。（8）发挥公关能力，促使索赔问题的早日圆满解决。一一、变更与索赔的技巧和艺术变更与索赔的技巧和艺术第三部分工程变更与索赔的重要性与意义工程变更与索赔的重要性与意义在工程实施过程中出现的意外是多种多样的,有的事件发生究竟是属变更范畴还是属索赔范畴,一时很难确定,往往由于变更而伴随着索赔的发生。如,因设计变更而增加的工程量或新增工程项目数量增大而直接影响到原合同工期的关键线路。虽然变更量按合同规定支付,承包方有权向业主提出延长工期的要求,即产生工期索赔。再如,上述的情况,业主要求合同工期不能变,承包方为此而增加投入,提出费用索赔。又如有时设计变更或业主要求减少工程量或工程项目较多,而影响到承包方的利益,出现人员窝工,施工设备闲置,利润减少而提出费用索赔。因此对变更索赔的风险必须进行综合分析。二二、变更往往伴随着索赔工程变更索赔贯穿于合同实施的全过程，与大家的工作密切相关。项目经理是变更索赔的第一责任人，经营部门作为变更索赔的牵头部门，但决不是经营一个部门的事，它涉及到技术、施工、物资、财务、测量、质检等各个领域，需要各部门领导及员工通力配合，分工协作，共同完成此项工作。所以项目全体员工要树立变更索赔意识，正确认识变更索赔，熟练地掌握工程合同文件（招投标文件），同时树立高度的事业心与责任感，为实现工程效益最大化而努力。第三部分工程变更与索赔的重要性与意义工程变更与索赔的重要性与意义