果香园利益冲突管理制度.doc

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合浦果香园利益冲突管理办法

一、目的：
为了防止公司职员因为在处理个人与公司利益关系时，受到其私人利益因素的干扰，不采取相应的处理举措，使价值判断和工作方法取向偏离公司利益要求，发生为了谋取私人利益给公司的利益和其他职员带来的危害行为，特制定本制度。

二、发生利益冲突的范围
适用于公司的所有董事、股东、职员涉及工作、职务利益冲突的认定和处理。董事、股东、职员涉及工作、职务利益冲突范围包括：
1、与合浦果香园签订有效劳动合同的职员。
2、合浦果香园的董事、股东之间发生的本规则规定的利益冲突行为。
3、与合浦果香园发生关联业务的公司、法人之间发生本规则规定的利益冲突行为。

三、 利益冲突定义
利益冲突，指公司的董事、股东和职员在执行公司的事务中，因自身利益(即直接利益冲突)或者受事务关联人之间利害关系影响（即间接利益冲突），可能损害公司和其他董事、股东、职员权益的情形。

四、利益冲突的情况
(a)职员或其配偶、未满18 岁的子女，或任何近亲（职员最能判断何人是近亲），在公司的事务中有金钱利益，例如身为公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及担任有报酬的雇佣工作、职位、行业、专业或职业。
(b) 职员是某公司、协会、联会或其它机构的董事、合伙人、顾问、客户或雇员，或有其它重要的关联，而该公司正与合浦果香园业务或者要发生务时。
(c)作为专业顾问，曾以个人或某公司成员的身分向任何人或机构提供意见， 或代表该人或机构，或经常与该人或机构有事务往来，而该人或机构是与合浦果香园的事务相关联的。
(d)职员在处理事务中，业务单位的雇员是其同学、关系亲密的朋友，并且可能会影响到公司利益时。
(e)在采购中双方事先有接触，并且是唯一供应商或者没有更多的供应商可以供选择时。

五、利益冲突的处理
对于四中所列的情形，要做到
(a) 当事人要实行报告制度，向上级报告，以回避因利益冲突可能给公司与其他职员带来的利益损害。
(b) 业务已经开展，才发现存在利益冲突时，要立即终止业务关系，并上报给公司。
(c) 对于可能存在潜在利益冲突，如关联方通过第三方去影响事务的处理，要及时向上级报告。
(d) 重要岗位如采购部等，实行与其他岗位轮换制度

六、利益冲突的识别
(a) 职员的入职调查表和个人简历中的近亲属。
(b) 职员与关联公司的既往业务中的利益冲突调查。
(c) 以前提交给利益冲突调查与复核小组的报告。
(d) 利益冲突调查与复核小组对职员的调查与复核结果。
(e) 在合同签订与执行过程中与业务方的记录。合同执行后的考核。

六、利益冲突调查与复核

公司成立利益冲突调查与复核小组，由监察部、采购部、财务部、设备部、质量部以及物流部等有关部门及公司高层主管人员组成，采取合议方式决定公司事务中的利益冲突的判断与解决方法。
对于已经存在的利益冲突选用没有利益冲突的人员。
对于可能存在的利益冲突采取询问、向第三方调查的方式来判断。直到确定没有利益冲突存在为止。
对于已经发生了的利益损害后果的，并且经过复核职员存在主观上的故意的，按有关规定进行处罚。

七、 保密义务

公司的职员已经了解或者掌握了公司的保密信息，在正在开展的业务中将不可避免地披露或利用己知的保密信息，从而有可能违反或者可能存在违反公司的保密义务的，要向利益冲突调查与复核小组，否则不得接受该项业务。

八、 利益冲突豁免后的防范
在解除与利益冲突有关的事务后，该职员不得以其他手段向有利害关系的一方交流、披露有关的信息。

九、 利益冲突处置方法

(a) 出现利益冲突后，利益相关职员上报给利益冲突调查与复核小组消除利益冲突。由于没有利益冲突的职员继续没有完成的工作。
(b) 在不能或者没有必要更换有利益冲突的职员时，对事务关联重新评审，更换没有利益冲突的关联方。
(c) 新的业务关系又形成新的利益冲突时，按本款中(a)、(b)执行，直到消除利益冲突为止。
d) 已经出现利益冲突并且产生了一定的后果，要对后果进行评估，进行处理。
(e) 上述方法仍不能消除利益冲突时，可以委托不存在利益冲突的第三完成业务。

十、告知义务
公司职员利益冲突情形后，应立即告知关联方相关事实和不能继续完成业务的原因和可能产生的后果，同时征求当事人的谅解。

十一、利益冲突查证
利益冲突的审查流程：
(a) 成立专门小组来负责对利益冲突的审核判定。
(b) 所有的业务在开展之前报到利益冲突小组进行是否存在利益冲突的评定。如果存在更换没有冲突的职员或更换没有利益冲突的关联业务单位。
(c) 经小组审定没有利益冲突的职员要做出局面无利益冲突声明。并且保证没有对事实隐瞒和承担因为隐瞒事实带来的所有后果。
(d) 业务执行中和执行后接受评审。
(e) 经过评审出现利益冲突的，告知当事人并对可能存在的危害进行评估。
十二、 违反办法的责任
(a) 职员违反本规则，由公司分别给予训诫、通报批评、公开谴责、取消劳动合同等处分。
(b) 职员已经因为利益冲突损害了公司的利益时，进行必要的赔偿，如果金额特别大的和造成不良社会影响的，可以追究司法责任。

十三、 调查与处分
公司在收到书面投诉、举报或反映职员有违反本办法行为时，应当由利益冲突调小组进行调查，并对违规职员给予处分。对严重违反本规则、触犯行政法规的，应当移送司行政部门查处。

十四、 接受调查
职员接到公司利益冲突的调查通知后，应当接受调查，及时提供书面陈述和相关材料。拒绝接受调查的，公司可以给予通报批评、公开谴责。

十五、利益冲突办法的宣传与员工的上报制度
(a) 本办法出台后要在职工中进行培训，使所有的了解什么是利益冲突、利益冲突的范围、利益冲突潜在危害、如何识别潜在的利益冲突、如何避免利益冲突、对利益冲突的处理和申报等。
(b) 所有从事可能产生利益冲突的职员在业务开展之前都要有意识地避免利益冲突，对业务有关的各方进行潜在的利益冲突，如果出现了利益冲突加以回避，并将情况上报。
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