呆料呆品库存预防管理规定.doc

文件名称
库存管理规定
文件类别
规范文件
文件编号
ME(WM)-MASP-03
页 数
第9页，共9页
版 本 号
A
生效日期
2013年2月18日

1．目的
对与公司质量管理体系有关的文件进行有效控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。
2．适用范围
本程序适用于与公司质量管理体系有关的受控文件。
3．定义
3.1 受控文件：公司质量体系文件：质量手册、质量程序文件、质量计划、自定工作文件（部
门工作指引、作业指导书、培训资料）、技术文件和外来工作文件。
4．职责
4.1 行政部：
负责A层文件B层文件、所有质量记录表格管理。负责定时对计算机中保存的文件、资料进行备份存盘。
4.2 各部门负责文本部门C层文件，及其它管理文件、窗体的管理。并确保文件的清晰、容易识别和检索。
5．程序
5.1 文件的分类
本公司文件分为以下几类：①质量手册；②质量程序文件；③自定工作文件和外来工作文件、质量记录表格；④质量计划。
5.2 文件的编号
5.2.1 文件的编号按《文件编号管理规定》执行。
5.2.2 任何一份文件都应有唯一的编号，以便区别、保管、检索、编目等，还应标识版本号，以 区分修改过的相同文件编号的旧文件。
修改状态/日期
修
改记录
修改代号
文件更改申请单号
修改人/日期

深圳拓邦股份有限公司
文件名：
文 件 控 制 程 序
文件类别：
程 序 文 件
文件编号：
TB—QP—01
页 数：
共4页 第2页
版 本 号：
A
生效日期：
2003年9月8日
5.3 文件的编制、审核、批准
5.3.1 文件发放前应得到批准，以确保文件是适宜的。
5.3.2 质量手册由管理者代表负责编制，各部门长会签后由总经理审批。
5.3.3 程序文件由各过程相关部门编制，管理者代表审核，由总经理批准。
5.3.4 自定工作文件
5.3.4.1 部门工作指引、作业指导书、培训资料等由部门相关人员编制、审核、部门负责人批准。
5.3.4.2技术文件由相关人员编制，事业部技术负责人批准。
5.3.5 质量计划
各相关部门组织编制，部门负责人审核，管理者代表批准。
5.4 文件的发放
5.4.1 所有经批准的文件的正本，都应交行政部保存，由A、B层文件由行政部分发相应副本给各使用场所，C层文件由各编制部门负责分发。
5.4.2 应确保文件使用的各场所都得到相应文件的有效版本。文件的发放、回收要填写《受控文件发放、回收记录》，电子媒体的文件可不填写《受控文件发放、回收记录》，但具有相关的信息。
5.4.3 文件使用者在《受控文件发放、回收记录》上签名后，领取加盖“受控”章并注明分发号的文件，同一文件不同副本都有不同的分发号，同一场所尽量使用同一分发号，便于追溯。
5.4.4 当新增文件使用场所或文件破损需更换时,须经部负责人批准后，领取副本或更换新的同一分发号的副本。破损文件由使用部门销毁。
5.4.5 当文件使用者将文件丢失时，须填写《文件领用申请单》，并注明丢失原因，经部门长审批后领用。
5.4.6 外发受控文件应由发放部门及时予以更新。
5.5 文件的更改

修改状态/日期
修
改记录
修改代号
文件更改申请单号
修改人/日期

版本
更改内容
生效日期
A
初版发行
2011年2月18日

编制/日期： 廖礼芳 梁倩恒 2011.02.18
审核/日期： 周作军 2011.02.18
批准/日期： 马 伟 2011.02.18
文件会签记录：
部 门
体系部
物业科
人力资源部
销售
研发
采购
计划
货仓
品质
工程
生产
会签状态
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文件控制印章
1. 目的
为有效预防呆滞物料产生，以及呆滞物料产生后及时提报，相关部门及时分析给出处理对策，最终达到呆滞物料早发现、早处理、早结案的目的，特制定此管理规定。
2. 适用范围
适用于微电控制事业部所有产品及物料。
3. 定义
呆滞物料：超过60天未使用的在库原材料、半成品及超过30天未出货的成品、整机。
4. 职责
4.1计划单位：每月统计因订单变更(含订单取消、数量减少、推迟计划)所造成的呆料库存；每月统计因ECN、PCN、DCN变更造成的呆料库存，主导召集相关人员分析处理呆料。
4.2采购单位：严格按订单需求采购，控制最小包装，与供应商谈好备料计划，分析、处理呆料。
4.3销售单位、研发单位、工程单位：分析呆料，提出合理消耗呆料的建议和处理呆料。
5. 内容
5.1原材料呆滞物料产生原因
5.1.1销售单位：订单变更(含订单取消、数量减少、推迟计划)、备料。
5.1.2研发单位：ECN、PCN、DCN更改。
5.1.3采购单位：最小包装、最小订购量、多采购、备品、备料。
5.1.4计划单位：多建工单、多排产、提前排产。
5.1.5外部原因：方案公司、客户方案更改或升级导致物料无法使用。
5.2原材料呆滞物料处理办法
5.2.1直接报废。
5.2.2替代其它型号。
5.2.3退回供应商。
5.2.4与供应商换料。
5.2.5贸易转售。
5.2.6与其它工厂换料。
5.2.7新方案使用。
5.2.8由客户承担呆料金额。
5.3预防原材料物料呆滞的办法
5.3.1销售单位预防原材料物料呆滞的办法
5.3.1.1客户订单变更（含订单取消、数量减少、推迟计划）
A、 销售助理提交《合同评审异常跟踪表》。
B、 计划关闭工单并统计出SAP库存明细。
C、 采购统计供应商处已经在做的、在途的以及备在供应商处的所有库存。对供应商还未交货物料，通知供应商暂停交货并在SAP系统更改采购订单交货日期。
D、 仓库统计未入库物料的库存，对未到采购订单交货日期的物料暂停收货。
E、 生产统计生产线库存。
F、 采购、仓库、生产将统计出的库存明细以邮件形式发给计划，由计划把库存汇总后发给销售工程师处理。
5.3.1.2电控板类产品客户所下订单超过20天未排产
A、 销售助理统计报表，先暂冻结销售订单，释放工单物料，尽可能减少物料库存。
B、 销售助理以邮件方式通知销售工程师与客户沟通需求，要求销售工程师在15个工作日内回复客户处理方案。
C、 若客户要求再做，要重新计算订单周期，重新确定交货计划。
5.3.1.3因客户原因造成呆料，暂无消耗对策的，由销售工程师与客户在1个月内处理完毕。
5.3.1.4销售工程师做好订单预测，做长交期物料的备料计划要准确，防止备料后无订单消耗而产生呆料。
5.3.1.5为有效提升客户满意度，提高库存周转，明确各类产品的标准交期：
A、 电磁炉电控板产品标准交期为深圳7天/杭州10天，即采购物料齐料时间为深圳5天/杭州8天。
B、 电动车产品标准交期为7天。
C、 国际产品中心产品标准交期为30天。
D、 GPS产品标准交期为25天。
5.3.2研发单位预防原材料物料呆滞的办法
5.3.2.1新品项目建预留备料
A、 研发提供手工BOM给到销售助理。
B、 销售助理根据手工BOM提交流程→销售主管/工程师审批→研发主管/工程师审批→计划审批建预留跑MRP→采购下单买料（回复交期）
C、 研发提供的手工BOM必须确认好，防止多次更改造成呆料，此类预留备料一个月内不允许超过5次。
5.3.2.2针对整机产品，在项目开始阶段，研发单位就须要考虑物料的通用性和成本优劣。
A、 对于已呆滞物料要给出处理意见，对于呆滞的原材料明确后面是否有其他方案可以用到，能否在样机上面消耗。
B、 研发ECN、PCN、DCN更改，必须给到明确的消耗机型。研发给到的消耗机型如在1个月内无订单，计划将重新整理物料明细表，研发在1周内给到具体的处理意见。
5.3.3采购单位预防原材料物料呆滞的办法
5.3.3.1采购人员严格按SAP系统产生的物料需求下达采购订单。注意查询在BOM中有代用料关系的库存物料，通知物控修改需求，减少采购。
5.3.3.2环保料可代用非环保料。如果可代用，采购人员提交代用申请表，经采购主管/研发确认后，物控修改工单需求。
A、 如果库存非环保料，实物是环保料，由采购安排测ROHS后转料号使用，防止多采购。
B、 对须确认是否是环保料的，由采购主导确认。如果是环保物料，通过《非环保物料转环保物料确认单》转至环保料号进行消耗。在其它机型上可否消耗，须工程人员作试验的，由工程人员主导分析。确认可使用时，可以要求研发提出更改单，修改BOM进行消耗呆料。
5.3.3.3对于有最小包装需求的物料(指单价超过0.5元人民币的专用器件)，在采购时须与计划、销售及产品中心经理进行沟通，同意后方可下单采购。
5.3.3.4对有最小订购量要求的电控板类产品的物料，采购须提前通知销售，由销售与客户沟通同意后方可下单采购。如果是客户订单原因造成最小订购量物料变成呆料，由销售负责与客户沟通处理。
5.3.3.5对于涉及到最小包装和最小订购量的整机类产品的物料，采购要提供《最小包装和最小订购量清单》。
A、 此最小包装和最小订单量必须是采购认真核实并和供应商谈判后确定的不得不执行的最小包装和最小订购量。
B、 此清单完成后，一方面要求销售人员在接受客户订单时要明了哪些物料因最小包装和最小订购量要求会造成库存，并争取让客户承担因客户订单不足造成的库存，另一方面，此清单作为考核采购下单的依据，采购必须严格按照清单上的数量购买，严禁多买。对于有异常变更的，采购必须要提前提出，并经采购主管、计划、销售、经理审批后才能执行。
C、 涉及到物料损耗，须要在采购时多买一部分作为备品的，由采购整理后提出需求，制作出采购备品明细清单。清单完成后，计划和采购、研发、生产部门结合物料特性，评估合理的物料备品比例明细，整理成《备品比例表》，报经理和总经理审核后形成文件，并要求采购在下单时严格按照备品比例下单，杜绝多买。对于异常情况，须要多买的，计划会做好相关记录并作为考核相关单位的依据。
D、 计划员对生产过程中的报缺和超领情况要做好相关记录，制作《生产报缺明细表》，以便准确评估备品数量，避免产生呆滞物料。
5.3.3.6若客户订单交期比较长，计划建好工单后导出物料明细，以邮件形式发给采购人员，说明具体要求的齐料日期，采购人员不能在计划要求的齐料日期前回料。
A、 采购单位要严格按照计划要求的物料到料时间安排物料的到料。
B、 涉及到报关的IC类价值高的物料，采购要把握好报关时间，尽量避免在月底报关回来。
C、 容易出现品质问题的非标件物料，要按照计划的要求在订单生产前2-3天到料，给到足够的异常处理时间，以免影响订单交期。
D、 针对非标件物料，采购应要求供应商在生产批量产品时就安排生产一定数量的备品，备品备在供应商处。
5.3.37销售、采购备料（长交期物料或通用物料），须走审批流程并给到具体的消耗时间给到计划审批，必须在约定的时间内消耗完。
A、 销售与客户沟通，后续是否有订单消耗。
B、 研发人员确认可否在后续机型中使用，或在现有机型中发更改单可否消耗。
C、 由销售或研发指定责任人按期完成。
5.3.3.8在每月月底时，不允许采购人员更改采购订单交货期，防止跨月采购订单物料提前交进工厂，以免增加库存成本。
5.3.3.9对于须要采购人员转卖的物料，采购人员要积极找供应商确认沟通处理转卖。
5.3.4计划单位预防原材料物料呆滞的办法
5.3.4.1计划严格按销售给到的合同评审数量建生产工单，生产工单数量必须与销售合同评审订单数量一致，有库存时须与销售确认是否扣除库存。
5.3.4.2计划严格按销售给到的交货计划需求来更新生产计划，要求生产数量严格按需求执行不允许多生产，排产时间不能提前，只允许提前1-2天排产。
5.3.4.3计划须控制在制工单，减少在制金额，特别是在月底要减少备料，及时跟催结批。
5.3.4.4计划严格按照生产计划备料，只允许提前2-3天备料。
5.3.4.5计划须跟进工单结批，对生产报缺物料及时跟催。生产线应及时将工单结批。
A、 对工单无报缺物料，生产线应在第二个工作日内结批完。
B、 对工单有报缺物料，生产线应在物料到后第二个工作日内结批完。
5.34.6财务部每月5号前从SAP中导出《呆料明细表》发给计划。计划单位分析呆料产生的原因（包含订单变更、更改单和采购最小包装等原因）发邮件给采购、工程、研发、销售等相关人员。
A、 计划先做初步分析，整理出《库存分析跟踪表》。
B、 管理科每月初组织事业部库存会议，召集计划、采购、工程、研发、销售等单位开会检讨，对如何消耗处理呆料，做出详细会议记录，明确处理方法、责任人和完成时间，每月10号前完成。
5.3.4.7计划单位每月编制《订单变更损失报表》和《更改单物料损失报表》，于下月5号前报送销售、研发单位，关注物料库存变动情况，并及时反馈。
5.3.4.8计划单位将决定报废的呆料整理成电子档，每月底提报审批流程进行报废。
5.3.4.9计划单位对呆料处理进度进行跟踪，对处理进度和效果进行通报。
5.4成品及半成品呆料产生原因
5.4.1销售单位：订单变更(含订单取消、数量减少、推迟计划)、备料、备品、新方案试产。
5.4.2计划单位：多建工单、多排产、提前排产。
5.5成品及半成品呆滞物料处理办法
5.5.1与客户协商消耗。
5.5.2由客户承担呆料金额。
5.5.3将A级物料拆下（能再次使用就使用，不能再次使用的就变卖），余下物料变卖。
5.5.4整机产品返工后安排内部零星销售。
5.6预防成品及半成品物料呆滞的办法
5.6.1订单变更(含订单取消、数量减少、推迟计划)
A、 计划要求销售在15个工作日内回复处理方案。
B、 因客户原因造成呆料，暂无消耗对策的，由销售工程师与客户在1个月内处理完毕。
5.6.2销售备料、备品
A、 对于电控板类产品，销售须提前跟客户沟通好备料、备品数量及消耗计划。
B、 对于整机类产品，销售可以根据实际情况确定半成品备品数量或成品备品数量，并做好消耗计划。
5.6.3计划严格按销售给到的合同评审数量建生产工单，生产工单数量必须与销售合同评审订单数量一致，有库存时须与销售确认是否扣除库存。
5.6.4计划严格按销售给到的交货计划需求来更新生产计划，要求生产数量严格按需求执行不允许多生产，排产时间不能提前，只允许提前1-2天排产。
5.6.5 SMT/AI计划生产数量应与DIP生产数量一致，不允许多余DIP生产数量，SMT/AI计划只允许比DIP计划提前1-2天排产。
6. 相关文件
《货仓运作管理控制程序》 《微电仓库管理规定》
7. 相关记录
《合同评审异常跟踪表》 《订单变更损失报表》
《更改单物料损失报表》 《呆料明细表》
《库存分析跟踪表》 《非环保物料转环保物料确认单》
《最小包装和最小订购量清单》 《生产报缺明细表》
个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。