小型建设工程报账需要提供的资料目录.doc

小型建设工程报账需要提供的资料目录
计财办核算点2014年1月整理

[提示：1、请报账单位按工程种类需要提供的资料目录顺序整理粘贴，并请在报销封面费用内容另一行标注：（第几次付款，有或无固定资产）；2、复印件的资料需加盖出具方公章。3、工程合同需采用由深圳市建设工程造价管理站修编制订的《深圳市建设工程施工合同》；4、对于工程项目的其他资料，单位需另行完整建档保管，并应建立工程辅助台帐，清晰登记实施工程情况，以备核查。5、经发改立项的新建扩建的房屋建筑物，以及运动场、塑胶跑道、篮球场等运动场地、道路、水池水塔等构筑物的建设工程，完成竣工验收和审计结算（或备案）后，需另行向财政局基建科办理财政决算，以及到国资委物管科（固定资产办公室）办理产权（资产）登记申报]
《新建扩建房屋建筑物、构筑物固定资产入帐口径指引》另到计财网下载查阅

以下资料目录，在实际操作过程中，请适时反馈，如有必要的调整另行通知。
对于直属学校如果国库支付中心另有补充要求的，应按照国库支付中心要求补充提供。

一、5万元以上小型建设工程款支付的资料目录

（一）一次付款：
（已竣工结算备案后，付款前向施工方收取质保金后，支付100%工程款，建议尽可能采用此付款方式。）
1、已收取质保金凭证复印件（付款前向施工方收取质保金）；
2、深圳市的工程发票原件；
3、工程合同原件（可不附合同中的通用条款页面，合同至少需双方法人代表或法定授权人签字，如合同签字内容有项目负责人（或经办人）签字栏的需相应签字，签订日期，双方盖公章）；
4、区教育局审计备案通知书原件；
5、工程预算书封面原件（显示预算金额），设计服务合同原件（只附其中签章和涉及有合同金额页面，通用条款页面可不附）；
6、工程结算造价报告书封面原件（30万元以上或如果有固定资产录入，需附完整结算造价报告资料），20万元及以上的需另附区建设造价站审核书，造价咨询服务合同原件（只附其中签章和涉及合同金额页面）；
7、付款进度表（有监理服务的需另附监理单位出具的《工程款支付汇总表》）；
8、验收报告（至少需项目负责人（或经办人）以及双方法人代表签名或法定授权人签名，盖公章。）；
9、资金项目安排表复印件，如是教育费附加资金另需附《附加费用款项目辅助说明表》；
10、30万以上建设局招标的工程，需附中标通知书原件；
11、属于固定资产管理范围的，需另附固定资产入库单。
12、施工企业营业执照复印件；《深圳市龙岗区小型建设工程预选承包资格证书》复印件，或区建设局网公布的预选供应商名单；（不在供应目录范围的工程需另附说明和完整的相关招标资料）

（二）分次付款：

A：第一次付款（审计备案前，付至合同价80%及以下）：
1、如属于预付款不超出合同价的10%，如属于进度款可按照工程进度相应支付；（预付款不等同第一次进度款）
2、深圳市的工程发票原件；
3、工程合同原件（可不附合同中的通用条款页面，合同至少需双方法人代表或法定授权人签字，如合同签字内容有项目负责人（或经办人）签字栏的需相应签字，签订日期，双方盖公章）；
4、工程预算书封面原件（显示预算金额），设计服务合同原件；
5、付款进度表（有监理服务的需另附监理单位出具的《工程款支付汇总表》）；
6、资金项目安排表，如是教育费附加资金另需附《附加费用款项目辅助说明表》；
7、30万以上建设局招标的工程，需附中标通知书复印件；
8、施工企业营业执照复印件；《深圳市龙岗区小型建设工程预选承包资格证书》复印件，或区建设局网公布的预选供应商名单；（不在供应目录范围的工程需另附说明和完整的相关招标资料）
B：第二、三次付款（审计备案前支付合同价80%以内进度款）：
按照第一次付款资料提供复印件。

C：审计备案后支付至90%或付清余下款项：
（建议另收取质保金，凭质保金收取凭证办理付至100%。）

1、深圳市的工程发票原件；
2、工程合同复印件（只附合同封面、合同金额页面、签字盖章页面。其他通用条款页面可不附）；
3、区教育局审计备案通知书原件；
4、工程结算造价报告书封面原件（30万元以上或如果有固定资产录入，需附完整结算造价报告资料），20万元及以上的需另附区建设造价站审核书，造价咨询服务合同原件；
5、验收报告（至少需项目负责人（或经办人）以及双方法人代表签名或法定授权人签名，盖公章。）；
6、付款进度表（有监理服务的需另附监理单位出具的《工程款支付汇总表》）；
7、资金项目安排表复印件，如是教育费附加资金另需附《附加费用款项目辅助说明表》；
8、属于固定资产管理范围的，需另附固定资产入库单（不论是否留取质保金还是另收取质保金，均需按审计备案通知书和结算造价资料办理资产入库）。

（三）质保金的付款：
A：已付清工程款，另收取质保金的，只需附上学校开出给对方的收款票据。

B：根据审计备案通知书留取一定比例工程款作为质保金的，需附如下资料：
1深圳市的工程（服务）发票；
2、工程合同复印件（只附合同封面、合同金额页面、签字盖章页面。其他通用条款页面可不附。）；
3、区教育局审计备案通知书复印件；
4、工程结算造价报告书封面复印件；
5、验收报告复印件；
6、付款进度表；
7、资金项目安排表复印件，如是教育费附加资金另需附《附加费用款项目辅助说明表》。

二、5万元以下零星修缮工程款支付的
资料目录

1、深圳市的工程发票原件；
2、工程合同原件（可只附合同中的通用条款页面，合同至少需双方法人代表或法定授权人签字，如合同签字内容有项目负责人（或经办人）签字栏的需相应签字，签订日期，双方盖公章）
3、各单项工程清单（需盖章、项目负责人签字确认）；
4、支付款项合计金额达5万元及以上的，需附工程结算造价报告书完整原件；
5、验收报告（至少需项目负责人（或经办人）以及双方法人代表签名或法定授权人签名，盖公章。）；
6、资金项目安排表复印件，如是教育费附加资金另需附《附加费用款项目辅助说明表》；
7、属于固定资产管理范围的，需另附固定资产入库单；
8、施工企业营业执照复印件；《深圳市龙岗区小型建设工程预选承包资格证书》复印件，或区建设局网公布的预选供应商名单；（不在供应目录范围的工程需另附说明及其他相关资料）

附注：1、学校日常更换灯管、水龙头，修理门窗、门锁，管道疏通等单项、简单的临时性小范围零散维修维护项目，不作为小型建设项目管理，作为日常维修管理。
2、对于预算申报的附加费“临时性零散修缮”项目经费，主要用于单项5万元以下的临时性零星修缮。

三、设计、监理、造价咨询等工程服务费
支付的资料目录

设计、监理、造价咨询等工程服务费用属于项目费用，应从工程服务项目经费或相应的工程项目经费开支，根据基本（公用）经费与项目经费不得混用的规定，不应在正常经费中支出。
（一）因部门预算申报等需要，提前进行设计（预算）咨询的工程服务付款。需提供资料如下：
1、深圳市的工程（服务）发票原件；
2、工程服务合同原件（只附其中签章和涉及有合同金额页面，通用条款页面可不附）；
3、设计结果验收报告原件（格式自定）；
4、服务企业营业执照复印件；经区建设局确认为供应商的资质证明书复印件，或区建设局网公布的预选供应商名单。

（二）对预算项目实施进行的设计、监理、造价咨询等工程服务费付款。需提供资料如下：
1、深圳市的工程（服务）发票原件；
2、工程服务合同原件（只附其中签章和涉及有合同金额页面，通用条款页面可不附）；
3、服务的工程相应项目的预算安排表，如是教育费附加资金另需附《附加费用款项目辅助说明表》；
4、服务企业营业执照复印件；《深圳市龙岗区小型建设工程预选承包资格证书》复印件，或区建设局网公布的预选供应商名单；如单项工程服务费金额达10万元在招标范围的需提供中标通知书。