股票发行承销协议(A股).doc

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股票发行承销协议（A股）

（一）文书制作基本知识
1．文书的含义和作用
《证券法》第23条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。这便是股票发行承销协议的法律依据。股票代销是指证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。股票包销是指证券公司将发行人的股票按照承销协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余股票全部自行购入的承销方式。
《证券法》第25条规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销商股证券公司组成。一般是由主承销商与发行人签订股票承销协议，然后再由主承销商与各分承销商签订承销团协议。这样，可以分散风险。
在具体股票发行的过程中，是发行人及其律师与主承销商及其律师一起签订《股票承销协议》。至于承销团协议，以后再详细讲解。
7．文书制作要点
根据《证券法》第23条及其他有关法规的规定，股票承销协议应载明以下要点：

（1）当事人（即发起人与承销商）的名称、住所及法定代表人姓名。在此，在对承销商作一分类，即要注明主承销商、副主承销商（如有）和分销商（如果已经确定）。
（2）代销或包销股票的种类、数量。金额以及发行价格。这是承销协议中最主要的部分，首先要写明承销的方式，即是代销还是包销。其次要写明承销股票的种类，即A、R、H三种；数量，以股来计量，并要写明主承销商、副主承销商（如有）及各分销商所承担的份额；金额，要注明其币种，人民币或港币、美元，以及具体金额，计算方式便是发行价格乘以发行数量；发行价格，即是本次股票的销售价格，一般为溢价发行，其有一定的计算方式。
（3）代销或包销的期限及起止日期。这是对承销期间的约定，应明确载明，因为证券市场变动较大，时间往往决定着一切。根据《证券法》的规定，此期限最长不能超过90天。
（4）代销或包销的付款方式及日期。这是指承销商在收到承销出去的股票价款后应在何时，以何种方式将此价款支付给发行人。一般是由主承销商负责将各分销商所收价款聚齐后一并交付给发行人。

______，男，______年______月______日出生，汉族，身份证件号码：_______________，小学文化，务农，户籍所在地及现住址：___市永川市大南村。______，______年___月______日因吸毒被劳动教养两年。
违法犯罪事实及证据：
呈报单位______市公安局经调查认定：______曾因吸毒被劳动教养，仍不悔改，又于______年______月______日注射毒品海洛因。______对认定的基本事实无异议，未提出辩解。
本委受理后，依法组成合议组，对______吸食毒品一案进行审理。______年______月______日告知___有申请聆询的权利，________收到聆询告知书后，在规定时限内未提出聆询申请。经审理查明：______年______月______日________因吸毒被 ________市人民政府劳动教养管理委员会决定劳动教养两年。解除劳教后，___仍不悔改，又于______年______月______日上午 ___时许，在永川市半边街一公厕内用针管对其静脉注射毒品海洛因。后被公安机关查获，并查获其随身携带的毒品海洛因和注射器。
上述事实，有______本人的供认，______的证言，有对______的尿液提取笔录、尿检报告（呈阳性）、尿检告知笔录，扣押物品清单，毒品检验报告书，有对______的原劳动教养决定书和解除劳教通知书等证据相互印证，依法予以采纳。本委认为，______曾因吸毒被劳动教养，仍不悔改，又注射毒品海洛因一案，事实清楚，证据充分，应予劳动教养。
根据《________市禁毒条例》第十条第二款的规定，现决定对______以吸毒送劳动教养两年陆个月。决定劳动教养前，______被先行羁押一日折抵劳动教养一日。劳动教养期限自______年______月______日起至______年 ______月______日止。
如不服本决定，可在接到本决定书之日起三个月内直接向___市第一、二、三中级人民法院提起行政诉讼或在接到本决定书之日起六十日内向________市人民政府申请行政复议（地址：________区________路________号）或接到本决定书之日起十五日内向 ______市人民政府劳动教养管理委员会申请复查（地址：________区_______路________号）。

× × 公 安 局起 诉 意 见 书
字（） 号
犯罪嫌疑人_______，男（女），______ 年 ____月 ____日生，民族 ___，籍贯 _____，文化程度______ ，单位及职业___________________________________，住址 ___________________________________________ .
违法犯罪经历：________________________________________
经我局侦查终结，证实犯罪嫌疑人 有下列犯罪事实：_____________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________综上所述，犯罪嫌疑人 的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第 条第 款，涉嫌 罪，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第129条之规定，特将本案移送审查，依法起诉。
此致人民检察院局长（印）
（公安局印）
年 月 日
注：

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