有机茶出口种植基地安全卫生质量控制技术规程--第4部分：质量控制.doc

DB43/T 800.42013有机茶出口种植基地安全质量控制技术规程第4部分：质量控制1范围本部分规定了有机茶出口种植基地的生产质量管理、内部操作规程、质量跟踪体系、生产人员管理、不合格品的处理、产品追溯管理、产品召回、标志的使用与监督管理等安全卫生质量控制规程。本部分适用于有机茶出口种植基地。2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 7718 预包装食品标签通则SN/T 0917-2010进出口茶叶品质感官审评方法国家质量监督检验检疫总局：出口茶叶种植基地检验检疫备案条件和要求3要求3.1编制种植基地有机茶生产质量管理手册 包括以下几个主要方面内容：（1）企业基本情况介绍；（2）有机茶生产质量方针和质量目标；（3）有机茶生产计划；（4）企业组织管理机构设置及其相关人员的职责；（5）内部自行检查计划和方法；（6）原始记录保存和管理；（7）客户反馈信息和处理（8）认证机构的检查结果及对改进意见处理等等。 3.2制订企业内部操作规程 其内容主要包括以下几个方面：(1）有机茶出口种植基地建设与环境保护规程；(2）有机茶出口种植基地生产技术操作规程；(3）有机茶出口种植基地加工技术操作规程；(4）有机茶出口种植基地质量控制操作规程。3.3制订质量跟踪体系 质量跟踪系统是指有机茶生产过程中对有关事、物、人及有关活动进行记录和保存的系统。包括：（1）有机茶生产基地基本情况记载。包括生产基地地名，地块编号，地块形状和大小，周边环境及隔离带，种植者姓名，茶树品种，生长状况，种植时间，栽培历史，加工厂平面图及设备等；（2）茶园田间管理记录。包括种子及种苗证明文件，生产过程中投入物的证明文件，施肥记录，种植绿肥记录，采摘记录，修剪记录，土壤耕作记录，病虫草害防治记录等；（3）鲜叶运输记录。包括运输工具、时间，原料名称、批次号、数量，参与人员等；（4）加工记录。包括加工工艺流程图，加工过程各工序记录，机械设备清扫及清洗记录，防虫防鼠记录，出、入库记录；（5）销售记录（时间、茶叶名称、批次号、数量、购买单位、销售发票）；（6）其它记录。包括内部监督检查记录，培训记录（时间、培训内容、参与人员、授课人员）、反馈意见处理记录（时间、用户单位或人、意见内容、解决措施），灾害记录（冻害、旱害、水灾、火灾、森林飞机治虫污染等）；（7）有机茶出口种植基地日常监管记录和茶叶加工过程与成品检验原始记录参照附录A、B。3.4生产人员管理3.4.1人员健康（1）生产、质量管理人员经体检合格后方可上岗，每年至少进行一次健康检查。凡确认患有有碍食品卫生疾病的患者不得从事有机茶叶加工生产；（2）发现有碍食品卫生临床症状的生产人员，应及时调离加工生产岗位，康复后经批准方可重新上岗；（3）企业应建立员工健康档案。3.4.2人员卫生（1）员工进入车间，应穿戴好整洁的工作服、帽和鞋，并按规定洗手消毒；（2）生产人员应保持个人卫生，不得将与生产无关的物品带入车间，不准佩戴首饰、手表，不得化妆；（3）工作服及鞋帽不得穿戴出车间，应定期统一清洗、消毒；（4）加工场所内禁止饮食、吸烟、吐痰及其他可能对茶叶加工造成污染的行为；（5）与生产无关的人员不得进入加工、包装场所。3.4.3资格与培训（1）企业应配备足够数量的、具备相应资格的专业人员从事卫生质量管理工作；（2）卫生质量管理人员应具备相关专业知识和食品卫生知识；（3）企业应制定年度培训计划，所有从事茶叶生产和卫生质量管理的人员应经过培训方可上岗。3.5有机茶产品质量检验管理3.5.1检验能力（1）有机茶出口种植基地茶叶加工企业应设立与加工能力相适应的质量检验部门，并配备具有相应资格的检验人员；（2）有机茶出口种植基地应设立产品质量检验室，应配有能基本满足产品标准所规定检验项目的仪器设备和器具，并定期检定校准，加贴标识，企业自身无法检测的项目可委托具备相应资质的社会实验室承担；（3）有机茶叶审评室应符合SN/T 0917的要求；（4）检验机构应具备检验工作所需的标准资料，做好产品检验档案。3.5.2检验环节（1）原料检验：原料应进行检验，并验证原料的生产加工信息及追溯资料，以保证原料来自受控基地；（2）半成品检验：产品加工过程中，应对重要环节的半成品进行检验，防止茶叶加工过程不被污染；（3）成品检验：产品出厂前按规定的方法进行抽样，做好可追溯标识后分别送企业实验室或相关社会实验室进行成品检验，出具检验报告。3.5.3检验内容（1）种植基地茶叶加工企业应根据有机茶叶的原料来源、加工工艺、产品特点确定原料和成品的检验项目，对检验项目进行分析和评估，确定重点检验项目和监测监控项目；（2）检验内容根据目的国要求进行相关检测；（3）在某一时期某些国家或地区公认的在某种茶叶中含有毒有害物质或有可能被有毒有害物质污染时，应加作该物质的检验。3.6有机茶产品追溯管理3.6.1有机茶叶种植基地应建立有效运转的追溯管理体系。追溯管理体系可参见图1。客户消费者基地编号种植管理鲜叶采摘初加工出口拼配精制茶检验精加工初制茶检验包装成品检验图1追溯图3.6.2追溯要求（1）有机茶种植基地和茶叶加工企业对交付的鲜叶、初加工产品、精加工产品应分别确定可以追溯的唯一性批号；（2）有机茶加工企业根据需要可以设立原料批号，原料批号与供货商的产品批号应一一对应，便于相互追溯；（3）有机茶出口茶叶加工企业应按其出口茶叶的品种、等级、规格分别确定茶叶出口批号，其批号应包含企业代号、生产年份及产品流水号等信息；（4）有机茶茶叶加工企业应做好原料采购记录，采购记录应包括供货商名称、原料批号、产地、品种、数量、质量等情况；（5） 有机茶叶加工企业应做好生产过程中在制品的标识管理；（6）有机茶加工企业应做好生产加工记录，详细记录原料批生产加工流向和每个出厂批的原料组成，同时做好产品出厂销售记录，详细记录出厂茶叶的名称、批号、数量、生产日期、发货时间、产品去向、收货人等；（7） 用于追溯管理的所有记录应保存3年以上，以备检索；（8）有机茶叶加工企业应在其产品的外包装和销售包装上标识生产批号；（9）有机茶叶加工企业应做好每批出厂茶叶的样品留存工作，建立样品档案，样品留存时间不少于3年。3.6.3追溯实施（1）产品出现不合格时，有机茶叶加工企业应通过产品批号从成品到原料每一环节逐一进行追溯，通过追溯，分析不合格原因，并采取有效整改措施。（2）经追溯和原因分析，确认是原料原因，应追溯该原料批制成的其他产品批号，并通过检验确定其他产品是否合格。（3）事后发现某原料批农药残留或污染物限量等安全卫生项目不合格时，应通过原料批号、加工记录进行追溯，查清不合格原料批加工的产品批号，并实施进一步的检验验证，作出处理意见。3.7标志、标签3.7.1有机茶标志要醒目、整齐、规范、清晰、持久3.7.2有机茶产品的包装标签必须按照GB 7718规定执行。3.8不合格品的处理3.8.1安全卫生项目不合格的产品，根据目的国要求进行相应处理。3.8.2非安全卫生项目不合格的原料和产品，根据目的国要求酌情处理。3.9有机茶产品召回3.9.1茶叶加工企业应制定产品召回程序，积极有效处理不合格产品，保证出厂茶叶在出现严重质量安全卫生问题或可能危害消费者身体健康时能及时召回。（1）当茶叶出现严重的质量安全卫生问题时，茶叶加工企业应确认问题产品的标记及产品批号，对需要召回的应制定召回计划，回收问题产品。（2）茶叶加工企业应通过各种渠道和方式收集产品的顾客反馈信息和产品质量信息、茶叶安全风险信息，根据反馈信息对产品质量进行调查鉴定，当出厂产品可能危害消费者身体健康或影响茶叶出口的，或其他需要召回的应及时作出召回决定，制定召回计划，回收问题产品。3.9.2对召回的产品，应分析问题产生原因。若是原料质量问题造成，应根据追溯管理要求，追踪到原料供应企业或茶叶种植基地，并对问题原料制成的其他产品进行鉴定，需要时应对相应产品实施召回，同时应通报问题原料的供应企业和有关管理部门。附录A（规范性附录）有机茶出口基地日常监管记录表基地名称：_卫生注册企业负责人：_检查时间：_备案基地负责人： _监管环节监管内容监管结果处理意见符合项不符合项基地基本条件连片种植面积是否符合要求周围环境是否符合有机茶叶产地环境要求是否设有农资管理部门是否有专门的农资管理场所及专用器具是否有专职或兼职的植保员是否定期监测土壤农残、重金属含量是否接受检验检疫机构和出口企业的监督管理基地日常管理是否有完备的茶园管理制度是否有良好的种植规范是否建立农用物资管理制度是否建立可选农用物资清单是否建立采收、运输管理制度是否有有毒有害物质的监控制度是否建立原料批次管理制度各项记录是否保存3年或以上基地农用物资管理是否综合运用各种措施，控制有害生物及农残是否按要求选用农用物资是否由基地农资部门统一采购农用物资，并确认验收是否按规定的程序发放农用物资是否规范使用农用物资基地的肥料是否经过有效成分确认基地植保员是否经培训并有资格证书是否具备茶叶、植保、农药的基本知识是否了解农药使用的相关法律法规是否对茶树病虫害防治等进行管理，并建立档案是否有基地环境、病虫害发生等进行观察掌握是否对种植栽培人员进行相关知识培训是否对基地污染状况进行监测是否对基地用水进行定期监测是否向有关主管部门报告重大疫病疫情附录B出口有机茶基地茶叶加工过程和成品检验原始记录生产单位加工人员卫生生产日期年 月 日加工设备卫生茶号/ 规格加工场所环境卫生生产批号加工工器具卫生加工过程关键控制点复火温度_复火时间_； 撩头割脚筛网配置_；金属磁性杂质_；其它_。关键控制点责任人_。总重量/总数 量组别计 重组别计 重标准毛重平均重量皮重鉴重评定经鉴定全批货物总重量为 KGS；经检点全批货物总数量为 _ 。现场植物检疫霉变唛头标记上述商品用麻袋/ 纸袋/ 纸箱/ 夹板箱/ 塑料编织袋包装；内衬_，外用_捆扎，包装完好。病斑虫伤杂草泥土有害生物检 验 员日期年 月 日备 注7