非关税壁垒.pptx

6.1 6.1 非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的特点与作用 6.1.16.1.1非关税壁垒的发展历史非关税壁垒的发展历史v第二次世界大战后，特别是二十世纪第二次世界大战后，特别是二十世纪60年代后期以年代后期以来，在世界贸易组织的前身来，在世界贸易组织的前身关贸总协定的努力下，关贸总协定的努力下，关税总体水平得到大幅度下降，关税总体水平得到大幅度下降，因而关税作为政府干因而关税作为政府干预贸易的政策工具作用已越来越弱预贸易的政策工具作用已越来越弱。v到二十世纪到二十世纪70年代中期，年代中期，非关税壁垒已经成为贸易非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段，保护的主要手段，形成了新贸易保护主义。近年来，形成了新贸易保护主义。近年来，非关税壁垒有不断加强的趋势。非关税壁垒有不断加强的趋势。6.1.2 6.1.2 非关税壁垒与关税壁垒的比较非关税壁垒与关税壁垒的比较1、灵活性、灵活性 各国关税税率的制定必须通过立法程序；关税税率的调整直接各国关税税率的制定必须通过立法程序；关税税率的调整直接受到世界贸易组织有关条款的约束。因此关税壁垒缺乏灵活性。受到世界贸易组织有关条款的约束。因此关税壁垒缺乏灵活性。非关税壁垒的制定和实施通常采用行政手段，可以迅速、简单非关税壁垒的制定和实施通常采用行政手段，可以迅速、简单地投入使用。地投入使用。2、有效性、有效性 非关税壁垒比关税壁垒更有效非关税壁垒比关税壁垒更有效3、易变性、隐蔽性、易变性、隐蔽性 反倾销、环境标准、技术标准反倾销、环境标准、技术标准 4、歧视性、针对性、歧视性、针对性6.2 非关税壁垒主要类别非关税壁垒主要类别 6.2.1 6.2.1 进口配额制进口配额制 进口配额（进口配额（import quotas）又称进口限额，是一国政府对）又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额数量或金额加以直加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额接限制。在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是限制进口数量的不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是限制进口数量的重要手段之一。重要手段之一。1 1、绝对配额、绝对配额 即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。绝对配额按照其实高限额，达到这个限额后，便不准进口。绝对配额按照其实施方式的不同，又有全球配额、国别配额和进口商配额三种施方式的不同，又有全球配额、国别配额和进口商配额三种形式。形式。2 2、关税配额、关税配额v即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品规定配额以内的进口商品,给予低税、减税或免税待遇，对给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。罚款。和关税相比，进口配额一类的非关税壁垒有许多明显的缺点：和关税相比，进口配额一类的非关税壁垒有许多明显的缺点：进口配额等作为一种纯粹行政干预手段，更加同市场价格机进口配额等作为一种纯粹行政干预手段，更加同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效率的损失；制相背离，从而容易导致经济效率的损失；其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气，并助长进出口其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气，并助长进出口商中间的垄断倾向；商中间的垄断倾向；在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推披助澜的作用在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推披助澜的作用.在需求上升的情况下，与进口关税相比，尽管可以更多地保在需求上升的情况下，与进口关税相比，尽管可以更多地保护本国的进口替代工业，但可能比进口关税给消费者带来更大护本国的进口替代工业，但可能比进口关税给消费者带来更大的利益损失。的利益损失。因此，就增进效率和福利而言，进口配额一类的非关税壁垒因此，就增进效率和福利而言，进口配额一类的非关税壁垒是一种劣于关税的贸易保护措施。是一种劣于关税的贸易保护措施。另一方面另一方面,进口配额也有其优点：进口配额也有其优点：（1）作作为为一一种种行行政政干干预预手手段段，它它可可以以明明确确无无误误地地将将进进口口量量确确定定在在限限额额所所规规定定的的水水平平上上，即即使使面面对对一一些些进进口口商商品品在在任任何何正正常常关关税税水水平平上上都都会会充充分分进进口口的的局局面面，也也能能发发挥挥十十分分有有效效的限制作用。的限制作用。（2）配配额额比比关关税税更更灵灵活活，更更具具歧歧视视性性，打打击击进进口口的的力力度度也也更更强。总之，它能比关税起到更强烈更有效的限制作用。强。总之，它能比关税起到更强烈更有效的限制作用。6.2.2 “自动自动”出口配额制出口配额制 又又称称“自自动动”出出口口限限制制，是是指指出出口口国国家家或或地地区区在在进进口口国国的的要要求求和和压压力力下下，“自自动动”规规定定某某一一时时期期内内（一一般般为为35年年）某某些些商商品品对对该该国国的的出出口口限限额额。在在该该限限额额内内自自行行控控制制出出口口，超超过过限限额额即禁止出口。即禁止出口。“自自动动”出出口口配配额额制制主主要要有有两两种种形形式式非非协协定定的的“自自动动”出出口配额和协定的口配额和协定的“自动自动”出口配额。出口配额。6.2.36.2.3进口许可证制与出口许可证制进口许可证制与出口许可证制 进口许可证制是指一国政府规定某些商品的进口进口许可证制是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种行行政管理措施与直接干预政管理措施与直接干预。进口许可证按其是否有配额可分为以下两种进口许可证按其是否有配额可分为以下两种:（1）有定额的进口许可证）有定额的进口许可证 即进口国预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限即进口国预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔进口货物发给一定数量或金额度内，根据进口商的申请对每笔进口货物发给一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。的进口许可证，配额用完即停止发放。（2）无定额的进口许可证）无定额的进口许可证 这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。由于这种许可证的发放权完全由进口国主管部门掌握，没有由于这种许可证的发放权完全由进口国主管部门掌握，没有公开的标准，因此具有隐蔽性，给正常的国际贸易带来困难，公开的标准，因此具有隐蔽性，给正常的国际贸易带来困难，起到大的限制进口的作用起到大的限制进口的作用 进口许可证按照其进口商品的许可程度可分为以下两种：进口许可证按照其进口商品的许可程度可分为以下两种：（1）公开一般许可证）公开一般许可证（2）特种商品进口许可证）特种商品进口许可证 6.2.4 6.2.4 外汇管制外汇管制 也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。外汇管制一般可以分为以下几货币汇价的一种制度。外汇管制一般可以分为以下几种种:（1 1）数量性外汇管制）数量性外汇管制 （2 2）成本性外汇管制）成本性外汇管制 （3 3）混合性外汇管制）混合性外汇管制 6.2.5 6.2.5 进口押金制进口押金制 又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商进口商品前品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行定的银行无息无息存储一笔现金的制度。在这种制度下，进口商存储一笔现金的制度。在这种制度下，进口商的资金负担加重，流转速度放漫，从而间接地起到了限制进的资金负担加重，流转速度放漫，从而间接地起到了限制进口的作用。口的作用。6.2.6 6.2.6 最低限价制和禁止进口最低限价制和禁止进口 最最低低限限价价制制，是是指指一一国国政政府府规规定定某某种种进进口口商商品品的的最最低低价价格格，凡凡进进口口商商品品的的价价格格低低于于这这个个标标准准，就就加加征征进进口口附附加加税税或或禁禁止止进口，并以此来达到限制进口的目的。进口，并以此来达到限制进口的目的。禁禁止止进进口口是是进进口口限限制制的的极极端端措措施施。当当一一国国政政府府认认为为一一般般的的限限制制已已不不足足以以解解救救国国内内市市场场受受冲冲击击的的困困境境时时，便便直直接接颁颁布布法法令令，公开禁止某些商品进口。公开禁止某些商品进口。6.2.7 6.2.7 国内税国内税 是是指指一一国国政政府府对对本本国国境境内内生生产产、销销售售、使使用用或或消消费费的的商商品品所所征征收收的的各各种种捐捐税税，如如周周转转税税、零零售售税税、消消费费税税、销销售售税税、营营业业税税等等等等。任任何何国国家家对对进进口口商商品品不不仅仅要要征征收收关关税税，还还要要征征收收各种国内税。各种国内税。在征收国内税时，对国内外产品实行不同的征税方法和税率，在征收国内税时，对国内外产品实行不同的征税方法和税率，以增加进口商品的纳税负担，削弱其与国内产品竞争的能力，以增加进口商品的纳税负担，削弱其与国内产品竞争的能力，从而达到从而达到限制进口限制进口的目的。的目的。6.2.8 6.2.8 进出口的国家垄断进出口的国家垄断 也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。各国国家垄断的进出口商品主要有四大类，第一类是各国国家垄断的进出口商品主要有四大类，第一类是烟酒烟酒；第二类是第二类是农产品农产品；第三类是；第三类是武器武器；第四类是；第四类是石油石油。6.2.9 6.2.9 歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策 是指国家通过法令和政策明文规定是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时政府机构在采购商品时必须优先购买本国货必须优先购买本国货。有的国家虽未明文规定，但优先采购。有的国家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。这种政策，实际上是歧视外国产品，起本国产品已成惯例。这种政策，实际上是歧视外国产品，起到了限制进口的作用。到了限制进口的作用。6.2.10 6.2.10 专制的海关估计制度专制的海关估计制度 6.2.11 6.2.11 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（technical barriers to trade，简称，简称TBT）是是指指一一国国或或区区域域以以维维护护国国家家或或区区域域安安全全、保保障障人人民民健健康康、保保护护动动植植物物健健康康和和安安全全、保保护护环环境境、防防止止欺欺诈诈行行为为、保保证证产产品品质质量量等等为为理理由由，制制定定一一些些复复杂杂、苛苛刻刻且且经经常常变变化化的的技技术术标标准准、卫卫生生检检疫疫以以及及商商品品包包装装和和标标签签规规定定等等措措施施，从从而而提提高高产产品品的的技技术术要要求求，增增加加进进口口的的难难度度，最最终终达达到到限限制制外外国国商商品品进进入入，保保护护市场的目的。市场的目的。西西方方发发达达国国家家的的技技术术性性贸贸易易壁壁垒垒限限制制进进口口产产品品方方面面的的技术措施主要有以下几个方面。技术措施主要有以下几个方面。1 1、严格繁杂的技术法规和技术标准、严格繁杂的技术法规和技术标准 利用技术标准作为贸易壁垒具有非对等性与隐蔽性。利用技术标准作为贸易壁垒具有非对等性与隐蔽性。欧盟是目前世界上技术贸易壁垒最多、要求最严、保护程欧盟是目前世界上技术贸易壁垒最多、要求最严、保护程度最高的区域性市场。度最高的区域性市场。2 2、严格的卫生检疫制度、严格的卫生检疫制度 主要适用于农副产品及其制品。各国在卫生检疫方面的规定主要适用于农副产品及其制品。各国在卫生检疫方面的规定越来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。越来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。3 3、严格的商品包装和标签的规定、严格的商品包装和标签的规定 许多国家对在本国市场销售的商品订立了种种包装和标签许多国家对在本国市场销售的商品订立了种种包装和标签的条例，这些规定内容繁杂、手续麻烦，出口商为了符合这些的条例，这些规定内容繁杂、手续麻烦，出口商为了符合这些规定，不得不按规定重新包装和改换标签，费时费工，增加商规定，不得不按规定重新包装和改换标签，费时费工，增加商品的成本，削弱了商品的竞争力。品的成本，削弱了商品的竞争力。6.2.12 6.2.12 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒 又称为绿色壁垒、环保壁垒、生态壁垒或环境贸易措施、绿又称为绿色壁垒、环保壁垒、生态壁垒或环境贸易措施、绿色措施。色措施。它是指进口国政府以保护生态环境、自然资源和人类健康它是指进口国政府以保护生态环境、自然资源和人类健康为由，以限制进口、保护贸易为目的，通过颁布复杂多样的环为由，以限制进口、保护贸易为目的，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建保法规、条例，建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批制度，以及征收环境进口税方式对进立繁琐的检验认证和审批制度，以及征收环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍。口产品设置的贸易障碍。6.3 6.3 非关税壁垒的经济效益非关税壁垒的经济效益 6.3.16.3.1进口配额制的经济效应进口配额制的经济效应 6.3.2 6.3.2 配额效应与关税效应的异同配额效应与关税效应的异同 在在需需求求没没有有变变化化的的情情况况下下，如如果果配配额额使使进进口口商商品品提提价价的的幅幅度度与与进进口口关关税税相相同同，则则进进口口配配额额的的效效果果就就相相当当于于征征收收一一个个“隐含的隐含的”进口关税，但二者仍然存在着明显的区别。进口关税但二者仍然存在着明显的区别。首先，进口配额可以通过国内价格的变化来固定首先，进口配额可以通过国内价格的变化来固定进口的数量，而进口关税的征收则固定了国内的价格，进口的数量，而进口关税的征收则固定了国内的价格，从而使得国内进口的数量处于不稳定状态。从而使得国内进口的数量处于不稳定状态。其次，关税配额与进口关税的第二个区别是其次，关税配额与进口关税的第二个区别是MJHN这部分收这部分收益的归属。益的归属。在征收关税的情况下，在征收关税的情况下，MJHN所代表的收益归政府所得，产所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。生财政收入效应。在实施进口配额制的情况下，在实施进口配额制的情况下，MJHN的归属取的归属取决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况。决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况。再次，进口配额往往涉及到进口许可证的发放，而这种发放再次，进口配额往往涉及到进口许可证的发放，而这种发放往往具有极大的随意性，有可能造成寻租行为。往往具有极大的随意性，有可能造成寻租行为。总之，与关税相比，进口配额可能给本国的经济福利造成更总之，与关税相比，进口配额可能给本国的经济福利造成更大的损失，也更容易导致经济效率的损失，且其分配机制还易大的损失，也更容易导致经济效率的损失，且其分配机制还易于在政府官员中滋长腐败习气，于在政府官员中滋长腐败习气，因而进口配额是一种劣于关税因而进口配额是一种劣于关税的贸易保护措施。的贸易保护措施。但也要看到，进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，在但也要看到，进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，在进口限制方面比关税手段更准确、更有效。进口限制方面比关税手段更准确、更有效。三三 出口补贴的经济效应出口补贴的经济效应Q3Q4Q2Q1QDXcabdOPw+SSXPw