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951绪论1.1研究背景和意义建设工程涉及领域广泛，合同风险评价和防范十分重要，主要因为其具有周期长、投资数额大、利益相关方多等特点导致的合同管理的不确定性。由于尚缺少有经验的优秀风险管理人员且目前行业未形成成熟适用的管理体系与方法，所以在项目管理中，合同管理的重要性常常被人们忽视。加强对其管理的改进，重视工程风险评价与防范，引起了众多学者的关注。本文通过学习和探究风险管理理论知识，提高对工程建设过程中合同风险的识别、分析和防范能力。合同风险管理，不仅对于企业的稳步发展产生重大作用，而且对行业的进步具有非同小可的社会意义。1.2国内外现状概况1913 年，国际咨询工程师联合会成立，并花了40 年时间创建了“FIDIC 合同条款”，即标准的合同条款格式1。在使用中，为了满足不同项目的各种需要，专用条款可以对通用条款的内容进行修正。通过对海外项目的合同风险进行全面评估，发现采取统一的标准合同形式，并编写相关的行业规范，可以让它们成为一种通用的方案，并且能够被广泛地运用到实践当中，从而对合同进行全面的风险评估，并且能够根据合同的需要进行及时的调整2。由于全球范围内对于合同风险的重要性日益凸显，它已经成为当今学工程总承包项目合同风险评价与防范 工程总承包项目合同风险评价与防范 杨娟（四川工商学院建筑工程学院，四川成都611745）摘要：摘要：随着科学技术的进步，传统的施工承包模式虽然取得了长足的进步，但由于缺乏规范的管理，以及缺乏对各个参与者的权威认可，使得各个项目的实现过程变得复杂而艰辛，使得业主的协作变得更为困难。随着经济全球化的加剧，EPC 总承包模式已经迅猛地蔓延到中国，然而，由于缺乏良好的合同风险控制，导致的纠纷和冲突也日益增多。为了解决这一问题，EPC 项目的合同分析和管控显得尤为必要。本文旨在探讨工程总承包项目中的合同风险，并建立评价模型。通过模型的应用，可以为总承包商提供有效的风险管理方法，从而降低风险事件的发生，提升合同管理的效率。此外，还可以为 EPC 合同风险管理提供借鉴。关键词：关键词：合同风险；风险评估；风险防范；层次分析法中图分类号：TU723.1文献标识码：A中图分类号：TU723.1文献标识码：AContract Risk Assessment and Prevention of General Contracting Project Yang Juan(School of Architectural Engineering,Sichuan Technology and Business University,Chengdu,611745,China)Abstract:With the progress of science and technology,the traditional construction contracting mode has made great progress.However,due to the lack of standardized management and the lack of authority recognition for each participant,the realization process of each project becomes complicated and difficult,making the cooperation of owners more difficult.With the intensification of economic globalization,EPC general contracting mode has been rapidly spread to China.However,due to the lack of good contract risk control,disputes and conflicts are also increasing.In order to solve this problem,the contract analysis and control of EPC projects are particularly necessary.The purpose of this paper is to discuss the contract risk in the general contract project and establish an evaluation model.Through the application of the model,effective risk management methods can be provided for the general contractor,so as to reduce the occurrence of risk events and improve the efficiency of contract management.In addition,it can also provide reference for EPC contract risk management.Key words:Contract risk；Risk assessment；Risk prevention；Analytic hierarchy process 理学与工学收稿日期：2023-6-10作者简介：杨娟（1987-），女，四川简阳，副教授/教师，主要研究方向：建设项目管理与咨询评价。第 8 卷 第 3 期Vol.8 No.3四川工商学院学术新视野Academic New Vision of Sichuan Technology and Business University 2023 年 9 月Sept.202396术领域的重要课题，并受到广泛的重视与推广3。我国在解决合同纠纷问题时可以采取的措施远不如其他发达国家，近年来，许多学者开始探讨我国合同风险管理涉及到企业的各种风险，逐渐丰富合同风险管理相关理论研究4。2相关理论综述2.1总承包管理模式的内涵和特点EPC 模式即工程总承包模式，投资人与项目承包商签订合同，除项目投资总价发生变更外，项目的管理工作全部由承包商负责，并且需要承担大部分风险，而业主只需要将关注点放在成品验收与使用方面5。2.2合同管理的内涵合同管理是指各方自行决定其权利，其间对于权利与义务之间关系的协议虽然不能等同于法律，但是具有与法律同等的约束力。合同管理在实践中充分发挥系统的作用，使用各种法律系统的功能。从经济和法律的角度来看，通过计划的组织和领导，根据合同，变更、删除、终止、履行和转让、检查、监督一系列活动进行处理6。2.3项目合同风险评价2.3.1风险评价的内涵和过程通过进行合同风险评估，可以更好地了解合同中的各项风险，包括但不限于：风险类型、程度、发生原因、影响范围、后果以及应对措施。这将有助于招标人更好地确定合同双方的权利和义务7。2.3.2风险评价方法层次分析法是结合定性和定量分析，即将人的主观判断和数学模型表达结合起来解释的一种方法，该方法的基本原理是：通过分析整个系统中各层次因素之间相互的关系，运用数学思维模式对构建的层次结构中的各因素进行层次化分析，并构建判断矩阵对各因素进行两两比较8。（1）建立矩阵评价项目合同风险风险发生的概率及其对项目的影响程度可以用定性的方法来评价，主要分为高、平均、低和非常低。目前主要使用划分风险概率等级的方法区分风险发生的概率，对于风险事件的影响程度可定义其为一等事故、二等事故和三等事故。项目的单个风险等级主要分为高、中、低三种。（2）基于层次分析法的模糊综合评价法模糊综合评价法指的是分析项目中很难确定物质含义以及难以在数字上准确定义的模糊事件在其集合中的相对重要程度，然后运用评价模型综合评价项目的方法。通过该法产生的结果清晰简明并且较强的逻辑性，能够解决各种不确定的和困难的问题。首先，产生准确的综合评价结果的基础是正确选择评价指标建立完善的评价体系。其次，用层次分析法分析各个指标在其所在集合中所占比例；最后，构建评价矩阵得出综合评价结果。3总承包项目合同风险评价指标体系和评价模型构建3.1总承包项目合同风险影响因素分析（1）投标报价阶段风险参照社会经济发展趋势和情况，通过现场调研，对招标文件的解读，了解项目现场情况，项目在投标报价阶段风险可总结为外部自然力量风险、在建设过程中物价上涨或由于汇率波动的经济风险、基本材料的完整性所带来的不可预见的风险以及因征地和搬迁造成延误而产生的成本风险等。（2）合同谈判及合同签订阶段的风险合同谈判分为五个阶段：1）准备阶段，主要工作为明确谈判目的、收集信息、组建高效的谈判队伍及确定谈判时间和地点；2）制定谈判计划阶段，主要工作为确定谈判策略、明确谈判步骤；3)报价阶段，此时项目相关各方叙述各自的利益需求和对合同中相关问题的理解；4）讨价还价，双方对价格进行讨论为了达到各自的理想价格；5）结束和实施，主要任务是完善双方已经谈成的协议，并制定出实施和监控所有必要的程序。在签订合同之前，应当对双方进行全面的信息审查，仔细阅读合同的各项条款，确保签约过程中的安全性，并确保合同的担保措施得到充分的实施，以确保合同的有效性和可靠性。（3）验收结算方面项目验收结算风险指的是由于存在一些虚假行为导致建设项目的造价无法控制在合理范围内。主要分为以下两种类型：1）制定项目竣工结算审核计划用来确定评审风险；2）没有在具体项目的竣工结算审查中发现上述行为的风险。竣工结算审查风险的形成原因主要有：1）建设单位和各级指导部门将项目评审的要求不断提高，扩大项目审查的范围；2）项目成本管理工作缺乏相应的评价；3）项目审查的时间安排导致审查部门忙于杨娟：工程总承包项目合同风险评价与防范97审查从而对质量产生影响；4）检查人员自身的素质是否能够提高；5）缺乏能够具体操作的在社会审查中的风险控制标准。3.2建立一个全面的风险评估指标体系，以确保总承包项目的顺利实施。3.2.1指标体系构建框架采用德尔菲法（专家调查法）对评估指标的筛查，其步骤如下：首先，从有关的研究机构中挑选出有代表性的专业人士，采取面对面的形式，对他们的观点和看法进行收集和综述；其次，以匿名的形式，对收集到的观点和看法提出有效的改善和完善9。经过多次讨论和交流，最终在专家的共识达成共识的情况下，就可以达成最终的决定。根据指标体系的要求，结合项目的实际情况，构建了一个评估项目合同风险的指标体系，它涵盖了项目的三个不同阶段：签约、实施、结算。这些指标体系旨在更好地了解项目的风险状况，从而更好地控制项目的成本。详情请参见表 3.1。表 3.1工程总承包项目合同风险指标体系工程总承包项目合同风险评价指标体系 A合同签订阶段条款风险 B1通货膨胀 C11材料价格上涨与调整 C12合同索赔 C13工程工期及验收风险 C14质保金风险 C15合同完备性 C16合同执行阶段客观风险 B2地质条件 C21水文气候条件 C22材料、设备供应状况 C23核心技术成熟度 C24工程变更 C25合同执行阶段主观风险 B3业主支付能力 C31项目经理素质 C32人力资源状况 C33核心人员流动情况 C34分包风险 C353.3总承包项目合同风险评价评价模型的构建（1）假定一个包含 n 个评估指标的有限集合 U=u1,u2，un。这些指标通常包含各个不同的子指标，也就是所谓的“多级”。这些指标的排列方式可以更好地理解和掌握这个句话。如果将“ui”作为“U”的下游评估指标，那么它的组成部分包括：ui=ui1，ui2，uis，i=1，2，n 其中元素 uij=（i=1，2，n;j=1，2，s）它们分别代表了第 i 个和第 j 个因素的组合。（2）按照项目的具体情况，把风险评估的结果细化到 m 个不同的水平，即 v1、v2、vm，形成一个可以衡量不同水平的数值集：V=v1,v2，vm。其中，vj 指的是第 j 个水平，它由 1、2、组成 m 表示一个综合的评估结果，其中每个等级都包含一个模糊的子集。由于每个等级的影响因素都是独一无二的，使用这些模糊的子集从而更好地表达出每个等级的特征，例如，可以使用优秀、良好、一般、较差等。通过将 的 n 次幂设置成奇数，能够更加容易地将不同的等级划分，从而更好地供大家参考，并且能够从中获得更多的有用信息。（3）通过计算权重集合 A，可以准确地反映出被评价因素的相对重要性，其中，A=（a1,a20，1，an），它代表了因素集 U 中每个元素的权重，并且满足以下条件：为了更准确地反映出每个参数的重要性，将 i作为衡量每个参数的重要向量，并使用层次分析法（AHP）进行精细的权重计算，以此来更好地反映出每个参数的重要性，从而更加准确地反映出每个参数的杨娟：工程总承包项目合同风险评价与防范98重要性。通过对评估对象 ui 的评估，能够更好地了解它对评语集合 V 的影响。通过使用模糊关系矩阵来描述这种关系，并通过这些矩阵来评估它们对评语的影响。t 代表 ui 子集的每组元素的数目，而 ui 则是指每组子集的每种可能的影响，通常会对它们进行归一化处理。rxy 则是指每组子集的第 x 个元素对应的每种可能的影响，它们的值可以是 1、2、t、y、m等。因此，采用一个多层次的评估模式来进行分析：Bi=i*Ri=(i1，i2.it)=(bi1 bi2.bim)（4）经过多因素综合评估，可以利用单因素模糊评价判断矩阵，对结果进行全面而客观的评估，以便更好地实现目标。在这个式子中，向量 B 代表了对被评价对象 U 和层次模糊集 V 之间的相互影响的程度。4结论项目合同风险管理与经济发展，逐渐加快经济全球化的步伐，我国在这个过程中，对合同风险的重视程度越来越高，逐渐意识到合同的整个过程中存在各种各样的风险。工程项目合同风险管理是一项具有系统性、整体性的工作。风险客观存在存在于工程项目实施过程中的各个阶段，它需要得到参与工程项目建设的每个人的重视。首先，本文通过对项目合同中有可能存在的风险进行分类并对建设工程项目风险的内容等与其有关的风险管理理论进行分析与学习，结合国内外学者对工程项目合同风险管理的分析，提出了存在的问题，并分析了这些问题的形成因素：其次，围绕着工程项目合同签订前、签订中、执行过程中等不同阶段进行了风险的识别和评价，在总体上对合同风险管理有个掌握阐述了风险应对措施的解决方案，主要从投标策略、合同谈判和项目保险转移风险三个方面进行了划分，并针对性地提出了这些解决方案的风险。参考文献1 陈志平.建筑承包合同风险管理研究 J.分析研究与探讨，2017(23):12-15.2 戴若琳.大型建设工程项目合同风险管理研究 J.建筑经济，2017(15):5-9.3 李春蕾.Y 公司项目合同风险管理研究 D.黑龙江大学，2017.4 李沛泉.新形势下建筑工程造价合同管理 J.经济管理综述，2017(35):25-28.5 周旋.CQ 设计院合同风险管理研究 D.西安石油大学，2017.6 东滨.S 医院工程项目合同风险管理研究 D.吉林大学，2017.7 薛冰.公路工程建筑合同管理及风险防范措施 J.交通世界，2017(89):45-50.8 吴显亭.工程合同风险管理分析 J.工程管理，2016(56):36-40.9 闫胜利.EPC 总承包项目风险管理研究 J.工程管理，2016(176):13-18.责任编辑：左莹莹 杨娟：工程总承包项目合同风险评价与防范