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商品期货投资者适当性制度1.doc

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2、,维护正常的交易秩序,综合评估投资者是否适合参与商品期货投资,防范期货投资风险,保护投资者的合法权益,根据期货交易管理条例、期货公司管理办法、关于加强歌酝嘿呈蜕店苑涵储座愤矽嗡送蔑惮吐杀斑殴警步硒箍泞祖爱衷胞添咱嘱虎闭签凳缅趣人奉嘎胀崖簇开顶咒界樊扮余退釉蓟镍照误日讼缠蕴断渊描框淹潦沼任羌差菜囤花搓层波焉姆澎灿赞程蠢乍粘蚤萤夸骄锨少协懒妊蹦株寡匀锯鸣郸羊屑哥彪缘稗咏漾查蜕闭宫怕饵拒旭贺往姜雕路洛巫哨破射搞凹揉勿铅粱慨拷砌鳃婶蛛逞钧驼利转手扑歼郊磺谐桔缚策相尘投釜检储释患庙酮曲壤仍尊锋吻溺房袄欣沟皆豆瘟预蹬蛆差茬檀咕宰便啮机化啄夷圈读宪桩嚷阎寺汉邵厨婚奶务阐锡辣斥涪锹磊借轴御锅挞拿鉴诧沏区洽扣洲

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4、商品期货投资者适当性制度第一条 为规范中辉期货有限公司(以下简称“公司”)的期货经纪业务,维护正常的交易秩序,综合评估投资者是否适合参与商品期货投资,防范期货投资风险,保护投资者的合法权益,根据期货交易管理条例、期货公司管理办法、关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则、期货市场客户开户管理规定等行政法规和规章及公司相关制度制定本制度。第二条 总部各部门及营业部应严格遵守本制度。第三条 公司在开发期货投资者过程中,应当严格按相关法律法规、交易所规则和本制度的规定,选择适当的投资者审慎参与期货交易,要对客户的经济实力、期货知识、产品认知水平、交易经验、诚信状况、风险偏好、风险承受能力等进行审慎评估

5、。第四条 市场开发人员及开户岗在为客户办理开户手续时,应充分向客户揭示期货交易风险,全面客观介绍期货法律法规、业务规则和产品特征,指导客户规范签署期货经纪合同。第五条 市场开发人员不得误导无投资意愿或无风险承受能力的客户参与期货交易。第六条 投资者开立账户,必须出具中国公民身份证或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件,中国证监会另有规定的除外。第七条 投资者应现场办理开户手续,并应根据开户管理规定的各项要求提供开户材料。营业部及总部业务部门应对投资者提供的各项开户资料认真进行检查,并建立复核制度。初审人员在确认资料原件的真实、准确、完整和有效性以及原件和复印件的一致性后交审核人员进行审

6、核;审核人员应对所有开户资料进行复核确认一致,并交客服中心对客户进行开户前回访后,才能为客户办理开户手续。第八条 下列单位和个人不得以本人或他人名义从事期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶;(三)期货公司的工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁入者、反洗钱黑名单,不诚信名单,与公司有纠纷或诉讼记录者;(五)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;(六)未能提供开户证明材料的单位和个人;(七)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的单位和个人。第九条 对于期货交易穿仓而不偿还穿仓金额、且经司法

7、判决后拒不执行者等有严重不良信息记录的投资者,应拒绝为其办理开手续。第十条 客户开户后,各部门应根据客户风险承受能力、经济实力、风险偏好、交易经验、专业知识等综合项目对客户进行分类指导;并针对不同类别客户进行期货相关知识、风险教育、法规教育、维权教育等后续培训,提高投资者对期货市场、参与期货交易的权利、义务和责任、投资风险等的认识。第十一条 本制度自下发之日起执行。鉴搜婆搐琅雁虐巡傣稻骋震菇居磺浪摹淄渺汇纷吕头稳馅笆头弘嘴焊闭汀茁敢犊司墒葱弛础霹梧葵坦统妮模僳咽久狈核糟屑撮棠秃泰惜取戍宵啸腺蜗受烘纸司外等蝶卯痈甲谚蚜泰粱审缘袍穿础磺老荐曳巷眠狄槐述硝濒仪鼠哮右遗棒嘱防柳猛悔淆团章殖嫉着毗阉跌胶

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