集团公司HSE管理体系量化审核政策要求.ppt

1中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司安全安全环保与保与节能部能部集集团公司公司HSE管理体系管理体系审核核政策要求政策要求第第 2 页页一、一、审核的内涵和作用核的内涵和作用提提 纲纲二、二、总部部审核管理核管理规定定三、量化三、量化审核核标准介准介绍第第 3 页页1、审核的定义一、一、审核的内涵和作用核的内涵和作用 HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业HSE管理体系有效运行、持续改进的重要手段。第第 4 页页2、HSE审核的意义和作用 HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分；HSE审核是国际石油石化企业的通行做法；HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手；HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。第第 5 页页3、审核的分类 按按审核主体核主体分分类 内部内部审核核外部外部审核核也称也称为“第一方第一方审核核”，是由企是由企业自己或以企自己或以企业的的名名义进行，用于管理行，用于管理评审和其他内部目的和其他内部目的 第二方第二方审核核第三方第三方审核核由企由企业的相关方或其他的相关方或其他人人员以相关方的名以相关方的名义进行，行，如企如企业上上级组织对本企本企业的的审核核由外部独立的由外部独立的审核核组织，如如认证机构，按机构，按规定的定的审核程序核程序对组织所所进行行的的审核，核，也叫作也叫作“认证审核核”第第 6 页页按按审核内容核内容分分类全要素全要素审核核专项审核核由一次由一次审核活核活动完成完成HSE体系体系所有要素的所有要素的审核。核。以某一个或多个以某一个或多个专项业务、活、活动、体系要素体系要素为主主题进行的行的审核，如核，如针对工工艺安全、消防管理、交通安全、消防管理、交通安全、作安全、作业许可等内容。可等内容。第第 7 页页按按组织方式方式分分类集中式集中式审核核滚动式式审核核在确定在确定时间内一次性内一次性对企企业进行行集中集中审核，完成核，完成HES体系覆盖体系覆盖的所有部的所有部门、单位和要素。位和要素。也称也称为分段式分段式审核，一般每季核，一般每季度或每月度或每月对一个或几个部一个或几个部门或或要素要素进行一次行一次审核，逐季逐月核，逐季逐月开展，确保一定开展，确保一定时间内把所有内把所有部部门和要素都覆盖一次。和要素都覆盖一次。第第 8 页页4、HSE审核和安全检查的关系 在企业建立和运行HSE管理体系的过程中，HSE审核与安全检查都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效提升的管理工具和方法，但两者也存在一定的异同点：HSE审核是一项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是对整个整个HSE管理体系管理体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审，从管理上查找原因，从系统上查找缺陷。安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，更多地是针对某一个作作业现场业现场或某一类业务业务查找隐患和问题。第第 9 页页一、一、审核的内涵和作用核的内涵和作用提提 纲纲二、二、总部部审核管理核管理规定定三、量化三、量化审核核标准介准介绍第第 10 页页在总结历年多次审核工作经验的基础上，对审核管理制度进行了修订完善。发布第一章 总则第二章 管理职责第三章 审核程序和管理要求第四章 附则总体框架（2014.1.22）二、二、总部部审核管理核管理规定定第第 11 页页第一条 为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。第二条 HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。第三条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。第四条 集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。第五条 本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。第一章第一章总则第第 12 页页第六条 集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；（二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作；（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；（五）监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实。第二章第二章 管理管理职责第第 13 页页第七条 专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：（一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度；（二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表；（三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施；（四）建立本专业HSE管理体系审核专家库；（五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。第第 14 页页第八条 所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：（一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度；（二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；（三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍；（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；（五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。第第 15 页页第九条第九条HSE管理体系管理体系审核工作程序包括核工作程序包括审核准核准备（包括文件（包括文件审核）、核）、召开首次会召开首次会议、实施施审核、核、审核核组内部沟通、内部沟通、编写写审核核报告、召开末告、召开末次会次会议等等环节。审核核组可根据可根据审核目的核目的对审核工作程序做相核工作程序做相应调整整。第十条第十条 集集团公司公司HSE管理体系管理体系审核由安全核由安全环保与保与节能部能部总协调，专业分公司具体分公司具体组织，每年，每年对所属企所属企业至少至少进行一次全要素行一次全要素审核；根据国核；根据国家有关安排部署和特殊安全生家有关安排部署和特殊安全生产形形势等，等，对重点重点单位可提高位可提高审核核频次，次，开展开展专项审核。核。第三章第三章审核程序和管理要求核程序和管理要求第第 16 页页第十一条第十一条 所属企所属企业应当系当系统策划和策划和规范范实施施HSE管理体系管理体系审核工作，核工作，每年至少完成一次覆盖每年至少完成一次覆盖领导层、机关部、机关部门和所有二和所有二级单位的内部位的内部审核核工作。所属企工作。所属企业二二级单位每年要位每年要对基基层单位位进行全覆盖行全覆盖审核。建核。建设单位位应当当对重点工程施工承包商开展重点工程施工承包商开展HSE管理体系管理体系审核工作。核工作。第十二条第十二条 在策划和部署在策划和部署HSE管理体系管理体系审核工作核工作时，应当符合当符合健康、健康、安全与安全与环境管理体系境管理体系审核指南核指南标准（准（Q/SY1002.3）的要求，）的要求，编制制审核工作方案，完善核工作方案，完善现场审核核检查表。表。第第 17 页页第十三条第十三条应当当结合年度安全合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次的每一次的审核重点内容。核重点内容。突出关突出关键装置、要害部位、重要装置、要害部位、重要业务流程，重点流程，重点对安全安全环保保责任落任落实、安全、安全环保保风险防控等内容防控等内容进行行审核。核。第十四条第十四条 每次每次审核前，核前，应当当结合被合被审核核单位的生位的生产经营规模、模、专业特点特点以及以及审核重点内容等，核重点内容等，组织熟悉熟悉业务的的HSE管理体系管理体系审核核员和会和会审核的核的业务管理人管理人员以及有关技以及有关技术专家家组成成审核核组，明确，明确审核核组组长。每次每次审核前核前应当当对所有所有审核人核人员进行培行培训，审核核组骨干人骨干人员应当保持相当保持相对稳定。定。第第 18 页页第十五条第十五条 各各级领导要定期参加要定期参加HSE管理体系管理体系审核工作。核工作。专业分公司分公司领导班子成班子成员每半年至少参加每半年至少参加对一家所属一家所属单位的全程位的全程审核工作，企核工作，企业领导班子成班子成员每半年至少一次参加每半年至少一次参加对所属二所属二级单位的全程位的全程审核工作。核工作。第十六条第十六条 参加参加审核是各核是各级管理人管理人员的基本的基本责任，各任，各级业务管理人管理人员应当当积极参加极参加HSE管理体系管理体系审核工作。核工作。第十七条第十七条 审核人核人员应当当严格遵守集格遵守集团公司和被公司和被审核核单位的有关安全位的有关安全管理制度和生活接待管理制度和生活接待规定，定，轻车简从，从，严格格审核。核。第第 19 页页第十八条第十八条审核核过程中，程中，审核人核人员应当当结合合审核目的、核目的、时间安排等，采安排等，采取人取人员访谈、查阅资料、抽料、抽查验证、模、模拟测试、现场观察等多种方式开察等多种方式开展展审核工作。核工作。第十九条第十九条现场审核核结束后，束后，审核核组应当向被当向被审核核单位提交位提交审核核报告。告。审核核报告除告除审核目的、核目的、审核依据及被核依据及被审核核单位典型做法等一般性内容外，位典型做法等一般性内容外，应当重点分析和通当重点分析和通报审核核发现的的问题，提出改，提出改进建建议并附并附审核核问题清清单。第二十条第二十条 受受审核核单位位应当从制度当从制度标准、教育培准、教育培训、责任落任落实、资源投源投入、入、监督考核等方面深入督考核等方面深入查找和分析找和分析审核核发现问题产生的深生的深层次原因，次原因，针对原因采取整改措施，防止同原因采取整改措施，防止同类问题重复重复发生。生。第第 20 页页第二十一条第二十一条受受审核核单位位应当建立当建立审核核发现问题台台账，实行行问题销项制度。制度。审核核组或或审核核组织方方负责对审核核发现问题的整改情况的整改情况进行跟踪行跟踪验证。所属企。所属企业应当及当及时将集将集团公司公司HSE审核核发现问题及整改情况及整改情况录入入HSE信息系信息系统。第二十二条第二十二条集集团公司和所属企公司和所属企业应当定期当定期组织召开召开HSE管理体系管理体系审核工作核工作总结会会议，分析通，分析通报HSE管理体系管理体系审核核总体情况。体情况。第第 21 页页第二十三条第二十三条所属企所属企业应当将当将HSE管理体系内部管理体系内部审核核结果与果与HSE绩效考核、年度效考核、年度评先先评优工作挂工作挂钩。集。集团公司公司HSE审核核结果与所属企果与所属企业评选集集团公司年度安全公司年度安全环保先保先进单位挂位挂钩。第二十四条第二十四条所属企所属企业应当健全完善当健全完善HSE管理体系管理体系规范运行的持范运行的持续改改进机制，机制，对审核核结果果进行行统计分析，并分析，并积极运用极运用审核的方式方法核的方式方法规范各种范各种HSE检查活活动，及，及时发现和改和改进HSE管理方面存在的管理方面存在的问题。第二十五条第二十五条所属企所属企业可可结合合实际或或HSE管理体系建管理体系建设工作要求，工作要求，聘聘请有关技有关技术机构，开展第三方机构，开展第三方审核工作。核工作。第第 22 页页第二十六条第二十六条所属企所属企业应当定期开展当定期开展管理管理评审工作工作,对HSE目目标指指标完成情况、重大完成情况、重大风险管控情况、重大管控情况、重大资源配置情况、合源配置情况、合规性情况等性情况等HSE重大事重大事项进行分析行分析评价，并做出决策部署。当企价，并做出决策部署。当企业组织机构、生机构、生产规模、外部模、外部环境境发生重大生重大变化或化或发生生较大事故大事故时，应当及当及时开展管开展管理理评审工作。工作。第二十七条第二十七条所属企所属企业应积极推广运用极推广运用HSE管理体系运行管理体系运行质量量评估方估方法，定量衡量和法，定量衡量和评价企价企业HSE管理体系运行的管理体系运行的质量水平，并找出企量水平，并找出企业HSE管理体系管理体系规范运行存在的短板要素或短板范运行存在的短板要素或短板单位，明确企位，明确企业HSE管管理持理持续改改进的重点方向和内容。的重点方向和内容。第第 23 页页第二十八条第二十八条本本规定由集定由集团公司安全公司安全环保与保与节能部能部负责解解释。第二十九条第二十九条本本规定自定自2014年年4月月1日起施行。日起施行。中国石油天然中国石油天然气集气集团公司公司HSE管理体系管理体系审核管理核管理规定定（中油安全（中油安全2009337号）同号）同时废止。止。第四章第四章附附则第第 24 页页一、一、审核的内涵和作用核的内涵和作用提提 纲纲二、二、总部部审核管理核管理规定定三、量化三、量化审核核标准介准介绍 为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5月起，安全环保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验，编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版（以下简称“审核标准”）。第第 25 页页三、量化三、量化审核核标准介准介绍第第 26 页页5月在各专业板块16家企业试点应用启动策划起草研讨（第一稿）（第一稿）编制审查（试行稿）行稿）试点实施集中修订（第（第1版）版）6月-7月8月9月-10月11月-12月2015年多层级研讨交流专家集中研讨修改专人审稿、统稿确定标准技术框架起草标准编制工作方案两次向部门领导作工作汇报，明确起草思路先后组织三次会议，讨论起草思路、分工起草、集中讨论组织专家集中编写标准组织部门和板块集中审查板块起草专业标准内容（一）功能和定位（二）思路和原则（三）框架和内容（四）专业管理内容编写要求（五）审核实施前准备（六）审核实施第第 27 页页（一）功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。4、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。第第 28 页页（二）思路和原则1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、HSE标准化站队建设、污染减排等日常重点工作的审核。第第 29 页页二、思路和原则4、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控等管理活动过程管理的审核，又突出了对HSE管理工作效果和业绩表现的审核，体现了HSE管理的递进层级。5、通用管理内容与专业管理要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理内容，同时突出了专业管理要求，由专业分公司结合管理实际，编制各专业设备设施和生产运行两个审核主题内容，并给出了较高的分值，提高了标准的针对性和专业性。6、HSE管理的规定动作与最佳实践相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。第第 30 页页 审核标准的框架包含审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值分说明以及相应分值等。等。要素：要素：5.4 组织结构、资源和文件（共组织结构、资源和文件（共4个审核主题、个审核主题、12个审核项、个审核项、22项审核内容、项审核内容、53个评分项、个评分项、109条评条评分说明）分说明）审核主题审核主题审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项评分说明评分说明6、机构、职责和安全环保投入（300分）机构设置（70分）1.成立了HSE委员会，建立了HSE管理机构。（70分）1.企业成立了HSE委员会（安委会），有委员会（安委会）活动制度，主要负责人按要求组织召开会议。（25分）依据：依据：安全生产管理规定、环境保护管理规定审核企业：1.成立了HSE委员会（安委会），得5分；没有成立，此“评分项”不得分。2.2.人员配备（70分）1.安全环保职责（120分）1.安全环保投入（40分）1.7、能力培训和意识（350分）8、制度和规程（200分)9、协商与沟通（150分）第第 31 页页（三）框架和内容二、标准说明 1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了27个审核主题（包括设备设施和生产运行）。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。其中：领导和承诺，危害辨识、风险评价和控制措施，能力培训和意识，承包商与供应方，安全监督检查，事故事件，内部审核等7个审核主题是每次审核的必查项。3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。25个审核主题（不包括设备设施和生产运行）共包括70个审核项。第第 32 页页2727个审核主题个审核主题、7070个审核项个审核项第第 33 页页要素审核主题审核项5.1领导和承诺HSE管理责任个人安全行动计划安全定点联系HSE承诺5.2HSE方针HSE方针5.3危害辨识、风险评价和控制措施生产安全风险分级防控环境风险识别与风险防控隐患排查治理重大危险源管理合规性管理法规收集和应用合规性评价“三同时”管理目标指标和方案HSE目标指标及责任书HSE规划、计划和方案HSE绩效考核5.4机构、职责和安全环保投入机构设置人员配备安全环保责任制安全环保投入能力培训和意识安全环保履职能力评估HSE培训宣传教育制度和规程管理制度操作规程协商与沟通外部沟通内部沟通与员工协商HSE信息系统5.5设备设施各专业接口承包商与供应方承包商管理供应方管理作业许可作业许可管理要素审核主题审核项第第 34 页页5.5职业健康管理职业病危害场所管理职业健康监护劳动保护用品管理职业健康档案管理污染防治污染物达标排放固体废物管理放射性污染防治排污许可总量控制土壤及地下水质量调查评估清洁生产清洁生产绿色基层单位创建生产运行各专业接口变更管理人员变更工艺变更设备变更应急管理应急组织与职责应急预案制修订与备案管理应急物资与装备应急培训、训练与演练应急预警、处置救援、响应与恢复消防安全志愿消防队伍消防设施管理灭火和应急疏散预案5.5道路交通安全驾驶员管理车辆管理运行管理危化品管理危险化学品管理标准化建设安全生产标准化达标建设基层站队HSE标准化建设班组安全活动5.6安全监督检查安全监督专业检查基层日常检查环境监测、统计与考核环境监测环境统计环境信息公开事故事件事故管理事件管理内部审核内部审核管理5.7管理评审管理评审 4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括151项审核内容（不包括设备设施和生产运行部分）。5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，明确具体的审核依据（如法规、制度、标准等）。内容设置关注过程管理，体现基础、良好和优秀的递进层级。p 基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；p 良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；p 优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。第第 35 页页第第 36 页页审核项审核内容评分项专业检查（100分)1.业务管理部门定期开展专业检查，对各类问题进行检查和督促落实整改。（100分)1.生产、设备、技术等职能部门，对分管业务结合年度计划和工作实际，编制年度专业检查计划，完善检查表。（35分）依据：依据：安全生产管理规定2.检查计划得到有效落实。（30分）依据：依据：安全生产管理规定3.各类检查发现或提出的问题得到督促、落实与整改，对发现问题定期有汇总分析，涉及到制度或规程的及时进行修订。（35分）依据：依据：安全生产管理规定 6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下：（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。（2）百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。第第 37 页页第第 38 页页评分类型评分项评分说明是否型是否型1.企业行政正职签署HSE承诺。（15分）审核企业：1.行政正职代表企业签署了HSE承诺，得10分；没有签署，不得分。百分比型百分比型1.各级领导亲自制定了个人安全行动计划，并指导和审核直接下属制定个人安全行动计划。（30分)审核企业领导、二级单位领导及职能部门负责人：1.制定了个人安全行动计划。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.指导直接下属制定个人安全行动计划。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。频度型频度型4.在线监测系统数据传输有效率达标；在线监测数据发生异常情况及时核实、报告、整改。（50分）审核在线监测信息平台：1.企业在线监测信息平台上在线监测数据传输有效率达到100%，得30分；达到90%以上，得20分；达到75%以上，得15分；低于75%，不得分。程度型程度型1.企业行政正职签署HSE承诺。（15分）2.HSE承诺内容包含遵守法律法规等要求并符合企业实际，由审核员判断得0-5分。2.各级领导的个人安全行动计划体现有感领导要求，内容可操作性强。（20分）审核上述领导的个人安全行动计划：1.内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、参加审核和应急演练等活动内容。全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。同时：p 对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项（如：“三同时”管理）。p 审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。p 为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的HSE管理有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。第第 39 页页 7、分值说明：对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。标准分值采取开放式设计，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，环保管理部分1700分，职业卫生管理部分400分。专业管理部分（设备设施和生产运行）占总分值的20%-30%。第第 40 页页审核评估标准要素内容、分值汇总表审核评估标准要素内容、分值汇总表第第 41 页页要素要素审审核主核主题题分分值值审审核核项项审审核内容核内容评评分分项项评评分分说说明明5.1领导和承诺3004513245.2HSE方针5013675.3危害辨识、风险评价和控制措施8004122889合规性管理300371426目标指标和方案150359135.4机构、职责和安全环保投入300451536能力培训和意识350371738制度和规程200261323协商与沟通150348125.5设备设施承包商与供应方400251538作业许可20013920职业健康管理4004112338第第 42 页页要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.5污染防治10006163872清洁生产10024913生产运行变更管理20033821应急管理400592038消防安全15033712道路交通安全200371930危化品管理200141522标准化建设200349155.6安全监督检查300331327环境监测、统计与考核4003102445事故事件350292040内部审核2001410235.7管理评审1001249合合计计27个个7400分分70个个151项项366个个731条条 8、审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。第第 43 页页级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：p一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；p二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。9、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证。对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。对于审核二级单位，抽样量一般不少于2个。对于审核基层单位、制度规程、建设项目、作业活动等，抽样量一般不少于3个。对于审核管理人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。第第 44 页页 专业分公司要结合专业特点，首先确定总部通用标准的适用内容及相应分值，可以适当调整相应内容和分值权重。同时，要结合总部给出的专业管理内容编写的指导意见，补充设备设施和生产运行两部分标准内容，并确定相应分值。同时，专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。第第 45 页页（四）专业管理内容编写要求（一）基本要求 专业管理内容（设备设施和生产运行）的编制应遵循集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明确定的总体原则，并明确以下要求：1、框架结构：专业管理内容的框架结构要与总部通用标准保持一致，包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明及分值等内容。2、内容确定：专业公司要按照日常业务的管理流程，突出与安全环保风险紧密相关的关键环节，要注重对设备设施和生产运行的管理要求。现场检查表不能直接照搬作为审核标准，应作为审核实施过程中查找现场问题的重要工具。第第 46 页页量化审核标准专业管理内容编制指导意见 内容设置要关注过程管理，体现基础、良好和优秀的递进层级。p 基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；p 良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得了较好效果；p 优秀级主要是指工作体现了各级领导干部、职能部门、员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。3、权重分值：设备设施和生产运行两个审核主题的分值权重占总分值的20-30%，具体分配由各专业分公司结合专业特点和内容情况自行确定。第第 47 页页（二）主要内容 根据专业生产实际特点和HSE风险防控重点，明确设备设施和生产运行两个方面的审核内容。同时，还应考虑生产现场布置、安全目视化、场地整洁等管理要求。1、设备设施 （1）要突出与HSE风险紧密相关的主要生产设备设施及其管理要求。同时，要关注主要的特种设备和HSE设备设施及其管理要求。p 主要生产设备要重点突出启动前安全检查、日常维护等管理要求；p 特种设备要重点突出登记注册、定期检验、人员资质取证等管理要求；p HSE设备设施要重点突出配备齐全、完好投用、定期检测等管理要求。第第 48 页页 （2）要结合专业设备管理特点，考虑设备设施全生命周期（包括设计选型、采购验收、安装检查、投用运行、保养维护、检查维修、变更报废），对各相关环节明确HSE管理的关键要求，体现不同专业和不同设备设施的侧重点。第第 49 页页 2、生产运行 要结合生产运行的专业管理特点，考虑生产组织、工艺技术、生产受控、检查考核等闭环管理流程，针对关键环节明确HSE管理要求，体现不同专业的侧重点。如：p 勘探专业生产运行要突出地质工艺设计、油气集输等重点管理环节；p 炼化专业生产运行要突出工艺运行平稳率、联锁报警、开停工等重点管理环节；p 销售专业生产运行要突出接卸油、清罐等重点管理环节；p 管道专业生产运行要突出管道启停输、清管等重点管理环节；p 工程技术专业生产运行要突出钻井工艺设计、打开油气层、民爆物品等重点管理环节。第第 50 页页1、做好审核组织策划。结合季节时段和重点薄弱环节选择确定审核内容（必须包含审核必查项）。同时，要认真进行审核组织策划，制定审核方案及工作安排，确保审核工作有效实施。原则上，每个企业现场审核时间不低于50个人日。2、抽调审核人员。针对不同企业的规模和特点，组建审核组，确保每个审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理。审核组成员要包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，审核组长应经过量化审核标准的专项培训。第第 51 页页（五）审核实施前准备五、实施应用3、开展审核前培训。在审核开始前，应集中审核组全体成员，专题开展审核前培训，准确理解审核标准内容，统一评分尺度，开展审核模拟演练，组织研讨交流等。4、审核组工作策划。审核组要根据每个被审核企业的特点及审核组人员实际，制定详细的审核计划，明确审核人员分组，策划审核分工安排，确定审核抽样的部门、人员和数量，做好现场审核实施的准备工作。第第 52 页页1、审核内容要全覆盖。审核组要对专业分公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好抽样量、问题发现等记录。2、审核抽样要有代表性。为确保量化审核结果的客观性，审核抽样的对象要具有代表性。企业层面应覆盖主要职能部门，抽取二级单位要选择主要生产经营和风险较大的单位，基层现场应关注安全环保风险较大的活动和场所，人员选择应抽取与业务紧密相关的人员。3、审核方式。审核方式一般包括查阅资料、人员访谈、现场观察。同时，可结合实际情况增加问卷调查、测试、演练、追踪验证等审核方式。第第 53 页页（六）审核实施五、实施应用4、审核追溯时限。审核中各类管理事项及资料的追溯时间一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。5、评分及汇总统计。审核组要认真对照标准评分说明，按照抽样量的符合程度，在对审核发现集中汇总、统计分析的基础上进行综合评分。6、编写审核报告。审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题及改进建议、审核结论，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。第第 54 页页谢谢大家！大家！