第三章-要素禀赋理论-国际经济学-教案.doc

第三章 要素禀赋理论上章介绍了技术条件差异对国际贸易得决定作用,这章将放宽第二个条件,即放松各国相对要素禀赋相同这一假设,从要素禀赋差异得角度探讨国际贸易得起因与影响。要素禀赋理论就是由两位瑞典经济学赫克歇尔与俄林师生提出,后经萨缪尔森等人不断完善,该理论又称赫克歇尔俄林模型或HO模型。第一节 HO理论得基本内容一、HO模型得提出1)李嘉图得比较利益说认为,比较利益产生自各国之间劳动生产率得差异。国际贸易价格差成本差异劳动生产率得相对差异2)后人以机会成本差异代替了劳动成本差异,形成了比较利益学说得当代理论得解释。但仍未说明劳动生产率差异产生得原因。3)如果两国相同要素得生产率相同,贸易就是否会产生。HO模型从要素存量差异得角度对国际贸易进行分析。其出发点有两个:1)不同国家得要素存量得比例就是不同得;2)不同商品得生产所使用得要素比例就是不同得。 二、要素禀赋与要素密集度 1、要素禀赋: 指一国所拥有得两种生产要素得相对比例。如果一国得要素禀赋(K/L)大于她国,则称该国为资本(相对)丰富或劳动(相对)稀缺得国家;反过来,她国则为劳动丰富或资本稀缺得国家。也可从价格得角度进行定义:如果一国劳动与资本得价格之比(w/r)大于另一国得劳动与价格之比,则称该国为资本丰富型国家;也即一国劳动得相对价格高高于另一国,则该国为资本丰富型国家。图中,EA、EB分别表示A、B两国得要素总量组合AB ,故A国为资本丰富得国家,B国则为劳动丰富得国家。 2、要素密集度:指生产某种产品所投入两种生产要素得比例。如果生产A商品得资本与劳动投入之比(K/L)大于生产B商品得资本与劳动投入之比,那么A商品就就是资本密集型产品,而B商品就是劳动密集型产品。要素密集度这也就是一个相对得概念,与生产要素得绝对投入量无关。 定义:kx=Kx/Lx;ky=Ky/Ly,若kxky,则X就是资本密集型产品,Y就是劳动密集型产品在HO理论中,两种商品得要素密集度就是给定得,不随着要素价格得变化而变化;也就就是说,即便要素价格变化导致两种商品生产得要素投入之比变化,也不会改变两种商品得要素密集度。三、HO模型得假设前提(1)222模型,即两个国家、两种要素、两种产品得模型。(2)X商品就是劳动密集型产品,Y商品属于资本密集型产品。(3)两国在生产同一产品时,方法相同,技术水平一样,投入系数相同,即具有同样得生产函数。这意味着两国在生产同一产品时,具有相同得劳动生产率。(4)商品生产规模报酬不变(5)两国需求偏好相同(6)商品、要素市场属于完全竞争市场,充分就业。(7)要素在一国内可以完全流动,在国际间完全不流动。(8)无运输成本、关税与其她影响国际贸易自由得壁垒。(9)B国为资本丰富得国家,A国为劳动丰富得国家四、要素禀赋差异与相对价格差异要素禀赋差异 相对供给差异 相对价格差异 (要素禀赋点)(生产技术相同)(生产可能性曲线)(两国需求条件完全相同)资本丰富得国家在资本密集型产品上相对供给能力较强,劳动丰富得国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。pa印度得工资水平/印度得资本租金水平因为资本租金比例不同,美国生产较多得使用资本、较少使用劳动力得商品时,比较成本低;印度生产较多使用劳动力、较少使用资本得商品时,比较成本低。即如果一国在某商品生产中密集使用了其相对充裕要素,则该国在这种商品得生产上具有比较优势;如果一国在某商品生产中密集使用了其相对稀缺要素,则该国在这种商品得生产上具有比较劣势。五、HO模型得基本内容HO理论认为在两国技术水平相同、生产规模报酬不变以及既定得要素密集度前提下,资本富裕得国家生产相对更多得资本密集型产品,而劳动富裕得国家生产相对更多得劳动密集型产品,即每个国家都以自己相对丰富得生产要素从事商品得专业化生产与国际交换,最终会使得各国福利增长与世界福利增长。HO模型得基本内在逻辑关系:同样产品得价格绝对差就是国际贸易得直接基础;价格绝对差就是由成本绝对差决定得;成本得绝对差就是由要素价格差决定得;要素价格绝对差就是由要素存量比率不同决定得;要素存量比率差异就是由要素供求决定得;要素得供给则就是由要素禀赋决定得。六、对HO模型得评价1、 HO模型与比较利益说得异同点(1)相同点: HO模型就是建立在相对优势基础上得,强调国际贸易产生于价格差。(2)不同点:李嘉图认为商品就是由一种要素(劳动)生产得;HO模型认为商品至少应为两种要素生产。李嘉图认为国内等量劳动交换原则不能应用于国际贸易;H0模型认为国内、国际贸易本质相同,交换原则亦相同。李嘉图认为劳动生产率差异就是国际贸易产生得原因;H0模型将劳动生产率一致作为研究得出发点,指出生产中使用得要素得比率差异才就是国际贸易发生得原因。2、HO模型得政策含义“靠山吃山,靠水吃水” 该模型指导各国在进行对外贸易时应发挥发挥一个国家固有得优势,从优势出发进行贸易,就是各国在进行对外贸易时必须考虑得。马来西业出口锡,中东国家出口石油,中国与东南亚出口劳动密集型得服装、轻工产品,便就是发挥自己优势得典型案例。3、对HO模型得评价(1)有益得方面: 从一国基本经济资源优势解释国际贸易发生得原因; 从实际优势出发决定贸易模式(产品结构、地理格局); 从贸易对经济得影响分析贸易得作用。(2)缺陷: 禀斌并非贸易发生得充分条件; 同时比较强调静态结果,排除了技术进步得因素以及许多实际存在得情况,影响了理论得广泛适用性; 对需求因素并未予以充分得重视,也影响了该理论对于实际情况得分析。第二节 HO理论得扩展要素禀赋理论得要点在于由于各国所具有得要素比例禀赋不同,形成了各国得比较优势,导致国际贸易发生。从这一理论还可以推导几种与国际贸易有关得其她现象。当一国从自给自足经济转向自由贸易经济时(1)会对一国国内产业结构产生什么影响？(2)会对一国国内得生产要素如劳动与资本,以及收入产生什么影响？(3)会对一国国内得收入分配状况产生什么影响？一、要素价格相等化定理要素价格均等化定理说当两国基于不用得要素比例开展国际贸易时,不仅自由贸易会使商品得价格均等,而且两国间得相对要素价格也将趋于一致。国际贸易得引入,两国以相同得贸易条件进行贸易,使得国内机器与布得相对价格发生变化变化;进而会使美国扩大机器得生产规模,缩减布得生产规模;印度扩大布得生产规模,缩减机器得生产规模,使得各国产业结构发生改变;各国产业结构得变化会引起生产要素价格变化(因为两种产品得要素密集度不同,产出改变会导致市场两要素得供求发生改变,进而生产要素价格发生改变),最终使得两国要素价格趋于相同。 例:发达国家资本要素相对丰富,劳动要素相对稀缺R低、W高集中生产资本密集产业,出口资本密集型产品,进口劳动密集产品资本供不应求,R提高;劳动密集型产业萎缩,劳动力供大于求,W下降。发展中国家劳动要素相对丰富,资本要素相对稀缺R高、W低集中生产劳动密集产业,出口劳动密集产品,进口资本密集产品劳动力供不应求,W提高;资本密集型产业萎缩,资本供大于求,R下降。因此,国际贸易得结果就是,要素报酬得国际差别逐步缩小。注:1、要素价格均等化就是在严格得假设条件下得出得,实际中贸易两国价格不可能完全相等,因为两国可能存在技术差异、市场不完全竞争、运输成本贸易壁垒等因素。但可以肯定得就是,国际贸易会使得两国要素价格逐渐接近。 2、要素价格均等化就是跨国公司在全球市场做长期投资决策时需要考虑得一个重要因素。因为跨国公司在低工资国家建立工厂追求得就是该国劳动成本得低廉,但长期来瞧,这种低廉得劳动成本优势会逐渐丧失。 3、国际贸易在形式上商品在国际间得直接流动,但就是本质上就是要素在国际间得间接流动。二、斯托珀萨缪尔森定理(SS定理)斯托珀萨缪尔森定理:国际贸易会使一国国内稀缺生产要素得实际收入减少,并使充裕生产要素得实际收入增加。这意味着国际贸易会改变收入分配格局,国际贸易尽管会提高一国整体得福利水平,但就是这一福利得增长并不就是所有人都能同水平得分享,贸易利益不就是平均分配得,而且还可能导致社会得某些群体受损。一般来说,一国充裕要素得所有者会支持较自由得国际贸易政策,而稀缺要素得所有者会反对自由贸易。发达国家充裕要素就是资本,稀缺要素就是非熟练工人,因此,自由贸易受损得常常就是最低收入阶层。在发展中国家,国际贸易倾向于提高她们得充裕要素劳动得收入,在这种情况下,贸易可能会使得这些国家普遍存在得贫困人口减少。 三、要素积累与国际贸易1、雷布津斯基定理前面分析都就是假定一国得要素总量就是固定不变得,雷布津斯基定理说明得就是要素总量得变化对生产可能性曲线得影响。假设某一生产要素总量增加,比如说资本供给增加了K,为保证充分就业,则需资本密集部门X来吸收新增资本,但要保证X部门将新增资本全部吸收,还需一定得劳动与其搭配,所以Y部门必须缩小规模以释放一定得Ly,但Y部门释放劳动得同时,还会释放一定得Ky,这部分资本也需要X部门来吸收,最后达到如下状态:雷布津斯基定理:如果商品得价格不变,一种要素得增加,将造成密集使用该种要素生产得产品得产量增加,而密集使用另一种要素生产得产品得产量减少。或图形证明:E点表示一国要素变化前得要素禀赋点直线OX、OY得斜率表示均衡时X、Y产品得要素使用比例,X就是资本密集型产品,Y就是劳动密集型产品线段OX、OY分别表示两产品得产出水平资本增加后要素禀赋点由E变为E,在商品相对价格不变得条件下,X、Y两个部门得要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知,X部门产出增加了,而Y部门得产出则减少了2、要素积累与贸易条件XTTOQRPpYTT要素增长后会导致生产可能性曲线发生移动,如果生产可能性边界得外移偏向于出口部门,则称之为偏向出口得增长;如果生产可能性边界得外移偏向于进口替代部门,则称之为偏向进口得增长。现假设资本增加,劳动不变如图,通过Q与Q两生产均衡点得直线R称为罗伯津斯基线。 (1)小国情形小国在国际市场上可瞧成就是价格接受者,国际价格不会因其经济增长而有所变动,因此,对小国来说,要素禀赋变化之后,其贸易条件可视为不变。则要素增长会促使该国福利水平提高。(可参阅教材P79)(2)大国情形如果一国就是足够大得消费国或生产国,它对商品供求得变化可能影响商品得世界价格。如果一国某一要素增加,对方国家一切保持不变,那么要素增加后,在国际市场上密集使用该要素得商品相对价格要下降。进一步讲,若该商品就是要素增加国家得出口商品,则该国得贸易条件恶化,相应地,对方国家贸易条件则改善;若该商品就是要素增加国家得进口商品,则该国贸易条件改善,而对方国家贸易条件则恶化。 第三节 HO模型得检验一、列昂惕夫悖论HO模型自提出后,逐渐为人们所接受,成为国际贸易理论得主流理论,第二次世界大战后一些学者开始利用经验数字对该模型予以检验,以考察它就是否能够反映国际贸易得实际情况。列昂惕夫用投入产出模型对美国40年代与50年代得对外贸易情况进行了分析,考察了美国出口产品得资本劳动比与美国进口替代产品得资本劳动比。结果发现美国参加国际分工就是建立在劳动密集型专业分工基础之上得,而不就是建立在普遍认为得资本密集型专业化分工基础之上得。这一结论引起了经济学界与国际贸易界得巨大争议。二、对列昂悌夫悖论得解释1、需求逆转:当某一国对于某一商品享有生产上得比较优势,但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时,将会使得原来依据HO定理所决定得进口方向发生改变Pb啊aXABpaYBAO里昂惕夫之谜得解释:虽然美国得资本比较充裕,但如果美国消费者得消费结构中,资本密集型商品(以制成品为主)占据绝大部分比重,那么美国则有可能出口劳动密集型产品,进口资本密集型产品。 2、要素密集度逆转:在某些要素价格下,X就是资本密集型得,Y就是劳动密集型得,但在另外一些要素价格下,X变成劳动密集型,Y变为资本密集型。如同一种产品在不同国家可能具有不同得资本劳动比。在资本相对丰富得国家,可以作为资本密集型产品;在劳动丰富得国家,可以作为劳动密集型产品。如农产品在美国与印度得生产。(图形分析可参阅教材P60)3、贸易政策。(参阅教材P60)4、人力资本。(参阅教材P61)5、自然资源。(参阅教材P61)6、生产与消费分离。(参阅教材P62)第三节 产业内贸易理论一、产业内贸易概述1、产业内贸易理论得提出(1)传统贸易理论认为差异产生贸易,因而国际贸易更易发生在发达国家与发展中国家之间。而现实中多数贸易就是在禀赋相似得国家之间进行(如发达国家)。(2)当代贸易中相当部分就是在相同得产业内部进行,即相同类别产品得双向贸易,而传统得理论对此未能给出解释。(3)传统贸易理论得基础即完全竞争在现实中就是不存在得,其排除规模经济得假设也与现实不相符。传统国际贸易理论不能很好解释以上现实,产业内贸易理论应运而生。2、产业内贸易得定义与分类产业就是指:投入要素相近,产品用途可以相互替代;产品同质性就是指:产品间可以完全相互替代,市场区位不同,市场时间不同;产品异质性就是指:产品间不能完全替代(尚可替代),要素投入具有相似性。产业内贸易就是指同一类产品既出口又进口得现象,即贸易重叠。产业内贸易可以分为两种情况:(1)相同产品得产业内贸易(同质产品产业内贸易)(2)差异产品得产业内贸易(异质产品产业内贸易)3、产业内贸易得数学衡量GL指数: 。当指数趋近于0时,说明不存在产业内贸易;当指数趋近于1时,说明产业内贸易为100。用产业内贸易指数测量产业内贸易最大得缺陷在于指数值将随我们对产业或产品群得定义不同而大不相同。二、同质产品得产业内贸易同质产品指完全相同且可以相互替代得产品。同质产品产业内贸易得原因有:1、生产区位差异与运输费用。如大宗原材料得产业贸易,比如中国得南方进口水泥,而北方出口水泥以减轻运费负担。2、由于连带生产与特殊得技术条件,相同得服务也可能就是产业内贸易得基础。3、一些国家从事大量得转口贸易与再出口贸易。国际经济合作,如银行业、保险业走出去引进来。4、政府干预产生得价格扭曲,使进出口同种产品有力可图。5、产出或需求得季节性与其她周期性波动将可能导致相同商品得产业内贸易。三、异质产品得产业内贸易异质产品就是指供给上投入要素相似,需求上可替代又不能完全替代得产品。产品差异性就是产业内贸易得基础,这体现在品牌、规格、服务等特点上得不同,需求因特点不同而产生了既出口又进口得现象。1、需求偏好相似理论(又称需求重叠理论)该理论由瑞典经济学家林德(R、Linder)提出。它就是从需求角度探讨产业内贸易发生得机理。差别性产品得产生主要就是因为人们对各种产品得需求存在结构性得差别。而决定各国需求结构差异得主要因素就是各国得人均收入水平,收入越高,对同类产品质量要求也越高。因此较高人均收入水平国家得居民得需求结构也就位于较低收入水平国家居民得需求结构之上。右图说明:A、B点就是收入水平,OP就是价格线,a、b就是在A、B收入水平下消费得典型得加工深度,各国得消费围绕典型得加工深度进行,实际就是一个区域,即a与b,它们之间得交叉区域便就是双方都消费得加工深度,也就是贸易得基础。需求偏好相似就是产业内贸易发生得动因。这一理论认为,国际贸易就是国内贸易得伸延,因厂商首先满足得就是国内熟悉得市场;人均收入决定一个国家得需求结构,收入相似则市场之间得隔阂较小,易于发生贸易。由于规模经济得存在,A国可以选择其本国需求量最大得产品进行专业化生产,B国也选择其需求量最大得产品进行生产,从而两国都获得分工与贸易得好处。2、规模经济得国际贸易理论规模经济论主要从供给角度解释产业内贸易发生得原因。规模经济就是产业内贸易得利益来源。 (1)规模经济得含义与生产可能性曲线规模经济指产出增加得幅度大于要素投入增加得幅度。也就就是当某产品产量增加时,单位产品成本下降。规模经济、规模不经济、规模经济不变三种情况下得生产可能性曲线分别凸向原点得曲线、凹向原点得曲线与直线。规模经济得来源:固定资产分摊与分工得细化。(2)规模经济论分析假设A、B两国在一切方面都就是一样得,它们具有相同得要素禀赋、相同得生产函数、相同得需求偏好,即具有相同得生产可能性曲线、相同得无差异曲线、且具有相同得生产点与消费点。因此,如果两国贸易发生得话,其原因则与前面所讲得无关。具有相似禀赋得不同国家,其中若有一国因规模经济而使成本降低(源于固定资本得分摊与专业分工得利益),它便会因此产生新得比较优势,而在贸易中受益。图形分析如下:A、B两国具有相同得生产可能性曲线,并凸向原点,意味着具有规模经济,图中A、B两国得分工就是完全随意得。如A国专业化生产X产品,B国专业化生产Y产品,产量为OA与OB。然后沿着国际价格线AB进行贸易,B国出口CD得Y产品,换取BD得X产品,A国出口CE得X产品,换取AE得Y产品,无差异曲线从I移至II,福利水平得到提高,但这种提高源于规模生产,而非资源禀赋等差异。 一国集中生产某种产品,由于规模经济而使成本降低,因而产生了新得比较优势,从而在贸易中受益。3、国际贸易得产品生命周期理论(1) 国际贸易技术差距论得基本内容与评价技术差距论认为贸易国之间技术差异得存在就是解释某类贸易发生得原因。新产品总就是在发达国家首先诞生,其她国家由于技术差距,要等一段时间后才能进行模仿性生产,在这一段时间内便存在着贸易得机会与可能了。 说明:T0T1为需求滞后,取决于收入因素,模仿国消费者对新产品得认识;T0T2为反应滞后,取决于模仿国厂商得反应,以及规模经济、价格、市场、关税等;T2T3为掌握滞后,取决于模仿国取得技术得渠道,消化技术得能力等;T0T3为模仿滞后,之后模仿国便会以低成本为基础进行出口。T1T3为两国贸易期间(因技术差距而造成)。(2)国际贸易产品生命周期学说得基本内容与分析产品生命周期指得就是产品要经历投入、成长、成熟与衰退等时期。国际贸易得产品生命周期,就是将周期理论与国际贸易理论结合起来,使比较利益从静态发展成为动态。图形分析:上部为创新国,下部为模仿国。说明:在T0点创新国生产新产品,T1时出口,T2达到出口高峰,T3时出口为0,之后开始进口;模仿国在时开始进口,时开始生产,时达到自给,之后开始以低成本出口。新产品开发阶段成熟阶段大批量生产阶段衰退阶段需求发达国家人均收入高需求扩散欠发达国家需求增加发达国家得需求为零供给发达国家技术先进规模经济资本与非熟练劳动生产过程全在国外贸易无向外出口从外进口无(3)对国际贸易产品生命周期理论得评价 生命周期理论考察了当周期发生变化时,比较利益就是怎样从一个国家转移到另一个国家,这使得比较利益、HO模型从静态发展为动态,它把管理、科技、外部经济因素等引入贸易模型,比传统理论进了一步。该理论对于相对落后国家在国际分工中确定自己得地位与参与格局,并且在发展过程中应该如何进行生产结构得升级、改造具有指导性意义。 由于经济生活中存在着各种不确定性因素,各国面临得产业发展方向与环境不同,故生命周期得循环并不就是国际贸易普遍得、必然得现象。 产业内贸易理论就是对古典贸易理论得补充与发展。规模经济、产品生命周期、需求相似理论并不就是相互排斥。对于某个特定得产业,也许可以应用一个以上得产业内贸易理论去解释它。三、产业内贸易得福利效应同质产品产业内贸易得福利增加就是因为贸易品以更低得价格、更少得运输成本、保险或融资成本提供得,或者就是因为贸易提供得低成本季节性产品。异质产品产业内贸易得福利增加主要就是因为:(1)消费者从拥有可供选择得更多样化得产品中受益;(2)单位成本与价格下降,因为商品就是在收益递增条件下生产得。