支行长合规履职情况述职报告模板.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,文档来源于网络，文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。,尊敬的各位领导、同事：,大家好！本人,XXX,，自201,X,年,X,月至今任,XXX,支行网点负责人，现将2016年网点整体管控与个人履职情况报告如下，如有不当之处，恳请批评指正。,（一）网点,基本情况,XXX,支行为,XXX,辖下的网点，主要开办,XXX,业务，客户群体以村镇居民为主，2016年末余额,XXX,万元，理财保险销售,XX,万元，共有员工,X,人（支行长权限,X,人，理财经理,X,人，合规经理,X,人，普柜,X,人），常开台席,X,个。,一、网点总体情况汇报,（二）合规管控总体情况,作为网点负责人，本人能本着内控优先的原则，做到经营发展与业务管理两手抓，落实支行长各项合规管理职责。,2016年，本网点没有发生重大以上风险事件或案件，稽核及业务重大差错为0，没有出现员工违反十条禁令情况，未发现被媒体暴光等重大负面服务投诉事件，分行年度内控评价为二级。,一、网点总体情况汇报,2016年,XX,网点总体风控情况虽然相对平稳，但通过与自身对比，以及与市、区其他网点进行对比，多项指标处于中下游之间，仍存较大差距。现通过以下分析，找出薄弱点并着力提升。,二、网点内控指标情况,（一）内控评价及总风险指标,从以下两个指标分析，本网点2016年总体管控质量有所下滑，总体内控管理风险值相对较高，薄弱点主要分布在实时监控预警、稽核管理、屡查屡犯预警方面。,1、分行内控评价,2、市局总风险环节指标,二、网点内控指标情况,区域,网点名称,总得分,全市排名,区内排名,2015,年,XX,区,XXX,支行,83.13,94,9,85.10,区域,网点名称,合计,全市排名,区内排名,2015,年,XX,区,XXX,支行,39.2,85,8,32.55,（二）现场检查及总体积分,2016年现场检查问题总数与负向积分数环比下降，较一定提升的是稽核质量，由2015年的-46分降至-18分。,1、现场检查问题总数,问题主要出现在“业务流程与凭单规范、ATM(自助终端)管理、授权复核”环节。如凭单关键要素缺失错漏，ATM吐钞测试、密码管理、长短款挂账流程不规范，客户凭证未执行真伪鉴别，授权时未核实客户意愿等。,二、网点内控指标情况,区域,网点名称,问题总数,全市排名,2016,常开台席,席均问题,全市排名,2015,年,XX,区,XXX,支行,21,66,3,6.67,81,21,（二）现场检查及总体积分,2、各项业务负向积分,稽核质量占36.37%,集中授权占34.69%,现场和非现场检查占28.57%。其中稽核较大差错4笔，一般差错10笔。,二、网点内控指标情况,区域,网点名称,积分,全市排名,2016,常开台席,席均积分,全市排名,2015,年,XX,区,XXX,支行,-49,44,3,-16.33,57,-62,（三）反洗钱系统质量,反洗钱系统总体上能按要求处理，但存在补录补正逾期情况，需加强提升。,二、网点内控指标情况,区域,网点名称,人工识别及时率,人工识别完成率,补录,/,补正及时率,补录,/,补正率,XX,区,XXX,支行,100.00%,100.00%,99.48%,100.00%,根据网点负责人年度案防责任书内容及岗位职责，以及各项规章制度要求，全年重点落实以下工作。,三、支行长岗位管控履职情况,（一）落实人员合规意识培育,通过晨夕会议、合规例会，及时组织全体员工学习系列规章制度与内控文件，全员签订合规承诺书、十条禁令知晓与承诺书，积极营造合规氛围。2016年，本网点参加内控达标年学习考试、消保学习考试、反洗钱学习考试、十条禁令学习考试等共,XX,人次。,三、支行长岗位管控履职情况,（二）落实检查监督,一是按照上级组织的检查与合规活动要求，落实自查自纠，积极开展两加强两遏制回头看，内控达标年、消费者权益保护宣传等活动；二是严格按照岗位职责，开展业务与内控检查，及时对上级检查发现和本网点自查发现的问题跟进整改。2016年本网点自查发现问题,XX,条，自查发现问题整改率为100%，上级检查发现问题整改率为95.23%,主要为1条人员兼岗问题。,三、支行长岗位管控履职情况,（三）落实岗位互控,发挥派驻合规经理内控职能，按要求与合规岗位形成互控互补，主动接受合规经理授权审核，定期检查合规经理履职台账。同时，督促合规经理定期开展系列培训与自查自纠工作。2016年重点对章戳、凭证、现金、营业前与日终互盘、离席管理等环节作自查规范。,三、支行长岗位管控履职情况,（四）重视持证培训与教育,网点10名员工中，持银从资格证,XX,人，持反洗钱资格,XX,人，理财经理均拥有保险、基金、理财业务等资质，合规经理持证上岗。,三、支行长岗位管控履职情况,（五）重视人员轮岗与排查活动,2016年本网点排查员工,XX,人次，安排轮岗,XX,人次，无近亲属同在本网点情况，各岗位均在期限内完成轮岗，未发现异常与劣迹人员，各渠道均没有人员等异常举报情况。,三、支行长岗位管控履职情况,（六）重视服务质量,按要求开展消费者权益自查与宣传，积极对员工开展服务质量提升学习与宣贯，2016年本网点服务质量得分为,XX,分，没有产生重大投诉或有理由投诉。,三、支行长岗位管控履职情况,（一）强化本网点自查自纠力度与深度，通过自查与闭环跟进，及时清除潜在隐患。,（二）落实上级组织的月度反洗钱考试、合规履职技能培训学习考试工作，进一步提高网点各岗位综合能力。,四、2017年合规计划及提升设想,（三）做好支行长本岗位履职，在落实各项检查频次的基础上，持续提升检查质量，有效发现风险点。,（四）从严考核违规行为，同时重视正向激励与规范引导，让全体人员养成合规操作、合规经营、内控优先的意识，通过学习上级相关案例与通报材料，增进全体人员的风险防范意识。,四、2017年合规计划及提升设想,谢 谢 聆 听！,