起重机械质量安全风险管控清单（安装（含修理））.docx

序号
风险类别
风险指标
风险管控措施
管控方式
责任人
1
材料与零部件
未按规定对受委托方实施质量控制
制定材料与零部件控制程序，明确人员职责，加强过程巡查，检查相关工作见证材料
周排查
质量安全总监
2
未按规定进行材料复验
按照法规、标准、控制程序文件的要求进行复验
周排查
质量安全总监
3
未按规定进行材料标识、发放和领用
按照法规、标准、控制程序文件的要求核查材料原始标识并进行标识移植按照规定进行材料发放领用，并做好相应记录
日管控
质量安全员
4
未按规定存放、保管
按照法规、标准、控制程序文件的要求进行存储
月调度
主要负责人
5
作业（工艺）
材料变更手续不全
按照材料控制程序要求进行确认和控制
周排查
质量安全总监
6
未按规定进行图纸会审
按照法规、标准、控制程序文件的要求进行图纸会审程序
月调度
主要负责人
7
通用或专用工艺文件缺失或不符合相应规定和技术交底
按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工前技术交底
月调度
主要负责人
8
未对作业工艺执行情况进行检查
按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查
日管控
质量安全员
9
未编制相应的安装维修方案、施工计划、施工作业文件、质量计划等
施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施应满足许可范围特性和管道工程实际情况，检查相关工作见证材料
日管控
质量安全员
10
焊接
未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制
按焊接控制相关程序要求，建立焊接作业人员明细表，焊工持证焊接，项目符合要求；焊接环境应满足法规标准要求；及时、准确、规范填写焊接记录
日管控
质量安全员
11
焊接工艺评定未覆盖
具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺规程、焊接工艺卡，且能覆盖焊接所需的工艺
日管控
质量安全员
12
未按规定对焊缝返修进行控制
焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行
日管控
质量安全员
13
无损检测
无损检测通用或专用工艺文件缺失或不符合相应规定
按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件
周排查
质量安全总监
14
无损检测人员资质不满足要求
配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位
月调度
主要负责人
15
无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求
应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准
月调度
主要负责人
16
未对（外委含第三方）无损检测工作有效控制或确认
未对外委（含第三方）无损检测工作有效控制或确认
月调度
主要负责人
17
无损检测记录和报告缺失或不规范
应及时出具准确规范的无损检测记录和报告
周排查
质量安全总监

18
检验与试验
检验与试验工艺文件缺失或不符合相应规定
按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件
周排查
质量安全总监
19
检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态不符合要求
按照法规、标准、控制程序文件的要求建立满足要求的检验与试验条件，并做好状态标识
月调度
主要负责人
20
检验与试验记录和报告缺失或不规范
应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告
周排查
质量安全总监
21
施工设备和检验与试验装置
施工设备和检验与试验装置的操作、维护、使用环境、检定校准等不符合要求
1.制定安装设备和检验与试验装置控制相关程序，明确相关要求；2.加强过程巡查及档案管理；3.检查相关工作见证材料。
周排查
质量安全总监
22
施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求
按相关规定对仪器设备检定或校准，并保存见证材料
日管控
质量安全员
23
施工设备和检验与试验装置状态控制不符合要求
按要求设置正确的设备使用状态标识
日管控
质量安全员
24
施工过程
未对现场安全环境进行评价并制定措施
发现现场作业安全风险、危险源及并制定相关控制措施
周排查
质量安全总监
25
作业过程不符合相关要求
对配套设施检查交接，对施工工艺符合性检查
日管控
质量安全员
26
施工前未进行安全技术档案交接
检查安全技术档案交接情况
日管控
质量安全员
27
起重作业人员未持证上岗
现场检查起重作业人员证件
日管控
质量安全员
28
人员管理
未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定
制定人员管理相关程序，明确相关要求
月调度
主要负责人
29
特种设备许可所要求的相关人员的培训考核档案不符合要求
加强过程巡查及档案管理
月调度
主要负责人
30
特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求
检查相关工作见证材料
月调度
主要负责人
31
未确认现场作业人员持证健康状态是否符合要求
加强过程巡查，检查施工人员健康状态
日管控
质量安全员
32
执行特种设备许可制度
资源条件未能持续保持许可条件
制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件
月调度
主要负责人
33
未按规定履行告知义务并接受监督检验
接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验
月调度
主要负责人
34
发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等
按规定进行许可证管理
月调度
主要负责人
35
政府监督、通报、预警
发现不合格项
记录、整改
周排查
质量安全总监
36
投诉举报
发现不合格项
记录、整改、消除安全隐患
日管控
质量安全员
37
舆情信息
发现不合格项
记录、整改
日管控
质量安全员
备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械安装（含修理）单位应当结合本单位实际情况和安装工作的具体要求，细化风险管控清单，调整管控形式。