《工程合同管理》-绪论.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,刘 红 梅 讲师,2011,年,2,月,工程合同管理,1,建设工程法律基础,建筑法律制度,合同法律制度,招投标法律制度,建设工程委托监理合同,建筑工程勘察、设计合同,建设工程施工合同,建设工程物资采购合同及其他合同,FIDIC,合同条件,合同管理,建设工程施工索赔,管理应用：,主要介绍招投标管理及索赔两大类内容,应用基础：,介绍国内建设工程领域的几类主要合同示范文本及国际主流合同,FIDIC,合同条件,课程基础：,介绍与合同管理密切相关的法律知识,合同法与合同管理,基础性知识,专业基础性知识,专业性知识,合同受约束于法律，服务于管理,法律约束合同，也约束管理应用,管理受合同约束，也受法律约束；合同管不了的，法律管,2,主要内容：,一、绪论,3,二、工程合同总体策划,6,三、工程合同风险管理,4,四、工程合同订立阶段的合同管理,14,五、工程合同履行阶段的合同管理,15,六、工程合同争议及解决,4,七、工程索赔,12,八、工程合同信息管理,2,3,第一章 绪 论,第一节 工程合同,一 合同与工程合同的相关概念,1,、合同的概念,合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，是具有平等民事主体资格的当事人，为了达到一定目的，经过自愿、平等、协商一致设立、变更、终止民事权利义务关系达成的协议。,特征,:,第一，平等主体,第二，目的和宗旨。,第三，协商一致的产物或意思表示一致的协议。,4,第一章 绪 论,第一节 工程合同,一 合同与工程合同的相关概念,2,、,狭义,的合同,两个以上民事主体之间的设立、变更、终止,债权关系,的协议，即债权合同。,3,、,广义,的合同,两个以上的民事主体之间设立、变更、终止,民事权利义务关系,的协议。广义的合同除了包括债权合同之外，还包括物权合同、行政合同、劳动合同等。,5,行政机关具有双重身份：行政主体和民事主体。当行政机关以民事主体身份签订的合同，如与家具厂签订的购买办公设备合同，该合同是民事合同；只有当行政机关以行政主体身份签订合同时，该合同才是行政合同。行政主体签订行政合同的目的是实现,行政管理职能,，维护公共利益，而不是为了自身的,经济利益,。如为了修建道路、桥梁、机场等公共设施，行政主体与企业签订的共同投资建设合同等。行政合同的种类主要有：国有土地使用权出让合同 ；全民所有制工业企业承包合同；公用征收补偿合同；国家科研合同；农村土地承包合同；国家订购合同；公共工程承包合同；计划生育合同,6,第一节 工程合同,一 合同与工程合同的概念,4,、工程合同是指工程建设中各平等主体之间，为达到一定的目标而明确各自权利义务关系的协议。,5,、狭义的工程合同,仅指施工合同，即业主与承包商为确保施工任务的顺利完成而签订的协议。,（因为施工阶段是工程建设中工作量最大、耗时最长、最复杂的部分）,6,、广义的工程合同,是一个合同体系，是一个建设项目实施过程中所有与建筑活动有关的合同的总和，包括咨询合同、勘查设计合同、施工合同、监理合同、材料设备采购合同、贷款合同、工程担保合同等。,7,合同类型,要点,咨询合同,勘查设计合同,施工合同,监理合同,材料设备采购合同,贷款合同,担保合同,合同主体,业主与咨询机构,业主（或总承包商）与勘察设计单位,业主与承包商,业主与监理单位,业主与材料供应商或承包商与供应商,业主与银行或承包商与银行,担保人和被担保人,具体目标,通过市场调查、可行性研究进行项目可行性论证；受业主委托完成招标文件、合同起草。,完成对建设项目工程地质、水文等堪察工作；完成建筑设计方案和施工图设计方案等。,规定期限内以合理成本完成达到一定质量标准的工程产品。,协调业主与施工单位的关系、协助业主监督施工方的履约行为。,按合同要求提供一定规格、型号、质量标准的材料或设备。,为业主或承包商提供一定时间、一定额度的资金支持，同时获得利息回报。,履约担保、预付款担保、工程质量担保等。（保证、抵押、质押、留置、定金）,核心内容,合同主体之间的权利、义务。,8,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,1,合同的形式,口头形式,建立在双方相互信任的基础上，适用于不太复杂、不易产生争执的经济活动中。,即时清结是指当事人双方在订立经济合同的同时就履行了合同，合同的订立、履行和终止几乎是同时完成的，没有什么间隔期,书面形式,合同书、信件或数据电文（如传真、电子数据交换、电子邮件等），书面形式是最常用、最重要的合同形式。,9,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,采用书面形式的优点：,（,1,）利于合同形式和合同内容的规范化；,（,2,）便于检查、管理和监督，有利于双方依约执行；,（,3,）有利于合同的执行和争执的解决，举证方便，有,评有据；,（,4,）有利于更有效的保护合同双方当事人的权益。,由当事人协商一致后签署，若委托他人代签，代签人必须事先取得委托书，并作为合同附件，证明具有法律,代表资格。,10,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,2,、合同的主要内容,（,1,）合同当事人,（,2,）合同标的,（,3,）标的的数量和质量,（,4,）合同价款或酬金,（,5,）合同期限、履行地点和方式,（,6,）违约责任,（,7,）解决争执的方法,11,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,3,、有效合同、无效合同、可撤销合同、效力待定合同,主体合法,有效合同 内容合法（合同所确定的经济活动合法）,意思表示真实,12,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,（,1,）一方以欺诈、胁迫手段订立损害国家利益合同,（,2,）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益,无效合同（3,）以合法形式掩盖非法目的,（,4,）损害社会公共利益,（,5,）违反法律、行政法规的强制性规定。,无效合同的确认权归合同管理机关和人民法院。,无效合同自合同签订时就没有法律约束力。,合同无效分整个合同无效和部分无效。如果合同部分无效，不影响其他有效部分的法律效力。,合同无效不影响合同中独立存在的有关解决争议条款的效力。,13,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,（,1,）当事人对合同内容存在重大误解,可撤销合同（,2,）在订立合同时显失公平,（,3,）一方以欺诈、胁迫手段或乘人之危，使对方 在违背真实意思的情况下订立合同。,对可撤销合同，只有受损害方才有权提出变更或撤销，有过错一方不仅不能提出变更或撤销，而且还要赔偿对方因此受到的损失。,可撤销合同由人民法院或者仲裁机构作出裁决。如果裁决决定对合同内容予以变更，则按裁决履行；若裁决该合同被撤销，那么自签订始就没有法律约束力。,撤销权的形式有一定期限：自撤销权当事人知道撤销事由之日起一年内没有行使撤销权或知道撤销事件后明确表示放弃，则撤销权消灭。,14,下雨天留人天留人不留,下雨天，留人，天留，人不留。,下雨天，留人天，天留人不？留。,无鸡鸭也可无鱼肉也可青菜一碟足矣,15,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,（,1,）行为人没有代理权,效力待定合同（,2,）合同超越代理范围,（,3,）原来有代理权，在代理权终止后还以被代理人的名义签订合同,1,对于可撤销的建设工程施工合同，当事人有权请求（）撤销该合同。,A.,建设行政主管部门,B,.,工商行政管理部门,C,.,合同管理部门,D,.,人民法院,16,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,2,.,按合同法规定，不可以变更合同的情形有（）。,A,.,一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益,B,.,恶意串通，损害国家、集体或第三人利益,C,.,以合法活动掩盖非法目的。,D,.,损害社会公共利益,E,.,因重大误解而订立,3,.,根据我国,合同法,的规定，,(),的合同属于无效合同。,A,因重大误解订立,B,订立时显失公,C,损害社会公共利益,D,以欺诈、胁迫手段订,17,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,4,根据我国,合同法,的规定，属于可变更、可撤销合同的是,(),的合同。,A,以欺诈、胁迫的手段订立损害国家利益,B,以合法形式掩盖非法目的,C,因重大误解订立或订立时显失公平,D,恶意串通，损害国家、集体或第三人利益,5,根据我国,合同法,的规定，对于无效合同或者被撤销的合同，其中,具有法律效力的是独立存在的有关,(),的条款。,A,违约责任,B,履行期限和地点,C,解决争议方式,D,质量保修范围,18,第一节 工程合同,二 合同的形式和主要内容等,6,.,无效合同应从（）时无法律效力。,A,合同订立,B,经确认无效,C,当事人一方提出,D,双方发生争议,7,.,被仲裁机构裁定为可撤销的合同，自（）起合同不具有法律效力。,A,合同开始履行,B,提交仲裁机构日,C,合同订立之日,D,仲裁机构发出裁决通知书日,8,.,依法成立的合同，自（）时生效。,A,要约生效,B,成立,C,承诺,D,双方签字或盖章,19,第一节 工程合同,三 合同法的基本原则,1,.,平等、自愿原则,2,.,公平、诚实信用原则,3,.,遵守法律、维护社会公共利益的原则,4,.,依法成立的合同对当事人具有约束力的原则,例,合同法的基本原则包括（）。,A,平等原则,B,自愿原则,C,公正原则,D,诚实信用原则,E,遵守社会公德原则,20,第一节 工程合同,四 合同的种类,买卖合同,供用水、电、气、热力合同,赠与合同,借款合同,租赁合同、融资租赁合同,承揽合同,工程施工合同,运输合同,技术合同,保管合同、仓储合同,委托合同、行纪合同、居间合同等,15,种有名合同。,21,第一节 工程合同,五 合同在建筑工程中的作用,1,、合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中进行各种经济活动的依据,三大目标,工期：总工期、工程开始与结束的具体日期以及工程中的一些主要活动的持续时间。它们是由合同协议书、总工期计划、双方一致同意的详细的进度计划规定。,质量、规模和范围：详细而具体的质量要求、技术要求和功能要求。,例如：建筑面积、项目要达到的生产能力、建筑材料、设计、施工等质量标准和技术规范。它们由合同条件、图纸规范、工程量表、供应单等定义。,价格：包括工程总价格，各分项工程的单价和总价。,他们由中标函、合同协议书或工程量报价单等定义。,22,第一节 工程合同,五 合同在建筑工程中的作用,2,、合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权利,合同的总目标,：共同完成项目任务。,业主追求的具体目标（利益）：,以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程。,承包商追求的具体目标（利益）：,尽可能多的取得工程利润，增加收益，降低成本。,目标不一致，导致矛盾：,1.,承包商偷工减料，以次充好,2.,业主任意压低造价延迟付款,23,第一节 工程合同,五 合同在建筑工程中的作用,3,、合同是工程过程中双方的最高行为准则,4,、业主或其委托的监理通过合同实施对项目的控制,5,、合同是工程过程中解决上方争执的依据,（,i,）以合同条文判定争执的责任,（,ii,）合同规定了争执的解决方法和解决程序,6,、合同管理是工程项目管理的核心,24,第一节 工程合同,六 工程合同体系,1.,业主的主要合同关系,(P22),咨询合同,项目前期市场调查、可行性研究、技术经济论证；,销售代理等；,贷款合同,银行或其他金融机构向业主提供资金支持，到期后还,本付息；,勘察设计合同,负责工程的水文地质勘察和技术设计工作；,供应合同,对由业主负责提供的材料和设备，他必须与有关材料,和设备供应单位签订采购合同；,施工合同,一个或几个承包商分别承包土建、机械设备安装、电,气安装、装饰等施工；,监理合同,监理单位负责对工程建设的进度和质量进行监控，协,助业主监督承包商的履约行为，协调业主和承包商之,间的关系。,25,第一节 工程合同,六 工程合同体系,2.,承包商的主要合同关系,(P23),分包合同,承包商常常与其他承包商合作才能完成总包合同任务，将非主体工程分包出去，向业主承担全部工程责任，负责工程的管理和所属各分包商工作之间的协调，以及各分包商之间合同责任界面的划分，同时承担协调失误造成的损失。,在投标书上，承包商要附上拟定的分包商名单，供业主审查。若在工程施工中重新委托分包商，必须经过工程师（业主代表）的批准。,供应合同,承包商为采购和供应工程所必要的材料和设备，与供,应商签订供应合同。,运输合同,为解决材料和设备的运输问题而与运输单位签订的合同。,26,第一节 工程合同,六 工程合同体系,2.,承包商的主要合同关系,加工合同,将建筑构配件、特殊构件加工任务委托给加工承揽单位而签订的合同。,租赁合同,在建筑工程中承包商需要许多施工设备、运输设备、周转材料，当有些设备、周转材料在现场使用率较低，或者自己购置需要大量资金投入而自己又不具备这个经济实力时，可以采用租赁方式，与租赁单位签订租赁合同。,劳务供应合同,承包商与劳务供应商签订合同，由劳务供应商向工程提供劳务。,保险合同,承包商按施工合同要求对工程进行保险，与保险公司签订保险合同。,27,第一节 工程合同,六 工程合同体系,3,.,其他情况,在实际工程中还可能存在以下情况：,（,1,）设计单位、各供应单位也可能存在各种形式的分包；,（,2,）承包商有时也承担工程（或部分工程）的设计，有时也必须委托设计单位；,（,3,）如果工程付款条件苛刻，要求承包商垫资承包，它就必须借款，与金融机构签订借（贷）款合同；,（,4,）许多大工程中出现若干个企业联营承包，签订联营合同，承担连带责任；,（,5,）在一些大工程中，分包商还可能将自己承包的工程的一部分再分包出去。也形成自己复杂的工程合同关系。,28,第一节 工程合同,六 工程合同体系,4,.,建筑工程合同体系,按照上述分析和项目任务的结构分解，就得到不同层次、不同种类的合同，它们共同构成该工程的合同体系（如教材,P24,图,2,3,所示）。以施工合同为主干，其他合同为分支，分层次、分种类构成了工程建设的合同体系。,在一个工程中，所有合同都是为了完成业主的项目目标，都必须围绕这个目标签订和实施。这些合同之间存在着复杂的内部联系，构成了该工程的合同网络。其中工程承包合同最具有代表性、最普遍，也是最复杂的合同类型，在工程项目合同体系中处于主导地位，是整个项目合同管理的重点。,29,第一节 工程合同,六 工程合同体系,5,.,合同体系对工程项目的影响,(1),反映了项目任务的范围和划分方式；,(2),反映了项目所采用的管理模式；,(3),在很大程度上决定了项目的组织形式，因为不同层次的合同，常常又决定了合同实施者在项目组织结构中的地位。,30,第二节 工程合同管理,一 工程合同管理定义,工程合同管理是指,各级工商行政管理机关、建设行政主管部门和金融机构（宏观、外部管理）,，以及,业主、承包商、监理单位（内部具体管理）,依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的手段，对建设工程合同关系进行组织、领导、协调和监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。,31,第二节 工程合同管理,二 工程合同管理的目标,1.,质量控制,2.,成本控制,低成本是承包商在激烈市场竞争中取胜的重要法宝；业主也必须将工程项目成本合理的控制的投资概算范围内。,3.,工期控制,4.,合同双方良好的满意度,32,第二节 工程合同管理,三,工程合同管理的特点,1.,工程合同管理时间长,2.,工程合同管理经济效益显著,3.,工程合同变更频繁，管理工作重大,（,这要求合同管理必须是动态的，必须加强合同控制和合同变更管理工作）,33,第二节 工程合同管理,工程合同管理的特点,4,.,工程合同管理系统性强,(,1),现代工程要求相应的合同实施的技术水平和管理水平高。,(,2),由于现代工程融资方式、管理模式和承包方式多样，使工程项目合同关系越来越复杂。,(,3),合同条件越来越复杂，合同条款多，所属的合同文件多，与主合同相关的其它合同多。,(,4),工程的参加单位和协作单位多，责任界限的划分、权力和义务的定义异常复杂，合同文件出错和矛盾的可能性加大。合同协调极为复杂。,(,5),合同实施过程复杂。,(,6),在工程过程中，合同相关文件多。,34,第二节 工程合同管理,工程合同管理的特点,5.,工程合同管理法律要求高,6.,工程合同管理必须档案化、信息化,35,第二节 工程合同管理,四 合同管理的原则,1.,合同合法性原则,2,.,合同权威性原则,3.,合同自由性原则,4.,诚实信用原则,5.,公平合理原则,价格公平（以当时的市场价为依据）；权利和义务平衡；风险分担合理；遵循工程惯例。,36,第二节 工程合同管理,工程合同管理模式,分阶段、动态地管理模式,(,绪论,P,),37,第二节 工程合同管理,五 工程合同管理模式,分阶段、动态地管理模式,1.,合同策划阶段,（,1,）项目合同管理组织机构和人员配备,;,（,2,）项目合同管理责任及其分解体系,;,（,3,）项目合同管理方案设计：,项目发包模式选择,合同类型选择,项目分解结构和编码体系,合同结构体系（合同分解、标段划分）,招标方案设计,招标文件设计,合同文件设计,主要合同管理流程设计（三大控制流程设计、设计变更、支付与结算、竣工验收、合同索赔、争议处理等）,38,第二节 工程合同管理,五 工程合同管理模式,2.,合同签订阶段,(1),招投标阶段,合同起草,(2),合同审查,合同主管部门进行审查,(3),合同谈判,中标单位确定后进行合同谈判，作某些增补或删减，或使协议具体化,(4),合同订立,达成一致后签订合同,39,第二节 工程合同管理,五 工程合同管理模式,3,.,合同实施阶段,（,1,）合同分析,对已生效的合同进行分析，明确合同目标。分析合同漏洞，解释争议内容；分析合同风险，制定风险对策；分析合同工作，落实合同责任；进行合同交底，简化合同管理工作。,（,2,）合同控制,工程实施监督、跟踪、诊断,（,3,）合同变更管理,对施工顺序、工程数量、质量要求及标准等作出变更进行管理，促进工程师提前作出变更，识别变更指令，迅速全面的额落实变更指令，分析工程变更的影响。,（,4,）合同信息管理,工程项目合同管理涉及的时间长、范围广、内容多、信息量大，有必要建立工程项目合同管理信息系统，对合同信息进行管理。,40,第二节 工程合同管理,五 工程合同管理模式,4,.,索赔管理,在当今竞争十分激烈的建筑市场上，,“,中标靠低价，赢利靠索赔,”,是许多承包商总结出的经验。索赔是承包商在建筑市场上保护自身权益、弥补损失、提高经济效益的重要和有效手段。承包商索赔的成效如何，是与承包商的索赔策略和索赔技巧密切相关的。,41,第二节 工程合同管理,六,我国建筑工程中合同管理的基本状况,一、合同意识薄弱、合同管理水平低是我国建筑工程中的普遍现象,1.,合同管理的法律环境不太好,2.,承包商面临不利的合同签订与实施环境,3.,建筑市场运行不规范,4.,工程管理整体水平低,42,第二节 工程合同管理,六,我国建筑工程中合同管理的基本状况,二、合同、合同管理和索赔逐步受到我国工程管理界的重视,1.,参与国际竞争的需要,2.,建筑市场逐步法制化、规范化,43,七 我国目前急需解决的问题,1.,增强合同和索赔意识,2.,成立专门的合同管理组织，使合同管理专业化,3.,将合同管理融入项目管理的全过程,4.,全面研究国际上先进的合同管理和索赔方法、措施、手段和经验,5.,培养我国的工程合同管理和索赔专家,6.,加强合同管理和索赔方面的理论研究和计算机软件的开发,第二节 工程合同管理,44,第三节工程合同各方的权利和义务,一 工程合同各方的地位,1.,业主：全过程全方位的总负责人,业主：总负责人,结合自己融资能力和评估结果，客观决定项目是否立项,选择合理的承发包模式和承包商,项目前期阶段管理,选择高水平咨询公司、获得符合实际的可研报告,委托（招标）勘察设计单位进行有关勘测和设计工作,对设计方案进行审查、选择和确定,对咨询机构编制的招标文件进行审查和批准,选择施工管理方式，选定施工单位、监理公司和或业主代表,完成施工前的准备工作，如征地拆迁、三通一平、施工许可证等,项目实施阶段管理,设计阶段,施工阶段,风险管理,依靠监理具体监督和管理现场，业主负责工程款的支付、变更签证、工程索赔的等,风险预防：项目立项决策时，对风险发生频率高、可能造成严重损失的项目不予批准,风险降低：修改原设计方案或增加合作者、入股人来分散风险,风险转移：通过合同或协议将风险转移给设计方或承包方；向保险公司投保,风险自留：主要针对不可预见的风险，在预算中自留风险费的办法，以应付不测事件,45,第三节工程合同各方的权利和义务,一 工程合同各方的地位,2.,承包商：合同实施者,承包商：合同实施者,合同签订阶段,投标前：搜取市场信息、注重开发和调研，一旦发现合适项目，应编制高质量的标书，报出合理的低价，展示自身实力。,中标后：制定谈判策略，根据项目实际情况争取利己的方案。,工程实施阶段,按时提交各类保证金、按时开工、提交施工进度实施计划、保证工程质量、安全等。,风险管理,风险分析、风险降低、风险转移、风险自留。,索赔管理,46,第三节工程合同各方的权利和义务,一 工程合同各方的地位,3,.,监理工程师：代业主进行项目管理,监理是独立的法人单位，是独立于业主与承包商之外的第三方，受聘于业主对承包商履约行为进行监督。,承包商事先安排各个部位施工的先后顺序，编制施工进度计划，对人力、设备进行合理配置和调度，确保高速优质的完成工程。,监理工程师仅按施工方上报的施工进度周计划、月计划进行检查督促；按照合同规定的技术规范和设计图纸的要求对施工质量进行检查验收；按照合同规定，为业主严把支付这一关，并防止承包商的不合理索赔。概括起来，监理工程师的职责就是：三控制、一协调。,47,第三节工程合同各方的权利和义务,二 业主与承包商的关系,业主：,提供高水平的招标文件，系统、完整、职责分明的合同；风险合理分摊（将风险分配给最有能力管理或控制风险的一方）。,按规定办事，及时向承包商支付合同价款（包括索赔支付）。,协调与承包商的关系。,承包商：,合理报价；,按期、按质完成合同规定的工程项目；,合理索赔,48,第三节工程合同各方的权利和义务,三 业主与监理的关系,独立,公正,协调,49,