第十二章 市场失灵与微观经济政策.ppt

Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,EXTERNALITIES,*,第十,二,章,市场失灵与微观经济政策,十大原理之一：市场通常是一种政治经济活动的好方法。但是，,“,看不见的手,”,是否万能呢？,运用福利经济学的基本工具,-,消费者剩余和生产者剩余评价了自由市场的效率,也即经济学十大原理之一：通常来说市场是组织经济活动的一种好方法。,在此分析过程中，必须满足两个重要假设：,市场是完全竞争的,市场只影响买者和卖者,1,EXTERNALITIES,但在现实世界中，,市场势力（如垄断）导致市场无效率,买者和卖者决策影响那些根本不参与市场的人（称为外部性）,有些物品（公共物品）私人不愿提供，但又是社会所必须的,信息并不是完全的，买者和卖者决策结果并不是最优的,市场失灵是指一些不受管制的市场不能有效地配置资源，如垄断、外部性、公共物品、不完全信息等。当市场失灵时，政府的公共政策有可能纠正这些问题并提高经济效率。,2,EXTERNALITIES,12.1,外部性和市场无效率,外部性,(externality):,一个人的行为对旁观者福利的,无补偿的,影响,。,分类,:,根据,对旁观者的影响是有益的还是有,害,的,，将外部性区分为两类情形：,对,旁观者的影响是有,利，则称之为,正外部性,(,positive,externality,),。,对,旁观者的影响是,不利，则称之为,负外部性,(,negative externality,),由于买者与卖者在决定需求或供给,为,多少时,，,并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。,3,EXTERNALITIES,12.1.1,负,的,外部性,日常生活中负外部性的表现,工厂的空气污染,邻居,狂吠的狗,深夜隔壁房间传来的噪声,建筑工程的噪声污染,二手烟带来的健康危害,开车时打电话带来的交通安全隐患,4,EXTERNALITIES,0,1,2,3,4,5,0,10,20,30,Q,(加仑,),P,$,汽油市场,需求曲线反映,私人价值,对于消费者的价值,(,用他们愿意支付的价格来衡量,),。,供给曲线反映,私人成本,成本直接由生产者决定。,市场均衡使,生产者剩余+消费者剩余最大化,$2.50,25,5,EXTERNALITIES,0,1,2,3,4,5,0,10,20,30,Q,(,加仑,),P,$,汽油市场,负外部性分析,供给,(,私人成本,),外部成本,=,受到负面影响的旁观者的成本,=,每加仑所产生的烟雾的危害,社会成本,=,私人成本,+,外部成本,外部成本,6,EXTERNALITIES,0,1,2,3,4,5,0,10,20,30,Q,(,加仑,),P,$,汽油市场,负外部性分析,D,S,社会成本,社会的最适量是20加仑。,当,Q,20,供给每加仑汽油的社会成本超过它的价值。,25,7,EXTERNALITIES,0,1,2,3,4,5,0,10,20,30,Q,(,加仑,),P,$,汽油市场,负外部性分析,D,S,社会,成本,市场量,(,Q,=25),大于,社会最适量,(,Q,=20),25,解决的,一种方法,:,对,汽油,生产者提供并销售的每,加仑汽油,征税,一美元，,税收使,汽油,的供给曲线将会向上移动,。,8,EXTERNALITIES,外部性的内在化,（,internalizing the externality,）,:,改变,激励,，以使人们,考虑,到自己行为的外部效应。,在我们的例子中，,对,汽油供给,者提供并销售的每,加仑汽油,征税,一美元，使供给者的成本=社会成本。,当市场参与者必须支付社会成本时，市场量=社会最适量,。,对消费者征税会达到同样的结果,;,市场量与最适量相等。,9,EXTERNALITIES,12.1.2,正,的,外部性,作,为预防传染病,，,疫苗不仅保,护,你,还有,效阻止,传染病,的传,播，为他人健康提供保护,。,研发创造知识其他人可以使用,。,人们接受教育提高人口素质，,从而减少犯罪使社会进步。,Thank you for not contaminating the fruit supply!,10EXTERNALITIES,在正外部性的情形中,，,一个物品的,社会价值,包括,以下两项,：,私人价值,-,对于消费者的直接价值,外部收益,-,对旁观者正面效应的价值,社会最适量,Q,使福利最大化,:,低于,Q,每增加一单位的社会价值超过它的成本。,高于,Q,一单位成本超过它的社会价值。,11,EXTERNALITIES,如果是负外部性,市场量大于社会,最优量,如果是正外部性,市场量小于社会,最优量,为了纠正这种外部性的影响,“,外部性的内在化,”,对负外部性的,物品,征税,对正外部性的,物品,补贴,外部性的影响：总结,12,EXTERNALITIES,12.2,针对外部性的公共政策,两,类方法,:,政府的,直接管制行为,以市场为基础的政策,13,EXTERNALITIES,12.2.1,命令与控制政策,：管制,政府的,直接管制行为,：,命令与控制政策,（,Command-and-control policies,）。,例如,:,规定或禁止某些环境污染行为,限制污染排放量,要求企业采取一定的技术来减少排放,14,EXTERNALITIES,12.2.2,以市场为基础的政策,1:,矫正性税收与补贴,以市场为基础的政策,（,Market-based policies,）：向私人提供符合社会效率的激励向,使决策者选择他们自己解决问题。例如,:,矫正性税收与补贴,可交易的污染许可证,15,EXTERNALITIES,矫正性税收,:,使私人经济主体考虑到由负外部性引起的社会成本的税收。,也,称为庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济学家阿瑟,庇古（,Arthur,Pigou,，1877,-,1959）,。,理想的矫正性税收,=,外部成本,对于正外部性的活动,：,理想的矫正性,补贴,=,外部,利,益,16,EXTERNALITIES,矫正性税收补贴,和其他税收补贴的比较,其他税收和补贴扭曲了激励,并使,经济产出,远离,社会的最优需要量,矫正性税收,与,补贴,使私人激励与社会利益一致,使私人经济主体考虑他们行为的正外部性和负外部性,使资源配置接近于社会最优,17,EXTERNALITIES,矫正性税收,与,管制,的效率比较,不同的公司有不同的污染治理成本。,有效的结果：企业以最低的减排成本减少污染。,污染税是有效的：,减排成本低的企业将减少污染，以减轻他们的税务负担。,减排成本高的企业,有更大的意愿纳税。,相反，一项法规要求所有企业减去污染的具体数目是没有效率的。,18,EXTERNALITIES,矫正性税收对环境更有利,:,税收激励工厂继续减少污染量只要花费少于税收。,税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。,与此相比,，,在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了,所规定的,污染物的目标就没有理由再减少排污。,19,EXTERNALITIES,12.2.3,以市场为基础的政策,2:,可交易的污染许可证,可交易的污染许可证比管制以更低的成本减少污染。,那些可以最容易减少污染的企业愿意出售他们得到的许可证。,那些只有以高成本才能减少污染的企业愿意购买它们需要的许可证。,结果,:,减少污染，是集中在最低成本的公司。,20,EXTERNALITIES,实施中的污染许可证,SO,2,许可证1995年在美国交易。,氮氧化物许可证1999年在美国东北部交易。,放射性碳,t,于,2005,年1月1日在欧洲交易。,截至2008年6月，奥巴马和约翰,麦凯恩,都,建议,“,限额和贸易,”,系统，以减少温室气体排放,。,21,EXTERNALITIES,12.3,外部性的私人解决方法,1,2,.3.1,私人解决方法的类型,道德规范与社会约束,慈善行为,合并经营,利益各方签订合约,22,EXTERNALITIES,1,2,.3.,2,科斯定理,科斯定理,(,The Coase theorem,),：,如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，,只要产权明确,，,那么，他们就可以自己解决外部性问题。,科斯定理说明,：,私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率的。,23,EXTERNALITIES,例子,工厂排污给,5,户居民造成损失总额,375,元,方案一：安装除尘器,150,元,方案二：提供烘干机，费用,250,元,不论给予工厂排污的权利还是给予居民不受污染的权利，只要产权明确，交易成本为零或很小，双方通过协商谈判可消除外部性，达到资源有效配置。,24,EXTERNALITIES,12.3.3,为什么私人解决方法并不总是有效的,1.,交易,成本,（,Transaction costs,）,:,各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。,2.,协商与谈判的困难,在这种情况下，政府的介入是必要的：,将产权具体配置，以降低交易成本；,实施以市场为基础的矫正税或补贴使外部性内在化。,25,EXTERNALITIES,12.4,公共物品与公共资源,物品的特性及其分类,排他性,（,excludability,),：一种物品具有阻止一个人使用该物品的特性。,消费中的竞争性,(rivalry in consumption),：,一个人使用一种物品将减少其他人对该物品的使用的特性。,26,EXTERNALITIES,依据上述两个特性，可以将物品区分为四种类型：,私人物品,:,排他性，竞争性,例子：食物,公共物品,:,无排他性，无竞争性,例子：,龙卷风警报器,公共资源,:,有竞争性，无排他性,例子：海洋中的鱼,自然垄断的物品,:,有排他性无竞争性,例子,:,有线电视,27,EXTERNALITIES,1,2,.,4,.1,搭便车问题,由于搭便车问题使公共物品与私人物品的提供有所不同。,搭便车（,Free rider,）,:,得到一种物品的利益但避开为此付费。,由于公共,物品不具有排他性，人们就有搭便车的激励，因为不能排除任何人享用它。,结果,:,私人市场无法提供公共物品,，即使购买者集体对,公共,物品的估价高于提供它的支付价格。,28,EXTERNALITIES,12.4.2,一些重要的公共物品,国防,（,National defense,）,基础研究,反贫困,（,Fighting poverty,）,29,EXTERNALITIES,12.4.3,公共资源,像公共物品一样，公共资源不具有排他性。,不能阻止搭便车者使用,公共资源的另一个问题,:,消费的竞争性,每个人的使用减少了他人对该物品的享用,政府角色,:确保它们不被滥用,30,EXTERNALITIES,公地的悲剧,公地的悲剧,（,Tragedy of the Commons,）：一个寓言，说明从整个社会的角度看，为什么公共资源的使用大于合意的水平。,设想生活在一个中世纪小镇上,:,该镇的人从事许多经济活动，,其中最重要的一种是,在镇公地上,养羊。,随着人口数量增长，羊的数量也增长。,土地的数量有限，草由于过度放牧开始消失。,31,EXTERNALITIES,悲剧的原因,：,由于,外部性,的存在，使得,自己的羊群,在公共,土地放牧降低了其他家庭,放牧,的质量,。,人们忽视这个外部成本，,是,土地的过度使用造成的,。,32,EXTERNALITIES,一些重要的公共资源,清洁的空气和水,拥挤的道路,鱼、鲸和其他野生动物,33,EXTERNALITIES,12.5,针对垄断的公共政策（,P334,）,用反托拉斯法增强竞争,公有制,不作为,34,EXTERNALITIES,管制,MC,MR,D=AR,P,Pm,Pc,Pz,Qm,Qz,Qc,Q,AC,对自然垄断企业的价格管制,35,EXTERNALITIES,