1、漳州理工职业学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷
一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）
1. 投资银行在证券发行过程中主要扮演的角色是（）。
A. 投资者 B. 中介者 C. 交易商 D. 监管者
2. 以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）
A. 股票 B. 债券 C. 期货 D. 大额存单
3. IPO定价策略中，最常用的方法是（）。
A. 成本加成法 B. 市盈率法 C. 市净率法 D. 竞价法
4. 证券承销业务中，代销和包销的主要区别在于（）。
A. 收费标准 B. 承销风险 C. 承销期限 D. 承销方式
5. 资本充足率监管
2、的核心目的是（）。
A. 提高银行盈利能力 B. 降低银行运营成本 C. 保障银行稳健经营 D. 促进银行业务创新
6. 以下哪种金融工具具有优先求偿权？（）
A. 普通股 B. 优先股 C. 可转换债券 D. 企业债
7. 在并购重组中，最常用的支付方式是（）。
A. 现金支付 B. 股票支付 C. 资产支付 D. 债务支付
8. 证券交易中的市价委托和限价委托的主要区别在于（）。
A. 交易成本 B. 交易风险 C. 交易价格 D. 交易时间
9. 以下哪种金融工具属于固定收益证券？（）
A. 股票 B. 债券 C. 期权 D. 期货
10. 投资银行在并购重组中提供的
3、服务主要包括（）。
A. 财务顾问 B. 投资分析 C. 融资安排 D. 以上都是
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）
1. 投资银行的核心业务包括（）。
A. 证券承销 B. 财务顾问 C. 投资管理 D. 信用评估
2. IPO过程中，主承销商的主要职责包括（）。
A. 财务尽职调查 B. 发行定价 C. 资金募集 D. 信息披露
3. 并购重组中的协同效应主要表现为（）。
A. 规模效应 B. 管理协同 C. 技术协同 D. 市场协同
4. 证券交易中的风险控制措施包括（）。
A. 风险预警 B. 风险隔离 C. 风险对冲 D. 风险转移
5.
4、衍生金融工具的主要特点包括（）。
A. 杠杆效应 B. 风险转移 C. 定价复杂性 D. 流动性差
三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）
1. 投资银行在IPO过程中主要负责股权融资，不参与债权融资。（）
2. 市盈率法是IPO定价中最常用的方法之一。（）
3. 证券承销业务中，包销方式风险由承销商承担。（）
4. 资本充足率监管旨在保障银行体系的稳健经营。（）
5. 优先股具有固定的股息和优先求偿权。（）
6. 并购重组中的支付方式主要包括现金支付和股票支付。（）
7. 证券交易中的市价委托和限价委托的主要区别在于交易价格。（）
8. 债券属于固定收益证券
5、具有固定的票面利率和到期日。（）
9. 投资银行在并购重组中提供的服务主要包括财务顾问和融资安排。（）
10. 衍生金融工具具有杠杆效应，可以放大投资收益。（）
四、材料分析题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）
材料一：某公司计划进行IPO，初步选定A证券公司作为主承销商。在尽职调查过程中，发现该公司存在一定的财务风险，但市场前景良好。A证券公司需要制定相应的IPO定价策略和承销方案。
材料二：某公司计划进行并购重组，目标公司是一家科技企业。并购重组的主要目的是获取目标公司的核心技术，实现协同效应。并购重组的支付方式为股票支付，需要考虑市场反应和财务影响。
1. 根据材料
6、一，分析A证券公司在IPO过程中需要考虑的主要因素，并提出相应的IPO定价策略和承销方案。
2. 根据材料二，分析并购重组中的协同效应，并提出相应的股票支付方案。
五、论述题（本大题共2小题，每小题25分，共50分）
材料一：某公司计划进行IPO，初步选定A证券公司作为主承销商。在尽职调查过程中，发现该公司存在一定的财务风险，但市场前景良好。A证券公司需要制定相应的IPO定价策略和承销方案。
材料二：某公司计划进行并购重组，目标公司是一家科技企业。并购重组的主要目的是获取目标公司的核心技术，实现协同效应。并购重组的支付方式为股票支付，需要考虑市场反应和财务影响。
1. 根据材料一，分析A证券公司在IPO过程中需要考虑的主要因素，并提出相应的IPO定价策略和承销方案。
2. 根据材料二，分析并购重组中的协同效应，并提出相应的股票支付方案。
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