沈阳师范大学《证券投资学》2025-2026学年期末试卷.docx

沈阳师范大学《证券投资学》2025-2026学年期末试卷
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题5分，共100分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1. 下列哪项不是证券市场的基本功能？（ ）
A. 价格发现 B. 优化资源配置 C. 促进公司治理 D. 证券发行
2. 下列关于股票收益率的说法，错误的是？（ ）
A. 股票收益率包括股息收益率和资本利得收益率
B. 股息收益率通常比资本利得收益率高
C. 股票收益率受市场供求关系影响
D. 股票收益率与公司盈利能力正相关
3. 下列哪项不是债券评级的目的？（ ）
A. 评估债券发行人的信用风险

B. 为投资者提供投资决策依据
C. 为债券发行人提供信用增级
D. 促进债券市场的健康发展
4. 下列关于金融衍生品的说法，错误的是？（ ）
A. 金融衍生品是一种金融合约
B. 金融衍生品的价值依赖于标的资产
C. 金融衍生品交易通常没有实物交割
D. 金融衍生品风险较高，容易引发金融危机
5. 下列哪项不是影响证券市场波动的主要因素？（ ）
A. 宏观经济政策 B. 公司经营状况 C. 投资者情绪 D. 地球引力
6. 下列关于证券经纪业务的说法，正确的是？（ ）
A. 证券经纪业务是指证券公司为客户提供投资建议
B. 证券经纪业务是指证券公司为客户办理证券买卖
C. 证券经纪业务是指证券公司为客户进行证券投资
D. 证券经纪业务是指证券公司为客户保管证券
7. 下列关于证券自营业务的说法，错误的是？（ ）
A. 证券自营业务是指证券公司运用自有资金进行投资
B. 证券自营业务是指证券公司为客户进行投资
C. 证券自营业务是指证券公司进行风险控制
D. 证券自营业务是指证券公司为投资者提供投资建议
8. 下列关于证券投资组合管理的说法，错误的是？（ ）
A. 证券投资组合管理是指投资者选择投资证券的过程
B. 证券投资组合管理是指投资者构建投资组合的过程
C. 证券投资组合管理是指投资者调整投资组合的过程
D. 证券投资组合管理是指投资者退出投资组合的过程
9. 下列关于量化投资的说法，错误的是？（ ）
A. 量化投资是一种基于数学模型的投资策略
B. 量化投资是一种基于历史数据的投资策略
C. 量化投资是一种基于人工智能的投资策略
D. 量化投资是一种基于市场情绪的投资策略
10. 下列关于股票市场操纵的说法，正确的是？（ ）
A. 股票市场操纵是指投资者通过虚假交易、信息泄露等手段影响股票价格
B. 股票市场操纵是指投资者通过恶意收购、兼并等手段影响股票价格
C. 股票市场操纵是指投资者通过散布虚假信息、误导投资者等手段影响股票价格
D. 股票市场操纵是指投资者通过违规操作、操纵市场价格等手段影响股票价格
11. 下列关于证券市场监管的说法，错误的是？（ ）
A. 证券市场监管是指对证券市场运行过程进行监督和管理
B. 证券市场监管是指对证券市场参与主体进行监督和管理
C. 证券市场监管是指对证券市场交易进行监督和管理
D. 证券市场监管是指对证券市场风险进行监督和管理
12. 下列关于证券发行监管的说法，错误的是？（ ）
A. 证券发行监管是指对证券发行过程进行监督和管理
B. 证券发行监管是指对证券发行主体进行监督和管理
C. 证券发行监管是指对证券发行文件进行监督和管理
D. 证券发行监管是指对证券发行资金进行监督和管理
13. 下列关于证券交易监管的说法，正确的是？（ ）
A. 证券交易监管是指对证券交易过程进行监督和管理
B. 证券交易监管是指对证券交易主体进行监督和管理
C. 证券交易监管是指对证券交易信息进行监督和管理
D. 证券交易监管是指对证券交易价格进行监督和管理
14. 下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是？（ ）
A. 证券投资咨询业务是指为投资者提供投资建议
B. 证券投资咨询业务是指为客户办理证券买卖
C. 证券投资咨询业务是指为客户进行证券投资
D. 证券投资咨询业务是指为客户保管证券
15. 下列关于证券经纪业务的风险控制的说法，正确的是？（ ）
A. 证券经纪业务风险控制是指防范证券经纪业务中的风险
B. 证券经纪业务风险控制是指防范证券经纪业务中的法律风险
C. 证券经纪业务风险控制是指防范证券经纪业务中的道德风险
D. 证券经纪业务风险控制是指防范证券经纪业务中的市场风险
16. 下列关于证券自营业务的风险控制的说法，正确的是？（ ）
A. 证券自营业务风险控制是指防范证券自营业务中的风险
B. 证券自营业务风险控制是指防范证券自营业务中的法律风险
C. 证券自营业务风险控制是指防范证券自营业务中的道德风险
D. 证券自营业务风险控制是指防范证券自营业务中的市场风险
17. 下列关于证券投资组合管理的风险控制的说法，正确的是？（ ）
A. 证券投资组合管理风险控制是指防范证券投资组合管理中的风险
B. 证券投资组合管理风险控制是指防范证券投资组合管理中的法律风险
C. 证券投资组合管理风险控制是指防范证券投资组合管理中的道德风险
D. 证券投资组合管理风险控制是指防范证券投资组合管理中的市场风险
18. 下列关于量化投资的风险控制的说法，正确的是？（ ）
A. 量化投资风险控制是指防范量化投资中的风险
B. 量化投资风险控制是指防范量化投资中的法律风险
C. 量化投资风险控制是指防范量化投资中的道德风险
D. 量化投资风险控制是指防范量化投资中的市场风险
19. 下列关于证券市场操纵的处罚措施错误的是？（ ）
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 停止从事证券业务
D. 没收证券
20. 下列关于证券市场监管的目标，错误的是？（ ）
A. 维护证券市场秩序
B. 促进证券市场健康发展
C. 保护投资者合法权益
D. 增加国家财政收入
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题10分，共50分）
21. 证券市场的基本功能包括哪些？（ ）
A. 价格发现 B. 优化资源配置 C. 促进公司治理 D. 证券发行
22. 影响股票市场波动的因素有哪些？（ ）
A. 宏观经济政策 B. 公司经营状况 C. 投资者情绪 D. 地球引力
23. 证券投资组合管理的目标有哪些？（ ）
A. 降低风险 B. 提高收益 C. 实现资产配置 D. 遵循投资原则
24. 量化投资的特点有哪些？（ ）
A. 基于数学模型 B. 基于历史数据 C. 基于人工智能 D. 基于市场情绪
25. 证券市场监管的原则有哪些？（ ）
A. 公平、公正、公开 B. 依法监管、审慎监管、高效监管
C. 服务实体经济、防范系统性风险 D. 增加国家财政收入
三、（题目自定义）（本大题共2小题，每小题20分，共40分）
26. 论述证券市场的基本功能及其在经济发展中的作用。
27. 分析量化投资在我国证券市场的应用现状及发展趋势。
四、（题目自定义）（本大题共4小题，共40分）
材料一：某上市公司于2025年3月发行了一只5年期债券，票面利率为5%，发行价格为100元，发行量为1000万元。
材料二：该上市公司于2025年4月发行了一只1000万股股票，发行价格为每股10元。
28. 根据材料一，计算该债券的到期收益率。
29. 根据材料二，计算该股票的市盈率。
30. 分析该上市公司在发行债券和股票时的优缺点。
31. 假设投资者分别以10万元购买该债券和股票，计算投资者的预期收益。
五、（题目自定义）（本大题共2小题，共20分）
材料一：某投资者拟投资一只股票，该股票的历史股价波动情况如下：
| 时间 | 收盘价（元 |
| ----- | ----- |
| 2025.1 | 10 |
| 2025.2 | 12 |
| 2025.3 | 8 |
| 2025.4 | 15 |
| 2025.5 | 18 |
材料二：某投资者拟投资一只债券，该债券的历史收益率情况如下：
| 时间 | 收益率 |
| ----- | ----- |
| 2025.1 | 4% |
| 2025.2 | 5% |
| 2025.3 | 6% |
| 2025.4 | 7% |
| 2025.5 | 8% |
32. 根据材料一，计算该股票的收益率。
33. 根据材料二，计算该债券的平均收益率。
34. 分析该股票和债券的风险与收益情况。
35. 假设投资者分别以10万元购买该股票和债券，计算投资者的预期收益。
36. 根据上述分析，为投资者提出投资建议。