第十六章外部性与市场失效.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第十六章 外部性与市场失效,在西方市场经济发展的早期，人们一般认为，市场能够有效配置各种社会资源，并引导微观经济主体朝向有利于社会的发展方向发展；政府的主要职责是保障市场经济运行的外部条件。,但是，由于经济活动的外部性，公共物品，垄断，和信息不完全等都可以导致：“市场失效”。市场失效是政府管制存在的理论依据,之一。,16.1,外部性,凯恩斯主义以前的经济学,描绘的是如何通过价格机制的作用,实现稀缺资源在各个产业之间的均衡分配,.,在一系列假设前提下“看不见的手”，即,价格,，调节市场供求关系，实现资源的优化配置，达到“帕累托最优状态”。,这些假设主要包括以下几点,：,信息完全和对称。,充分竞争市场。,规模报酬不变。,企业和个人经济活动不存在外部性。,交易成本可忽略不计。,经济当事人完全理性。,一、外部性的含义及分类,外部性的含义：,是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或收益，不能在该物品活动的市场价值中得到反映。,外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。,一项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净收益。,这项活动对实施个体和社会中的所有其他人的净收益之和。,外部性,私人收益：,社会收益：,正的（或积极的）外部性,负的（或消极的）外部性,外部性的分类,按外部性所产生的经济后果,二者或分的依据在于私人成本与社会成本，私人收益与社会收益的对比关系。,例如：污染是负的外部性，没有专利保护下的发明是正的外部性,可穷尽的外部性,此种外部性能够被计量，可以建立起,排他性权利,。,由于怕他性，可穷尽的外部性可以按照其接受者消费（或成本负担）的量来进行分割，并要求他们依此付费或给与补偿。,科斯定理的外部性即属于可穷尽的外部性。,一般地，在不存在显著交易成本的情况下，可穷尽的外部性总是可以通过市场或私人间的谈判而得到消除。,不可穷尽的外部性,不可穷尽的外部性是,公共物品,，市场和谈判的方法是行不通的。,公共物品的非排他性使得它在最佳社会供给下的价格等于所有收益者愿意付给的价格之和。,当公共物品由私人提供时，供给量小于社会最优供给量。此时需要国家的介入。例如：发明专利权。,是否存在让人们说实话的方法呢？,格拉夫斯和克拉克证明，这种方法是,存在,的。,假设在社会中有一个消费者和一个污染者，污染对污染者的价值是,a,，对消费者的损失为,b,，,社会最优要求：,a,b,，允许污染。,政府对污染者征收数量为,b,的税收，补贴消费者,a,b,，政府可以简单的不允许污染。,二、外部性的进一步分析,社会边际效益,=,私人边际效益,即：,SMB=PMB,社会边际成本,=,私人边际成本,即：,SMC=PMC,传统经济学：,X,0,X,P,SMC=PMC,SMB=PMB,社会边际效益和个人边际效益会产生不一致，也就是“正外部性”。,SMC=PMC,XB,SMB,PMB,0,P,X,X,0,X,1,外部效益（,XB,）,社会边际成本和个人边际成本不一致，这个差额就是外部成本，即“负外部性”。,P,0,X,SMB=PMB,PMC,SMC,XC,X,0,X,2,外部成本（,xc,）,三、解决外部性的方法,界定产权：,1,、有人认为，外部性的本质是产权界限的不确定。,2,、科斯认为：在不存在交易成本的情况下，只要通过明确界定，任何产权都能产生最优效果。“科斯定理”的关键含义是在满足某些条件下，政府不必为了使社会达到最优化而直接限制污染。,3,、但在现实生活中有些产权难以界定，即使界定了，方法也是不可行。原因有,:,交易成本很高。,厂商使用策略性讨价还价手段。,某一方信息不完全。,政府管制：,政府管制是一条降低谈判的交易费用和解决污染纠纷的有效途径。以环境污染的外部性为例，政府对付污染的方法一般有：,1,、直接管制,2,、给蒋少污染或使用污染设备的当事人以补贴。,3,、根据污染排放量对排放污染的当事人课以税款。,4,、由政府创造“污染排放权”向当事人拍卖。,政府补助：,对于那些为社会带来,正外部性,的企业，政府可以采取补贴的办法。这样的企业生产规模一般小于根据其成本和收益恰好可以经营的规模。政府采用补贴的办法使边际私人成本和边际社会成本相等，使企业将有正外部性的产品增加至社会需要的有效水平。社会立法：,一个法治社会，解决外部性问题最有效的常规办法就是依靠法律手段，建立经济秩序和减少经济活动中的不确定性。,16.2,公共物品的供给,公共物品,：指一种提供给某个消费者使用而旁人不必另付代价亦可同时得到享用的商品或劳务。,公共物品的特征：非竞争性和非排他性。,非竞争性,：一个人的消费不减少其他消费者的可用量。主要源于公共物品的不可分割性。,非怕他性,：只要某一物品存在公共物品，就不能排斥该社会任何人消费该物品。,一、公共物品的分类,从公共物品的存在形态上看，可以对现实的公共物品作这样的划分：,1,、实物性的公共物品：如公共设施，国防等。,2,、精神性的公共物品：如制度、理想、文化等。3,、信息产品。信息的特点就在于可复制性、,可共享性，因此是最重要的公共物品,。,公共物品分为纯公共物品和准公共物品。,纯公共物品,：,完全的非竞争性、完全的非排他,性,准公共物品,：,局部非竞争性、局部非排他性,纯公共物品,通常认为,国防和灯塔,是纯公共物品。国家向其所有居民提供一定水平的国防安全，这个国家的任何居民都可以享受国防带来的好处，这就是,国防的非排他性,。并且，在一个既定国家里，多增加一个居民，不会影响其他居民对国防的消费，也不会增加国防的成本。,在海上，海上的航标灯一旦建立起来，每一个过往船只都可以享受到灯塔发出的光，不管它是否付费，因为要排除没有付费的船只使用灯塔上发出的光是很困难的，这是灯塔的非排他性。另外，增加过往船只的数量并不需要增加额外的修建或维护灯塔的成本，即,灯塔的非竞争性,。,准公共物品,具有排他性的和非竞争性的公共物品,。,比如闭路电视，它是非竞争性的，因为一个人的消费并不减少另外一个人的，但它又是排他性的，只有那些负担得起、并且已经付了闭路电视费的消费者才能使用；,排他性但具有竞争性的物品。,一条拥挤的街道就是一个很好的例子：任何人都可以使用这条街道，但是一个人的使用会减少另外某个人的可用性。或者说多增加一辆车量的边际成本就相当高，这种成本反映在更慢的交通流速和更高的车祸危险上。,本来是私人物品，却被像公共物品般的对待。,例如，教育实质上是一项私人物品，它是排他的，并且在一定程度上是减少性的。但是，大多数国家做出了提供公共教育的行政决策。通常还有对所有公民提供同等教育支出的政府决定。这要求我们把教育像公共物品那样看待,。,保护产权,“产权”，,是对各种财产权利的一种总称。它不仅是过去“所有权”概念所专指的对“物质生产资料”的产权，而且是泛指一切依据某种生产要素获取收入的权利。,政府的一个重要职能、甚至是首要职能，就是向社会上一切合法利益集团与个人提供产权保障。产权的保障是政府所能提供的一种能为全体公民共同享有的重要的“公共物品”。,二、公共物品的供给,在公共物品问题上，存在着被称之为,“市场失效”,现象。,国防,很好的解释了市场在提供公共物品方面的市场失效。,灯塔,也可以解释公共物品的市场失效问题,公共物品的“搭便车”问题,公共物品一旦被提供，任何人都能平等地消费，而不管你是否付费。这种没有为商品生产做贡献却仍然享用这种商品带来的好处的人被称为免费搭车（,Free riders,，又译搭便车者）。,免费搭车行为使公共物品提供者很难发现消费者对这一公共物品的真正偏好,。,政府供应,在早期的理论中，市场本身不能解决公共物品的供给，因此要保证公共物品得到充分供应必须,依赖政府力量,。,但是，并不是所有的产品都应由政府供应。长期以来，公共物品被政府垄断经营，政府的公营企业垄断造成的非效率不利于更大限度的发挥公共物品的积极效应。,公共物品经营的整体目标应该是追求经济效率的提高。,政府供应的公共物品包括哪些呢？,第一，公共性程度高的公共物品，也就是说公共物品受益人或消费者的人数很多。,第二，非政府力量不愿意或无力提供且外部性大的公共物品。,第三，非政府力量愿意却没有能力提供、或有能力提供但非竞争性程度高的公共物品。,技术方法,在技术进步条件下，市场经常能够以有效的方式解决公共物品问题。,企业经常通过开发出某种技术，使不掏钱者不能享受到某种物品或服务的好处，从而解决了搭便车问题。,例如：闭路电视、灯塔。,捆绑提供,公共物品也可以在人们购买私人物品时由卖主捆绑提供。,如：私人共有公寓（房产私有、庭院等共有）和退休社团也是把公共物品和私人品捆绑的市场制度。通过收取会员费来提供种种公共服务。,明晰个人产权,其他一些公共物品问题可以通过明晰个人对相应的经济资源的产权的办法来解决。比如清淤一个被污染的湖泊，如果没有人拥有这个湖泊，就会遇到搭便车问题。如果有一个所有者，这个人就可以对钓鱼者、船夫、游客等等从中获得收益的人那里收取较高的费用。,在其他公共物品问题上，如在环保、土地使用、动植物保护等领域，界定明晰的产权都可以解决公共物品问题。野生水牛濒临灭绝了，而家养母牛却没有灭绝，因为母牛由私人拥有，可以带来利润。,不过，涉及到空气，明晰产权的办法不是很有效，因为不大容易界定和行使对空气的产权。,经济合同,可以用合同制来解决其他公共物品和外部性问题。,有时合同安排不能解决公共物品和外部性问题。谈判和达成协议的成本可能非常高。合同某一方可能要享受更大好处，协议就会崩溃。,三、公共物品的最佳供给,在一般均衡条件下，对于私人物品而言，,边际替代率等于边际转换率是达到最优产出的必要条件,（范里安，,1998,）。这时，生产者的利润和消费者的效用都达到最高水平，社会经济就达到了所谓“帕累托最优”的状态。,上面的条件对私人物品和公共物品都是适用的。只是对于这两种类型不同的产品，其表现形式发生了一定的改变。,公共物品市场需求曲线和市场均衡,公共物品市场需求曲线和市场均衡,d,1,d,2,d,3,S,Q,数量,价格,O,D,P,E,16.3,自然垄断,自然垄断产业的含义及特点,自然垄断理论新发展,一、自然垄断产业的定义及特点,自然垄断,（,Natural Monopoly,）是指其主要业务是具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效应的产业。,格林沃尔德在其主编的,现代经济辞典,中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。,自然垄断行业具有两个特点：,规模经济,（,Scale economy,）效应非常突出,需要投入大量的,沉淀成本,（,Sunk cost),规模经济,规模经济,是指在技术不变的情况下，在某一区间之内，厂商生产某一产品的单位产品随着产量的增加边际成本下降，即规模报酬递增阶段,自然垄断行业是规模经济效应十分强烈的极端形态，平均成本总是随产量规模增加而降低。规模大的企业于是总是能够在生产成本上比规模小的企业占优势，最终规模最大的企业就可能击败所有对手，实现独家垄断。,自然垄断的特点是：独家垄断，效益最高。,沉淀成本,沉淀成本,是指进入市场时投入而在退出时不能收回的固定成本。,行业外的厂商会很少有兴趣来取代自然垄断企业的地位；行业内也很难维持多家竞争的局面。,人们认为在自然垄断行业中，独家垄断不仅是最有效的，也是唯一稳固的产业组织形式。,二、自然垄断理论新发展,新自然垄断理论认为政府需要根据自然垄断的强弱、进入市场有无障碍和企业是否具有可维持力等因素综合决定，分别采取不同的治理措施。,第一，技术条件的变化改变了某些自然垄断行业的性质和经营特征。,第二，市场容量和范围的扩大，可能使得一家企业对独占市场不再具有合理性。,第三，对自然垄断行业价格管制往往伴随着产品和服务的质量问题。,第四，可竞争性市场概念的引入和发展影响了政府对自然垄断行业的管制。,第五，产业间替代竞争加剧，某些自然垄断行业逐渐向竞争性行业转变。,第六，区分垄断行业中垄断性业务和非垄断性业务，在非垄断性业务中引入竞争。,第七，引入激励性管制方式。,激励性管制是针对原有的公平报酬率管制不利于促进企业降低成本、提高效率的弊端而实行的。它强调给被控制企业在削减成本、技术革新等方面以更多的激励，促进企业内部效率化，提高生产效率和经营效率。,P=RPI-X,其中,P,是行业产品价格变动率，,RPI,是零售物价指数，,X,是该行业的技术进步率。技术进步率由各行业的控制当局每隔四五年核定一次。,计算公式是：,复习思考题,1,、运用边际效益,边际成本理论分析外部性的福利效果。,2,、如何解决外部性？,