第二章 国际贸易的成因.ppt

单击此处编辑母版标题样式内容,.,*,.,第,2,章,国际贸易的成因,引导案例,需要思考的问题,为什么会产生国际分工和国际贸易？,贸易扩展的根源是什么？什么因素决定贸易结构？贸易利益如何？,为什么曾经给一个国家带来极大福利的优势产业在若干年后会向外转移？为什么曾经在其他国家,(,地区,),经济发展中发挥过重要贡献的一种产业或产品，相当长时间后会在另外的国家,(,地区,),再一次显现辉煌？,教学目标,掌握国际分工的含义,了解国际分工与国际贸易基本理论发展趋势,掌握其中的主要理论，理解国际贸易的成因,知识要点,能力要求,相关知识,国际分工与国际贸易成因理论发展,(1),掌握国际分工的含义,(2),了解国际分工与国际贸易成因理论的演变过程和发展趋势,(1),国际分工的产生与发展,(2),国际分工与国际贸易的关系,(3),国际贸易成因理论,传统国际分工与国际贸易理论,(1),理解几种传统国际分工与国际贸易理论的内涵,(2),掌握几种传统国际分工与国际贸易理论的差异,(1),绝对优势论,(2),比较优势论,(3),要素禀赋论,(4),里昂惕夫之谜,新国际分工与国际贸易理论,(1),理解几种新国际分工与国际贸易理论的内涵,(2),掌握几种新国际分工与国际贸易理论的差异,(1),技术差距与产品生命周期理论,(2),产业内贸易理论,(3),国家竞争优势理论,教学要求,重点和难点,重点：,国际贸易成因理论,难点：,主要国际贸易成因理论,本章概述,国际分工是国际贸易的基础。,要研究国际贸易基本问题有待于国际贸易理论前提的确立。,国际贸易理论按基本前提划分，可以分成古典贸易理论和新贸易理论，前者的基本前提是完全竞争的市场结构，后者的基本前提是不完全竞争的市场结构；,从贸易理论渐进的发展看，则可以分为古典贸易理论、新古典贸易理论和新贸易理论三个发展阶段。其中，从供给方面解释国际分工与国际贸易成因的理论较多,(,表,2,-,1),，从需求方面解释国际分工与国际贸易成因的理论较少，主要包括林德的代表性需求贸易理论。,本章主要内容,2.1,国际分工与国际贸易基本理论概述,2.2,古典和新古典贸易理论2.3,新贸易理论,第,1,节,国际分工与国际贸易,基本理论概述,本节主要内容,2.1.1,国际分工概述,2.1.2,国际贸易基本理论的历史演变,2.1.1,国际分工概述,2.1.1.1,国际分工的含义,国际分工,(,International Division of Labor),指国家之间的劳动分工。它是社会生产力发展到一定阶段的产物，是社会分工从一国国内向外延伸的结果。,2.1.1.2,国际分工的形成和发展,1,在人类发展史上，社会分工是生产力进步的源泉和标志。,2,国际分工是社会分工超越国界的必然产物，是把社会生产力引向高级发展阶段的一种形式。,国际分工属于历史范畴，是社会分工发展到一定阶段的产物。,国际分工的萌芽阶段,这个阶段出现的国际分工主要建立在各国自然条件不同的基础上，并具有明显的地域局限性,国际分工的发展阶段,机器大工业对国际分工的进一步发展起了特别重要的作用,国际分工的形成阶段,随着生产国际化和资本国际化的趋势日益增长，真正意义上的国际分工得以最终形成,当代国际分工的新特征,国际分工的形成机制发生变化,二战以前的国际分工格局主要是由市场自发力量即成本、价格决定的，表现为经济发达国家和经济落后国家因为生产成本的差异而在工业制成品和初级产品领域进行分工。,二战以后，随着跨国公司迅猛发展，跨国公司在国际分工中的地位上升，并逐渐成为国际分工的主导者。据联合国贸发会议,2005,年世界投资报告,的统计，截至,2004,年底，全球跨国公司大约有,6.4,万家，拥有国外分支机构约,85,万家。跨国公司及其分支机构目前掌管全球,1/3,的生产，,80%,的国际直接投资，,68%,的国际贸易，,70%,的技术转让。,当代国际分工的新特征,发达国家之间的工业分工得到迅猛发展,发达国家和发展中国家之间传统的“垂直型”国际分工的主流地位已经让位于“水平型”国际分工,国际制造业产业转移逐步演变为产业链条、产品工序的分解和全球化配置,由于国际产业分工正在从传统的产业间分工，向各个产业内部的分工、向产品内分工转变，产品的价值链被分解了，导致国与国之间的优势更多地体现为价值链上某一特定环节上的优势，从而导致国与国之间按价值链不同而进行环节分工的现象。国际产业转移演进为产业链条、产品工序的分解和全球化配置。,国际产业转移新趋势,新闻报道：,东亚地区国际生产网络迅速发展,国际产业转移从制造业向现代服务业延伸,随着经济全球化的不断发展，信息通信技术的广泛的应用，新兴市场国家基础设施的改善和劳动力素质的提高，以及全球服务贸易规则的实行，服务业只能局限于一国国内的格局被打破，服务业加快了全球调整和转移的步伐，出现了服务业结构调整和产业转移的新趋势。服务外包成为成长最快的服务业跨国转移。,国际产业转移新趋势,新闻报道：,商务部大力扶持我国服务外包产业,服务外包，是指作为生产经营业的业主将服务流程以商业形式发包给境外服务提供者的经济活动,非要素流动决定产业转移的基本流向,由于各种生产要素流动性的不同，生产要素跨国界配置的成本也不同。资本、技术的跨国界流动的障碍较少，而一些要素则不能流动或流动性较弱。不能流动或流动性较弱的要素，可以在全球生产资源的重新配置过程中，借助跨国公司和国际市场从其他国家得到。因此，新一轮国际产业转移，本质上是流动要素追逐非流动要素的全球生产重组。,国际产业转移新趋势,2.1.1.3,国际分工与国际贸易的关系,国际分工与国际贸易的关系是分工与交换的相互关系。没有分工，就没有交换，也就没有市场。交换的深度、广度和方式都取决于分工的发展水平。国际贸易是随着国际分工的发展而发展的。同时，如果没有交换，分工后的生产商品的价值就无法实现，分工就不能生存和发展。因此，国际分工和国际贸易是互为条件、互相决定的两个方面。根据马克思主义生产决定交换的基本原理，国际分工是更具有决定性的方面，国际贸易发展从根本上说要受到国际分工的制约和影响。,国际分工的扩大推动了国际贸易的发展,国际分工的形式决定了国际贸易的格局,国际分工领域的扩大促使国际贸易的范围扩大,国际分工的发展水平制约着国际贸易地理方向,2.1.2,国际贸易基本理论的历史演变,主要理论,主要理论贡献者,关键假设,决定贸易模式的,主要因素,古典贸易,理论,绝对优势论,亚当,斯密,劳动是唯一的要素投入；边际成本不变；完全竞争的商品和要素市场；规模报酬不变；不考虑需求,生产技术绝对不同,(,绝对劳动生产率差异,),比较优势论,大卫,李嘉图,生产技术相对不同,(,相对劳动生产率差异,),新古典,贸易理论,要素禀赋论,赫克歇尔、俄林、萨缪尔森,2,种或,2,种以上要素投入；边际成本递增；完全竞争的商品和要素市场；规模报酬不变,要素禀赋不同,新贸易,理论,规模经济,理论,保罗,克鲁格曼,规模报酬递增；不完全竞争的商品市场；完全竞争的要素市场,市场和生产规模不同,产品生命周期理论,弗农,生产要素在不同国家之间可以流动；技术在商品贸易过程不断向外传播,生产技术不同阶段，成本优势动态变动,第,2,节,古典和新古典贸易理论,传统国际贸易理论概述,在传统国际分工下有代表性的理论,绝对优势论、比较优势论、要素禀赋论、里昂惕夫之谜及对其解释而进一步发展起来的其他国际贸易理论。,传统国际贸易理论的基本前提,完全竞争的市场结构。,本节主要内容,2.2.1,绝对优势论,2.2.2,比较优势论,2.2.3,要素禀赋论,2.2.4,里昂惕夫之谜及其解释,2.2.1,绝对优势论,绝对优势论,(,The Theory of Absolute Advantage),，,又称为绝对成本论,是英国古典政治经济学的重要代表人物亚当,斯密建立的国际贸易理论。,1723,年,6,月,5,日，出生于苏格兰。,1790,年,7,月斯密逝世于爱丁堡，享年,68,岁。,1776,年,3,月,9,日，经济学巨著,国富论,问世，标志着政治经济学成为一门独立的学科。,第一次把经济科学所有主要领域的一切经济知识归结成一个统一和完整的体系,国富论,研究,财富的起源及其产生和增长的条件。该书的中心思想是基于人性论和自利心的自由放任思想，即经济自由主义思想。,经济学之父,-,亚当,斯密,故事链接,：,1776,年大事记,绝对优势论的背景,斯密所处的时期是从工场手工业向机器大工业过渡的时期。,18,世纪末至,19,世纪初，英国的产业革命逐渐展开，其经济实力已经超过欧洲大陆的两个对手,法国和西班牙。但产业革命的充分发展和新兴资产阶级的进一步发展却受到重商主义及其保护政策的抑制。在重商主义制度下建立的经济特许和垄断制度已经暴露了效率低下的弊端，阻碍了新兴产业资产阶级在国民经济各领域迅速发展的强烈愿望。其中最集中的矛盾正是在对外贸易领域。斯密在,国富论,一书中，代表新兴产业资产阶级的要求，猛烈抨击了重商主义，创立了自由放任的自由主义经济理论，在国际贸易理论方面，首次提出了主张自由贸易的绝对优势论。,斯密并非是提出自由贸易的第一人，之前，威廉,配第,(,William Petty),、,尼克拉斯,巴本,(,Nicholas,Barbon,),、,达德利,诺思,(,Dudley North),、,大卫,休谟,(,David Hume)等已有关于自由贸易的言论，但是这些言论只能成为自由贸易理论的萌芽。例如，威廉,配第在早期主张贸易差额论和贸易垄断，但是到了后期，他认识到了重商主义的国家干预是违反自然规律的，提出了适度国家干预论。大卫,休谟提出了货币数量论，并将其引入国际贸易的分析中，从而形成了他的自动调节机制理论。,只有到了斯密，一种系统的自由贸易理论在古典经济学的基础上才建立起来,。,绝对优势论的基本假设,理论分析模型：,2,2,1,静态模型，即两国、两产品、一种生产要素,(,劳动,),。,生产技术特征：投入的边际产量固定，平均生产成本不变；规模报酬不变。,交易成本：不存在，主要是假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制要素流动性：可以在国内不同部门之间流动，但不能在国际流动。,市场结构特征：完全竞争的商品和要素市场。,绝对优势论的主要论点,(1),国际分工是提高劳动生产率、增加国家财富的重要途径。,(2),国际分工是交换的结果，自由贸易会引起国际分工。,(3),国际分工的原则是绝对优势，其基础是自然优势,(,有利的自然禀赋,),或获得性优势,(,后天的有利条件,),，它们都可以使一国在生产和贸易方面处于比别国有利的地位。,(4),贸易所得：贸易参与方双赢。,(5),贸易政策取向：自由贸易与完全竞争。,斯密的论证步骤,交换是人类天然的倾向,交换产生分工,分工的原则是各自集中生产具有优势的产品,国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利的生产条件,例,假设，英国和葡萄牙两国生产酒和毛呢两种产品。,分工、交换前后,国家,酒产量,所需劳动投入,毛呢产量,所需劳动投入,(,单位,),(,人,/,年,),(,单位,),(,人,/,年,),分工前,英国,1,120,1,80,葡萄牙,1,90,1,110,世界合计,2,210,2,190,分工后,英国,0,0,2.5,200,葡萄牙,2.222,200,0,0,世界合计,2.222,200,2.5,200,1:1,交换后,英国,1,0,2.5-1,1.5,200,葡萄牙,2.222-1,1.222,200,1,0,世界合计,2.222,200,2.5,200,按照亚当,斯密的绝对优势论，葡萄牙应该分工生产酒，英国应该分工生产毛呢。,自给自足,VS,自由贸易,产出,英国：,1,单位酒,1,单位毛呢,葡萄牙：,1,单位酒,1,单位毛呢,消费,英国：,1,单位酒,1,单位毛呢,葡萄牙：,1,单位酒,1,单位毛呢,产出,英国：,0,单位酒,2.5,单位毛呢,葡萄牙：,2.222,单位酒,0,单位毛呢,消费,英国：,1,单位酒,1.5,单位毛呢,葡萄牙：,1.222,单位酒,1,单位毛呢,自给自足,自由贸易,对绝对优势论评价,1,进步意义,(1),绝对优势论相对重商主义而言是个巨大的进步，为资本主义自由贸易理论奠定了基础，对国际贸易起到了较大的推动作用。2),斯密主张的自由放任原则代表着一个还在同封建社会的残余进行斗争、力图扩大生产力、使工商业具有新的规模的资产阶级的思想和倾向。,(3),斯密的分工论揭示了社会分工和国际分工能使社会资源得到更有效的利用，从而提高劳动生产率的规律。,对绝对优势论评价,2,缺陷,(1),绝对优势论关于分工与交换关系的观点是错误的。,(2),绝对优势论仅是一个特例，并不带有普遍意义，该理论解释不了许多没有绝对成本优势的国家参与国际贸易的普遍现象。例如，当时一些殖民地国家没有绝对优势，但与宗主国之间仍然开展贸易。,2.2.2,比较优势论,比较优势论,(The Theory of Comparative Advantage),，,也称为比较成本论，由英国古典经济学家大卫,李嘉图,(David Ricardo,，,1772,1832),提出。,2.2.2.1,比较优势论提出的背景,1815,年，英国实施,谷物法,，禁止粮食进口；,围绕,谷物法,存废展开的激烈论争；,既然英国能比他国更便宜地生产粮食，何需进口？,李嘉图,1817,年出版,政治经济学及赋税原理,，他建立起了以“劳动价值论”为基础，以分配为中心的理论体系，并提出了“比较成本”的贸易分工思想。,2.2.2.2,比较优势论的主要论点,基本分工原则：“优中取更优，劣中取次劣”,(1),国际分工是提高劳动生产率、增加国家财富的重要途径。,(2),国际分工的原则是比较优势。,(3),贸易所得：双赢。,(4),贸易政策取向：自由贸易与完全竞争,。,“如果两人都能制鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制帽时只强,1/5,或,20%,，而制鞋时则强,1/3,或,33%,，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么,?”,李嘉图,例,假设英国和葡萄牙两国生产酒和棉布两种产品。,分工、交换前后,国家,酒产量,所需劳动投入,棉布产量,所需劳动投入,(,单位,),(,人,/,年,),(,单位,),(,人,/,年,),分工前,英国,1,120,1,100,葡萄牙,1,80,1,90,世界合计,2,200,2,190,分工后,英国,0,0,2.2,220,葡萄牙,2.125,170,0,0,世界合计,2.125,170,2.2,220,1:1,交换后,英国,1,0,2.2,-,1,1.2,220,葡萄牙,2.125,-,1,1.125,170,1,0,世界合计,2.125,170,2.2,220,按照李嘉图的比较优势论，英国应该分工生产酒，葡萄牙应该分工生产毛呢。,对比较优势论评价,1,进步意义,(1),为各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易的一大理论基石。,(2),比较优势论在历史上曾起过重大的进步作用，它曾经为英国资产阶级争取自由贸易提供了有利的理论武器，其推动自由贸易成效卓越。,3),这一理论表明价值规律的作用在世界市场的背景下发生重大变化。,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”,-,萨缪尔森,比较优势理论提出的比较优势的思想非常深邃，李嘉图本人只是探索了形成各国比较优势的一个原因，即技术的差别。影响比较优势的因素有很多，而且比较优势还有一个动态化的问题。由此，李嘉图的比较优势理论为后来的贸易理论发展整理出一条清晰的线索，即影响比较优势的因素为何,对比较优势论评价,2,缺陷,(1),就整体而言，李嘉图的劳动价值论是不彻底的。未能正确区分价值与交换价值的结果，不能解释为什么棉布和酒按照,1:1,的比例进行交换。,(2),限于静态分析，忽略了动态分析。预测了极端的专业化分工，不符合实际情况。,假定前提来与现实相去太远,。,(3),掩盖了国际分工中生产关系的作用。,2.2.3,要素禀赋论,2.2.3.1,要素禀赋论的背景,Eil,Heckscher,1879-1952,Bertil,Ohlin,1899-1979,1913,年，瑞典经济学家埃利,赫克歇尔,(,Eli,Heckscher,，,1879,1952),发表了题为,对外贸易对收入分配的影响,的著名论文，第一次用生产要素密集程度来解释国际贸易，提出了有关国际贸易与要素禀赋及收入分配的问题。,赫克歇尔的学生，瑞典经济学家贝蒂尔,俄林,(,Bertil Ohlin,，,1899,1979),出版了,域际贸易与国际贸易,一书，对其老师的理论作了重大补充和发展，进一步明确了国际贸易的形成取决于各国拥有生产要素的相对丰富程度的观点，在西方经济学界产生了巨大的影响，被称为赫克歇尔,俄林理论或,HO,理论。,由于其贡献，俄林与詹姆斯,米德分享了,1977,年度的诺贝尔经济学奖。,对斯密和李嘉图理论的质疑,在斯密和李嘉图的模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。可是到了,20,世纪初，各国尤其是欧美交往已很普遍频繁，技术的传播已不是一件非常困难的事情。,许多产品在不同国家的生产技术已非常接近甚至相同，但为什么成本差异仍然很大？,在斯密和李嘉图的贸易模型中，劳动是唯一的生产要素。而在现实中，资本、土地以及其他生产要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。,是不是也可以把其它要素也引入到贸易模型中？,赫克歇尔和俄林的回答,除了技术差异以外，一定有其他原因决定各国在不同产品,上的比较优势，而其中最重要的是各国生产要素的禀赋不,同和产品生产中使用的要素比例不同。,相关概念,生产要素和要素价格,生产要素（,factor of production,）,是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格（,factor price,）,则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。,相关概念（续）,要素密集度和要素密集型产品,要素密集度（,factor intensity,）,指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投人比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（,factor intensity commodity,）。,在只有两种商品（,X,和,Y,）、,两种要素（劳动和资本）的情况下，如果,Y,商品生产中使用的资本和劳动的比例大于,X,商品生产中的资本和劳动的比例，则称,Y,商品为资本密集型产品，而称,为劳动密集型产品。,相关概念（续）,要素禀赋和要素丰裕,要素禀赋（,factor endowment,）,是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕（,factor abundance,）,则是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。,衡量要素的丰裕程度有两种方法：一是以生产要素供给总量衡量；另一方法是以要素相对价格衡量，若一国某要素的相对价格,某要素的价格和别的要素价格的比率低于别国同种要素相对价格，则该国该要素相对于别国丰裕。,-,模型,基本假设,(1)222,模型。,(2),两国的生产技术水平一致。,(3),两种产品的生产要素密集型不同。,(4),规模报酬不变。,(5),两国进行的是不完全专业化生产。即尽管是自由贸易，两国仍然继续生产两种产品，无一国是小国。,(6),两国的消费偏好相同。,(7),完全竞争的商品和要素市场。,(8),要素流动性：生产要素可以在国内不同部门之间流动，但不能在国际流动。所以，在没有贸易时，国家间的要素报酬差异始终存在。,(9),没有运输费用，没有关税或其他贸易限制，这意味着生产专业化过程可持续到两国商品相对价格相等为止。,-,模型,基本假设,与斯密和李嘉图的贸易模型相比，,H,O,理论对一国生产可能性的假设有两个方面的不同：,第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。前者解释为生产技术上的不同，,HO,理论则强调要素禀赋的不同。,第二，关于产品生产机会成本的假定。前者假设只有一种投入要素，机会成本不变，,HO,理论则假设有两种要素投入，机会成本递增。,-,模型,基本观点,(1),国际贸易发生成因：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。,(2),分工原则：各国的生产和贸易结构表现为每个国家专门生产、出口密集使用本国相对充裕而便宜的生产要素的商品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。,(3),贸易利益：双赢。,(4),政策取向：自由贸易与完全竞争。,理论分析：例,国I,国II,贸,易,前,要素禀赋,劳动力充裕、资本稀缺,劳动力稀缺、资本丰富,要素价格,工资率低、利率高,工资率高、利率低,产品比较优势,X,Y,产品价格,X,便宜、,Y,昂贵,X,昂贵、,Y,便宜,分工、贸易模式,生产、出口,X,，,进口,Y,生产、出口,Y,，,进口,X,贸,易,后,产品价格对贸易的反应,X,价格上升，,Y,价格下降,X,价格下降，,Y,价格上升,生产要素短期收益变化,出口部门,(,X,生产部门,),的劳动和资本获益；进口部门,(,Y,生产部门,),的劳动和资本受损,出口部门,(,Y,生产部门,),的劳动和资本获益；进口部门,(,X,生产部门,),的劳动和资本受损,生产对价格的反应,X,生产增加，Y,生产减少,X,生产减少，,Y,生产增加,对生产要素需求的变化,对劳动的需求增加，对资本的需求下降,对劳动的需求减少，对资本的需求增加,要素流动及要素生产率的变化,劳动和资本都向,X,部门移动，在充分就业的情况下，两个部门的资本劳动比例都提高，劳动边际生产率提高，资本边际生产率下降,劳动和资本都向,Y,部门移动，在充分就业的情况下，两个部门的资本劳动比例都降低，劳动边际生产率下降，资本边际生产率提高,要素价格的反应,(,要素长期收益的变化,),两个部门的工资率都上升，资本利润率都下降,两个部门的工资率都下降，资本利润率都上升,最,终,结,果,两国,产品价格相等，各国更加专业化，两国要素投入比例相等，要素价格相等。,获益者：,I,国的劳动和,II,国的资本；受损者：,I,国的资本和,II,国的,劳动,对要素禀赋论的评价,1,进步意义,(1),李嘉图、穆勒和马歇尔都假设两国交换是物物交换，国际贸易起因于劳动生产率的差异，而赫克歇尔、俄林是用等量产品不同货币价格,(,成本,),比较两国不同的商品价格比例，两国的交换是货币交换。假设各国的要素生产率相同，用要素禀赋差异寻求解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的影响，研究更深入、全面。,(2),其研究结论有一定实用价值，如，认识到了国家间商品相对价格的差异是国际贸易的直接原因；指出了一国参与国际贸易的模式，即一国如果某种生产要素丰富、要素价格低廉，则出口该要素密集型产品具有比较优势。,2,局限性,(1),要素禀赋论所依据的一系列假设条件都是静态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化，使理论难免存在缺陷。,(2),要素禀赋论信奉供求价值论，以要素比例来决定商品价格的观点反对劳动价值论，相对于斯密和李嘉图来讲是一个理论上的倒退。,对要素禀赋论的评价,2.2.4,里昂惕夫之谜及其解释,HO,理论在提出以后的,20,年中，西方经济学家对其深信不疑，直到,20,世纪,50,年代初才遭到质疑。,“里昂惕夫之谜”就是针对,HO,理论提出的、最有名的一种质疑。,2.2.4,里昂惕夫之谜及其解释,2.2.4.1,里昂惕夫之谜的产生,里昂惕夫,(,W.W.Leontief,),是出生于俄国的美国当代著名经济学家，,1973,年诺奖得主。,W1ssily Leontief,1906-1999,1953,年经济学家里昂惕夫在美国,经济学与统计学杂志,上发表了一篇文章，利用美国,1947,年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验,H-O,模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,实证检验的逻辑,如果,H-O,理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；,则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即,：,(K/L)X/(K/L)M1,里昂惕夫对美国贸易结构的验证却得出了完全相反的结论：里昂惕夫运用投入产出分析方法，于,1947,年和,1951,年对美国,200,家企业的进出口商品结构进行了验算，结果发现，在美国出口工业中，资本和劳动力的比例,(,K,L,),低于进口竞争工业的,K,L,。,即：美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。这与,HO,理论预测不符，这被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”。,2.2.4.2,关于里昂惕夫之谜的多种解释,1,劳动力非同质说,HO,理论将生产要素简单地分为劳动和资本。事实上，同一要素之间会有很大的不同。美国经济学家基辛DPKeesing,),对这个问题进一步研究。,2,人力资本说,美国经济学者凯南,(,Kenen,),等人用对人力投资的差异来解释美国对外贸易商品结构是符合,HO,学说的。,3,以自然资源稀缺来解释,美国学者凡涅克,(,J.Vanek,),根据自己的研究，在,1959,年的一篇论文中，提出了以自然资源的稀缺性解释里昂惕夫之谜的观点。,4,以竞争和垄断来解释,该解释认为，由于某些产品的竞争和垄断，使得国际贸易不可能完全按照生产要素的组合及其对各国相对有利的程度来进行,5,以贸易壁垒存在来解释,美国经济学家鲍德温,(Baldwin),提出用美国关税结构来解释里昂惕夫之谜。,6,用跨国公司理论来解释,这种理论认为，美国跨国公司的国外子公司向美国输出资本密集型产品应看做是国内贸易，如果扣除了这部分贸易，美国的资本密集型产品的进口就会小于资本密集型产品的出口。即，美国是出口资本密集型产品，而进口劳动密集型产品。,第,3,节,新贸易理论,新贸易理论概述,纵观现代贸易实践，有三个显著的贸易事实是比较优势理论和,H,O,理论无法解释、不能预见：,知识密集型产品在国际贸易总量中的比重不断上升，即贸易产品知识化；,工业化国家经济结构的趋同化与国际贸易的高度集中化；,产业内贸易的主导化。,新贸易理论试图解释这些贸易实践。基本前提是不完全竞争的市场结构。,本节主要内容,2.3.1,技术差距与产品生命周期理论,2.3.2,产业内贸易理论,2.3.3,国家竞争优势理论,2.3.1,国际贸易的技术差距理论,美国经济学家波斯纳,(M.U.Posner)1961,年在,国际贸易和技术变化,一文中首先提出了技术差距理论,(Theory of Technological Gap),。,该理论认为，由于技术革新领先，新产品总是在工业发达国家最早产生，然后进入世界市场。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，但由于同创新国之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现。因而，创新国利用对新产品的技术控制，可以在一段时间内垄断这一产品，保持领先地位，在国际贸易中获得比较优势。但是随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该产品,。,波斯纳在分析这一过程时，提出了需求滞后和模仿滞后的概念。,2.3.2,产品生命周期理论,1966,年美国经济学家弗农,(,R,.,Vernon),发表,生命周期中的国际投资与国际贸易，将营销学中的产品生命周期概念引入国际贸易领域，提出了著名的产品生命周期理论,(,The Theory of the Product Life Cycle),。,将时间因素引进对比较优势的分析中，对比较优势的转移进行了动态分析。,是一个商务理论与经济学分析相结合的典范,旨在揭示贸易、投资与企业成长之间的关系,2.3.2,产品生命周期理论,1,产品生命周期理论的基本内容,产品生命周期理论的基本观点列示见下表。,产品生命阶段,产品特征,比较优势,生产国,贸易方向,(,出口国进口国,),导入期,知识、技术密集型,技术,创新国,创新国后进国，第三国,成长期,技能、资本密集型,技能、资本,创新国、,后进国,创新国后进国、第三国,创新国出口增长率减慢,成熟期,资本密集型,资本,创新国、,后进国,创新国、后进国第三国,创新国、后进国的出口互相竞争,高级标准化时期,劳动密集型,资本、劳动,后进国,后进国创新国、第三国,2,对产品生命周期理论的评价,(1),优点,理论意义：实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞跃，揭示了比较优势在时间与空间上的转移。,实践价值：该理论揭示了实现上述动态演变的客观条件是技术在商品的贸易过程不断向外传播，产品的技术密集度不断降低；主观条件是承接国在商品进口消费过程中能够吸收、消化产品的生产技术，具有与产品要素密集度相适应的要素禀赋优势。对解释产业内贸易、跨国公司跨国经营现象有一定的价值。对后进国家有一定启示：应开放市场，分享经济全球化利益，处理好引进中的吸收与创新的关系，抓住机遇，实现超常规发展。,(2),局限性。对优势的理解有一点既已生成的思想痕迹,既定存在的差异。难以说明当贸易双方不存在技术差异的情况下，如何进行贸易的问题。,2.3.3,产业内贸易理论,2.3.3,产业内贸易理论,2.3.2.1,产业内贸易的概念,产业内贸易,(,Intra-Industry Trade),是指同一产业内的产品在两国间互相进口与出口。比如，美国、日本和一些西欧国家既是汽车的出口国，又是汽车的进口国。产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数,(,又称为,GL,指数或格鲁贝尔,-,劳埃德指数,),来衡量。,部分国家制造业部门行业内贸易指数,工业化国家,1970,1987,1999,发展中国家,1970,1987,1999,美国,55.1,61.0,81.1,印度,22.3,37.0,88.0,日本,32.8,28.0,62.3,巴西,19.1,45.5,78.8,德国,59.7,66.4,85.4,墨西哥,29.7,54.6,97.3,法国,78.1,83.8,97.7,土耳其,16.5,36.3,82.2,英国,64.3,80.0,91.9,泰国,5.2,30.2,94.8,意大利,61.0,63.9,86.0,韩国,19.4,42.2,73.3,加拿大,62.4,71.6,92.8,阿根廷,22.1,36.4,48.7,西班牙,41.2,67.4,86.7,新加坡,44.2,71.8,96.8,平均,56.8,65.3,85.5,平均,22.3,44.3,82.5,（单位：,%,）,产业内贸易的理论解释,收入、偏好相似,最早试图对发达国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林德尔,(SB Linder),。,他在,1961,年出版的,论贸易和转变,一书中提出了偏好相似理论,(Preference Similarity Theory),；,一种新产品首先是为满足本国的,(,代表性,),需求而生产，只有当新产品发展到一定程度，国内市场有限时才出口到国外；,两国需求结构越相似，它们之间的工业品贸易的可能性越大；,平均收入水平是影响需求结构的最主要因素；人均收入水平相近的发达国家，相似的高档消费品和高技术的资本货物的贸易量很大；,然而，仅停留在需求与收入层次解释现代贸易的发生原因，会有这样的问题不能解答：即当收入增加带动需求水平的提高时，如果没有供给的相应调整，那么，需求的扩大只会带来制成品交易价格的普遍上升。但是，在现代国际贸易中，资本与知识密集型制成品的交易价格非但没有上升，反而有普遍下降的趋势。那么，产生这种价格下降现象的原因究竟是什么呢？,产业内贸易的理论解释,供给方面,产品的异质性。,产品的异质性是指同一类的商标、款式、,包装、规格、销售服务等方面的差异。产品的异质性可以使不同生产者的产品满足不同消费层次、消费偏好的需求，从而形成不同生产者的优势地位，在此基础上产生产业内贸易；,规模经济。,规模经济是指单位成本最低时的产量规模。,规模经济可以充分利用自然资源、交通运输、通讯设备等良好的环境，可以提高厂房、机器设备的利用率和劳动生产率，降低生产成本；,产业内贸易的理论解释,供给方面,2.2.2.3,产业内贸易理论简评,(1),从理论上部分解释了“国际贸易快速发展的现实”与“对外贸易依赖递减规律”之间的悖论。,(2),改变了古典和新古典贸易理论的基础假设，由完全竞争的市场结构过渡到不完全竞争的市场结构，是国际贸易理论的新发展。,(3),为自由贸易提供了更多的存在基础，在具有相同生产要素禀赋的国家之间，其贸易的相互依赖代替了相互竞争或冲突。,2.3.4,国家竞争优势理论,1990,年，美国哈佛商学院的教授波特,(,Porter),出版了,国家竞争优势,一书。波特认为，现有的国际贸易理论只能对国际贸易模式作出部分解释，但不能说明为什么一个国家能在某一行业建立和保持竞争优势的能力。波特认为国内四个基本变量影响企业在国际市场上建立和保持竞争优势的能力：要素禀赋；需求状况；相关产业相辅助产业；企业战略、结构和竞争。,本 章 小 结,介绍国际分工的含义、国际贸易基本理论的历史演变和发展趋势。,分述了其中的主要理论,在传统国际分工下有代表性的理论，即绝对优势论、比较优势论、要素禀赋论、里昂惕夫之谜及对其解释而进一步发展起来的其他国际贸易理论,在新的国际分工情况下产生的代表性贸易理论，即技术差距与产品生命周期理论、产业内贸易理论和国家竞争优势理论。,上述理论从不同的角度对如下国际贸易基本问题作出解释：贸易基础，即贸易为什么会发生；贸易模式，即贸易如何进行；贸易结果，即贸易对生产、消费和福利等的影响。,