医学科研常用的研究方法.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,医学科研常用的研究方法,公共卫生学院流行病学,副教授 牟李红,现况调查,描述性研究,个案调查,观察性研究 （,descriptive study,）,暴发调查,(observation study),分析性研究,病例对照研究,（,analytical study,）,队列研究,临床试验,实验性研究,现场试验,(experimental study),社区干预试验,理论性研究,（流行病学模型研究）,(theoretical study),流行病学的研究方法体系,第一节,流行病学调查分析,一、个案调查,(,case investigation),（一）含义,又称“病例调查”、“病家调查”。指对个别发生的病例、病例家庭及周围环境所进行的流行病学调查。,（二）调查对象,包括传染病及非传染病病人，具体包括以下几种：,传染性强或病死率高的病种：如霍乱、鼠疫等,本地区新出现的病种或已消灭而重新可疑出现的病种,。,要求近期消灭的疾病；,特殊病例、不明原因的严重病例。,（三）调查目的与内容,以单个病例作为调查的“切入点”，目的是查明病例的“来龙去脉”，查明疾病发生的原因，以采取措施防止或减少类似病人的发生，控制疫情进一步发展。,如传染病病例的个案调查，需要查清病例感染的来源、感染方式、感染后与易感者的接触情况、对外环境的污染情况等，以查清流行因素，控制疫情的发展。,（四）调查方法与基本步骤,询问座谈,查看现场,样本检验,检查资料,提出措施,继续观察,提交调查报告,二、爆发调查,(,outbreak investigation,),（一）含义,指对局部地区或集体单位在短时间内突然出现大量相同病例的事件所进行的流行病学调查。,传染病、非传染病均可发生爆发，因而爆发调查也分为传染病和非传染病爆发调查，二者调查思路相似。,（二）目的,查明疾病爆发的流行因素，以采取有效措施控制疫情，防止疾病继续传播蔓延。,（,1,）及时建立有效措施以防止疾病蔓延；,（,2,）证实病例的诊断，确定暴发；,（,3,）描述疾病暴发的分布特征；,（,4,）找出暴发的病因；,（,5,）查明病因的来源、传播方式与途径；,（,6,）找出已暴露于病因的易感人群并采取相应的措施。,（三）调查方法与步骤,核实诊断,临床、实验室、流行病学资料综合分析,证实爆发,计算罹患率，与历年同期发病水平比较，且符合小范围、短时间,初步调查,描述三间分布,提出病因假设,进一步详细调查分析与检验验证假设,应用多种方法检验,得出结论，采取措施，并评价措施效果,爆发类型,（,1,）同源性爆发,指某易感人群中的成员暴露于某共同病原体或污染源而引起的爆发。,（,2,）连续传播性流行,指病原体从一个受感染者转移到一个新的易感者身上，造成新的感染。新的感染者也可以作为传染源，继续传播病原体。因此，病原体在人群中逐渐传播蔓延。,（,3,）混合型,以上两型都有。通常先发生一次同源爆发，然后通过人与人之间的传播继续流行。,流行曲线,图,4-5,为几种典型的流行曲线图。,图,表示一次简单的同源暴露引起的爆发。,如食物中毒的爆发，所有病例都集中在,A-B,这段时间内，这段时间即为有关疾病的常见潜伏期范围。,图,为同源暴露感染的病例进一步通过人与人之间的传播蔓延，,因有,一定数量的二代病例出现，所以流行曲线可持续一段时间（,B-C,）。,图,表明同源暴露后，人与人之间的传播未能得到控制，或持续性同源暴露；,图,表示非同源性暴露。病例出现缓慢，逐渐积累增多。,三、现况调查,(,prevalence investigation,),（一）概念,在某特定的时间对某一定范围内的人群，以个人为单位收集和描述疾病的分布特征以及观察某些因素与疾病之间的关联，这种流行病学研究方法称为,现况调查。,由于现况研究所收集的有关疾病或健康状态的资料都是特定时间内的情况，也称它为,横断面调查,(,cross-sectional study,),。,所用指标是患病率，故又称,患病率调查,(,prevalence study,),。,（二）目的（主要用途）,描述疾病的三间分布特征，以摸清疾病流行的基本情况，并为防制措施的制订提供依据；,提供病因线索，形成病因假设,;,适用于疾病的二级预防,;,评价疾病的防治效果,;,进行疾病监测,;,评价一个国家或地区的健康水平。,1,、普查,(census),含义,在一定时间内对一定范围人群中的每一个个体,都进行调查。,优点,调查对象的确定比较简单；无抽样误差；能发,现人群中的全部病例，有利早期治疗；还可普,及医学知识。,缺点,对象多，易漏查；工作不易做得细致，系统误,差增大；不适用于患病率低或诊断技术复杂的,疾病。,（三）现况调查的种类,2,、抽样调查,(sampling),：,（,1,）,含义,指调查某一人群中有代表性的部分即样本人群，根据样本的调查结果来估计该人群某病的患病率或某些特征的情况。,（,2,）,优缺点,与普查相反。,3,）,基本要求,样本要有,代表性：,足够样本,抽样随机化,（,4,）,抽样方法,单纯随机抽样,（,simple random sampling,）,是最基本的抽样方法。先将被研究对象编号，再用 随机数字表或抽签等进行抽样。只能用于对象较少的情况。,系统抽样,(systematic sampling),是按照一定顺序，机械地每隔一定数量的单位抽取一个单位，又称间隔抽样或机械抽样。,分层抽样,(stratified sampling),指先将研究对象按某特征如年龄、性别等分成不同层次，然后在各层中再作随机抽样。,整群抽样,(cluster sampling),以某些有固定组织形式的群体如如一个生产队、居委会、班级或工厂等作为抽样单位，从研究人群中抽出一些这样的群体进行调查称为整群抽样。,多级抽样,（,multistage sampling,）,又称多阶段抽样、整群多级抽样，是进行大规模调查时常用的一种抽样方法，实质上是上述抽样方法的综合运用。,（,4,）抽样调查的样本大小,取决于两个因素：,预期现患率,预期现患率高，样本可以小些；,对调查结果,精确性的要求,要求愈高，容许误差越小，则样本要越大。,当,=0.05,水平，允许误差,d=0.1P,P,来自既往资料 参考文献 作小规模试点调查,但该公式只适用于呈二项分布性质的资料，且现患率太大太小均不适用。,当调查肿瘤等发病率很低的疾病时，样本大小可参考普哇松（,Poission,）,分布期望值可信限表,横断面研究资料整理表,现况暴露 合 计,+-,现 患,+a b n,1,=a+b,病 例,-c d n,0,=c+d,合 计,m,1,=a+c m,0,=b+d N=a+b+c+d,(,一,),描述性指标,1.,描述疾病的频率指标,总患病率,=n,1,/N,比率 暴露组患病率,=a/m,1,比率,非暴露组患病率,=b/m,0,比率,（四）现况调查的资料分析,2.,描述暴露的频率指标,总暴露率,=m,1,/N,比率 患病组暴露率,=a/n,1,比率,非患病组暴露率,=c/n,0,比率,现况暴露 合 计,+-,现 患,+a b n,1,=a+b,病 例,-c d n,0,=c+d,合 计,m,1,=a+c m,0,=b+d N=a+b+c+d,（二）分析性指标,1.,现患相对比（,prevalence ratio,PR,）,暴露组患病率,a/m,1,PR=,=,非暴露组患病率,b/m,0,2.,暴露相对化（,exposure ratio,ER,）,患病组暴露率,a/n,1,ER=,=,非患病组暴露率,c/n,0,如果,PR,或,ER,显著大于或小于,1,通常可以考虑暴露为现患的危险因素或保护因素。,（五）现况调查的优缺点,1,、优点,能在短期内获得结果，并且容易进行；,样本来自人群，有较好的代表性；,既能对疾病和暴露现况作描述，又能在一定程度上对暴露与疾病的联糸进行分析；,一次研究同时调查多种疾病与多个因素。,2,、缺点,不适于调查罕见病或急性病；,在一个断面中，疾病与因素同时存在，难以区分谁在前、谁在后，故不能直接作因果联系的推断；,调查人群或样本规模较大、花费亦大，且分析比较时非病例数过多，造成统计效率低。,补充内容,1,：个案报告,（一）含义,指对个别或几个（最多不超过,5,个）罕见病例（或特殊病例）的病情、诊断及治疗中的特殊情况或经验教训等进行报道。,个案报告通常首先选择具有特殊临床价值的病例作为研究对象，全面介绍该病例的发生、发展与自然转归，以及疾病的诊断、鉴别诊断和治疗情况，寻找各种影响因素，然后制订可行性诊治方案，忠实记载医疗经过，并评定疗效。,（二）条件,1,、前所未见的罕见的独特病例（,“右心室原发性恶性心脏肿瘤一例,”,、“血丝虫致视网膜黄斑裂孔一例”,）；,2,、两种或多种少见疾病（或综合征）见于同一病例（“,足月妊娠子宫破裂合并膀胱损伤,2,例报告”）；,3,、某种疾病诊断或治疗方面的创新性病例（“,手术治疗非特异性心包炎一例”）；,4,、出现特殊临床表现及病程发展特殊的病例（,“急性粒细胞白血病存活,12,年以上一例”、“妊娠,22,年后继发绒癌一例”）；,5,、不典型或少见复杂疾病的临床误诊或误治病例（“,肺癌臂丛神经损害误诊为神经根型颈椎病,2,例报告,”,、,“颅底脊索瘤误诊后放疗导致放射性脑损伤,1,例,”,）,。,（三）个案报告的特点,简洁,真实,新意,（四）文献举例,1,文献举例,2,补充内容,2,：病例分析,（一）含义,指对一组（几例、几十例、百例或千例等）相同疾病的临床资料进行整理、统计分析、总结并得出结论。,病例分析可以充分地利用日常的大量临床资料，通过对同类病例的分析，可以加深对疾病的认识，有利于初步发现疾病的规律性或值得进一步研究的重点问题。,（二）特点,1,、属于回顾性研究,研究开始时，已有研究的相关结果，研究者仅对现成的资料综合整理，分析并总结成文。资料的收集无法标准化，同时难免有信息的缺失。,2,、资料收集容易，出结果快,利用现成的临床资料，短期内即可获得研究结果。,3,、科研论证力弱，研究结论受偏倚影响大,没有对照、缺乏标准化、记录不完善、重病者所占比例高等。,（三）文献举例：,分析性研究,含义,在已有病因假设的基础上，通过设立合适的,比较组,(,如病例组与对照组、暴露组与非暴,露组、实验组与对照组,),，对病因假设进行,比较分析和检验验证。,特点,事先需要周密设计好比较组。,用途,检验验证病因假设。,分类,病例对照研究,(,探索性和验证性,),队列研究,(,前瞻性与历史性,),。,病例对照研究,(case-control study),一、概述,（一）概念,病例对照研究的基本思想是比较某病患者人群（病例组）与非患者人群（对照组）暴露于某些可疑危险因素的差异，从而检验该暴露因素与所研究疾病间是否存在联系。,暴露（,exposure,）,是流行病学的一个术语。它是指研究对象接触于某些因素或具备某些特征或处于某种状态，这些因素、特征、状态即为暴露因素。暴露因素可以是有害的（危险因素），也可以是有益的（保护因素），有人称之为研究变量（,variable,）。,病例,对照,+,+,比较 人数 暴露 疾病,调查方向：收集回顾性资料,a,a/(a+c),c,b,b/(b+d),d,（二）基本原理 病例对照研究基本原理示意图：,比较暴露率差异,因 果,（三）病例对照研究的特点,1,、该研究属于观察性研究中分析流行病学研究方法之一，必须设立比较组；,2,、从时序上看，是一种,回顾性,的，,从,果至因,的研究；,3,、只能分析暴露与疾病是否存在联系，不能证实该联系是否是因果联系。,（四）病例对照研究的主要用途,1,、广泛地探索疾病的可疑危险因素,;,2,、深入检验某特定病因假说,;,3,、为队列研究提供明确的病因线索。,二、病例对照研究的设计与实施,研究对象的选择,对照的设置,样本含量的估计,收集暴露资料,（一）研究对象的选择,1,、病例的选择,（,1,）首先制定统一、明确的诊断和入选标准,如肺癌 诊断标准：规定影像学诊断还是病理组织学诊断；,入选标准：对其它特征的规定如年龄、病情轻重等。,（,2,）,来源以医院为基础,门诊及住院病人。,易获得、合作性好、节省费用，但易发生选择必性偏倚。,以社区为基础,从社区一般人群的普查或抽查获得病人。,（,3,）,种类,包括新发病例、现患病例与死亡病例。,优先选择新发病例，,其原因：,发病时间较近，对暴露史回忆较为准确；,尚未受到决定生存的因素影响；,现患病例由于多年患病，可能已经改变了自身的暴露情况；,死亡病例的暴露信息由家属提供，准确性较差。,2,、对照组的选择,（,1,）原则,有代表性，能代表产生病例的人群的总体；有可比性，除研究因素外，其他条件尽量与病例组一致。,（,2,）来源,研究的总体人群或抽样人群中具代表性的非病例；医院内其他疾病患者；病例的同胞、亲属、配偶、同事、同学等；,（,3,）对照的设置,成组对照,即为一组病例选择一组对照，对照组的人数应等于或多于病例组。,配比（,matching,）,采用特殊的限制性方法，强制对照与病例在某些特征上保持一致，达到控制混杂偏倚的目的。,配比因素 需要在病例与对照间保持一致的那些特征，常常是一些可疑的混杂因素。,配比方式：,频数配比,个体配比（,1,：,1,、,1,：,2,、,1,：,3,、,1,：,4,）,过度配比（,overmatching,）,将不需要配比的因素也作为匹配变量，甚至将欲研究的危险因素也进行匹配而导致研究失败的情况称为配比过度。,例：,1,：,4,配比病例对照研究,Vincent,医院,Herbst,妇产科医师,8,例阴道腺,癌病例,32,个对照,（同一医院，出生时间不超过,5,天的人）,母亲年龄 哺乳 孕期,X,线 流产史 怀孕出血史,孕期服用过,己烯雌酚,(OR=28.0，P6.63,，则,P0.01,结论为拒绝无效假设，即两组暴露率差异有统计学显著性差异，研究因素,E,与,疾病,D,之间存在关联。,估计关联强度,OR=ad/,bc,=2.20,总体,OR,的可信区间,a.Woolf,自然对数转换法,Var(lnOR,)=1/a+1/b+1/c+1/d=0.0826,Exp(1.3218,0.2252)=3.75,1.25 OR95%C.I.=1.25,375,b.Miettnen,法,不匹配分层的资料分析,资料整理形式：如表,5-8,表,5-8,病例对照研究分层资料整理表,暴露特征,i,层的发病情况,合计,病例,对照,有,a,i,b,i,n,1i,无,c,i,d,i,n,0i,合计,m,1i,m,0i,ti,举例：,如表,5-9,表,5-9,按年龄分层的结果,OR,1,=2.80,OR,2,=2.78,=40,岁,服OC,未服OC,合计,服OC,未服OC,合计,病例,21(a,1,),26(b,1,),47,(m,11,),18,88,106,对照,17(c,1,),59(d,1,),76,(m,01,),7,95,102,合计,38(n,11,),85(n,01,),123(n,1,),25,183,208,40岁,40,岁,MI,26,88,对照,59,95,40岁,40,岁,OC,17,7,对照,59,95,表,5-10,年龄与,OC,的关系,表,5-1,年龄与,MI,的关系,OR=3.91,X,2,=8.89,，,说明年龄与口服避孕药也有联系。,OR=0.48,X,2,=7.27,，,说明年龄与,MI,有联系（小年龄有保护）。,分层资料分析方法：,）对各层单独分析,计算方法同不匹配不分层资料。,）,计算总的卡方值,x,2,MH,=,a,i,-E(a,i,),2,/V(,a,i,)(5.11),式中：,E(a,i,),为,a,i,的理论值（,Ea,i,=m,1i,n,1i,/,t,i,）,(,a,i,),为,a,i,的方差,x,2,MH,=11.79,（,X,2,0.05,，,3,）,=7.81,，,（,X,2,0.01,，,3,）,=11.34,，,）,计算总的值,OR,MH,=(,a,i,d,i,/,t,i,)/(,b,i,c,i,/,t,i,)(5.10),OR,MH,=2.79,2.20,（,分层前的值）,4,）总体,OR95,的可信区间,表明由于混杂因素（年龄）的作用，减弱了联系强度。,分层的方法,按,混杂因素,的有无进行分层。,分层的目的,控制混杂因素的,混杂作用,。,（四）,1,：,1,配比资料分析,1.,配比资料的对子不宜拆开，资料整理见下表：,1,：,1,配比资料整理表,病 例,+,合计,对照,+a b a+b,c d c+d,合计,a+c b+d a+b+c+d,表中,+,、表示暴露的有无，,a,、,b,、,c,、,d,均为对子数。,2.,2,检验，用,McNemar,公式计算。,2,=,（,b-c,）,2,/(b+c),3.OR,值的计算：,OR=c,/,b,4.,计算,OR,值,95%,可信区间：,仍用,Miettinen,方法。,例：用,1,：,1,配比的病例对照研究方法研究口服避孕药与血栓栓塞的关系，共调查,175,个对子，资料见下表：,口服避孕药与血栓栓塞的关系,血栓病例,避孕药史,+,避孕药史,对 避孕药史,+10 13,照 避孕药史,57 95,2,=,（,13-57,）,2,/,（,13+57,）,=27.66,，,P,0.001,。,OR=57/13=4.4,OR95%,可信区间：,2.537.67,结论：口服避孕药与血栓栓塞的形成有联系，有口服避孕药史者发,生血栓栓塞的危险性是未服者的,4.4,倍。,四、病例对照研究的优缺点,（一）优点,1,、节省人力、物力，较易于组织实施。,2,、得结果快，适用于慢性病的研究。,3,、所需样本量较少，适用于罕见病的研究。,4,、可同时研究多种因素与某疾病间的关系。,（二）缺点,1,、容易产生各种偏倚，选择病例时容易发生选择偏倚，收集资料时容易出现信息偏倚。,2,、由于是从果到因的回顾性研究，并且暴露与疾病的时间先后有时难以判断，不能直接得到因果联系的结论。,非传统病例对照研究,非传统病例,对照研究,(,non-traditional case-control study),是流行病学研究方法发展的产物，综合起来有：,（,1,）巢式病例对照研究,(,nested case-control study,),（,2,）,病例,队列研究,(,case-cohort study,),（,3,）,病例,病例对照研究,(,case-case study,),（,4,）,自身交叉对照研究,(,case crossover study,),（,5,）,病例,双亲对照研究,(,case-parental study,),（,6,）,病例亲属对照研究,(,the affected relative pair study,),目前应用的多为前,3,种。,一、巢式病例对照研究,（,nested case-control study,）,（一）基本设计方案,又称嵌套式病例对照设计、队列内病例对照设计。巢式病例对照研究是在前瞻性队列研究基础上进行，首先从队列中发现的病例组成巢式病例对照研究设计的“病例组”；同时从相应队列中，按配比方法选择相应的对照组，构成病例对照研究模式。,实施步骤及应注意的问题：,1,、明确研究目的确定符合需要的研究对象（通常是较稳定的高危人群）；,2,、确定统一的随访内容和记录以及需要的标本；,3,、随访一定的时期至病例累积至一定数量，则按一定条件从同队列中选一定比例的对照；,4,、抽出病例、对照的基线调查资料及相应的化验标本进行盲法检查；,5,、对所有资料、数据结果均按配比病例对照分析。,（二）特点,1,、以人群为基础，代表性好，选择偏倚小；,2,、病例与对照来自于同一队列人群，且,对照是按配比原则选择的，,可比性好；,3,、,标本收集先于发病，而且是盲法检测，信息偏倚小；,4,、,暴露因素先于发病，时序为前瞻，符合因果推论要求；,5,、,统计效率高于传统病例对照研究，但低于队列研究。,（三）巢式病例对照研究的应用,由于巢式病例对照研究兼有队列研究与病例对照研究的优点，尤其在宏观与微观相结合的分子流行病学研究中更是首选的方法。,例如：,上海癌症研究所与美国南加州大学医学院癌症研究中心合作研究黄曲霉毒素与肝癌的关系。于,1986,年,1,月,1989,年,9,月从上海,4,个居民小区抽选,45,64,岁男性,18244,人组成研究队列，除调查有关基线资料外，并抽血,10ml,分离血清，尿,25ml,离心取上清，,4,保存。随访观察至,1990,年,3,月，计,35299,人年，肝癌,22,例。然后按年龄相当（不超过,1,岁，标本收集时间相差不超过,1,个月，同在一小区内的居民以,110,（前,6,例）及,15,（后,16,例）的配比选取对照,140,例，抽出肝癌病例和对照的基线资料及开始采集的血清与尿标本，分别检查,HBsAg,和黄曲霉素代谢产物及,DNA,加成物。结果以条件,Logistic,与配比对照法分析资料。,结果：,单因素分析仅,HBsAg,阳性的,RR,为,7.8,（,3.0,20.6,）而教育水平吸烟量、吸烟时间、饮酒及摄入量均无统计学意义；黄曲霉毒素及其代谢产物,DNA,加成物的单因素分析结果如下表：（,P105,表,6,23,）,病例 对照,RR RR 95%CI,黄曲霉毒素生物标志（,-,）,9 87 1.0,AFB,1,N,7,Gua,6 11 4.9 1.516.3,AFP,1,6 9 6.2 1.821.5,AFM,1,6 20 3.0 1.09.3,AFB,1,10 41 2.3 0.95.9,任一阳性,13 53 2.4 1.05.9,条件,Logistic,回归分析结果：（,P106,表,624,）,教育水平：,RR0.5,（,0.1,1.5,）；,HBsAg8.5,（,2.8,26.3,）；,尿,AFT/DNA,加成物：,3.8,（,1.2,12.2,）；吸烟,1.8,（,0.6,5.6,），吸烟,30g/d1.8,（,0.4,7.4,）。,HBsAg,与,AFT,同时阳性的,RR,为,60.1,（,6.4,5618,），明显大于二因素单独作用之,RR,乘积，显示明显的协同作用。其,SIM,（,Synergic Index of Multiplication,）,相乘模式协同作用指数,=60.1/4.81.9=6.59,HBsAg,/AFT,的,交互作用（分层分析）,（表,6-25,，,P106,）,AFT（-）AFT（+）,病例 对照,RR,（,95%CI,）,病例 对照,RR,（,95%CI,）,HBsAg,-4 74 1.0 6 51 1.9,（,0.57.5,）,HBsAg,+5 13 4.8,（,1.219.7,）,7 2 60.1,（,6.4561.8,）,根据上述结果，作者认为：,该研究为,AFT,作为人肝癌病因提供了最直接的分子生物学,证据；,该研究无明显偏倚，论证强度似队列研究；,上海市肝癌约,50%,可归因于,AFT,；,本研究效率高。通过,18244,人队列，随访约,2,年，发生,22,个,病例，实验室检查,162,人，较,BeasLey,在台湾研究,HBsAg,与,肝癌关系队列,22707,人的,HBsAg,检测并随访,8.9,年才得结果,要节约时间得多。,P106,特殊条件下，可作回顾性巢式病例,对照，还可利用各种监测资料进行研究。,二、病例,队列研究,亦是在队列研究基础上进行，与巢式病例对照研究不同之处在于对照选择是在原队列中分层随机抽出子队列，而不是采用配比方法。如此对照的代表性较好，且比配比对照省事，统计效率不低，但总样本量要大于配比病例对照。,例如,1982,年,7,月,1983,年,6,月在广西壮族自治区乙型肝炎高发区组建,7917,名,25,岁至,64,岁无肝癌的男性队列，调查其人口学资料，并抽血分离血清,20,保存。随访至,1986,年,7,月,31,日，其中肝癌死亡,76,例；另按全队列分层随机抽取约,25%,的子队列，计,1923,份。然后以巢式病例对照（,14,）及病例队列分析,HBsAg,与肝癌关系，结果如下表,:(6-27)(P.108),巢式病例对照,研究,HBsAg,+,例数,/,总例数,病例 对照,RR RR95%CI,死亡年龄（岁）,2534 24/25 24/100 50.4 9.61038.3,3544 25/29 25/116 27.2 7.7164.3,4564 20/22 19/88 49.7 9.21034.8,随访时间（月）,112 21/23 21/92 45.8 8.5950.5,1324 19/20 22/80 38.6 7.1810.8,25 29/33 25/132 35.0 10.1117.1,合 计,69/76 68/304 38.6 16.0117.1,病例,队列研究,69/76 440/1923 33.2 19.855.6,上表分析可见：二种方法结果接近，由于病例,队列的对照样本量大，故,RR95%CL,比较小。同时该方法也较队列研究节约。,三、病例,病例对照研究,病例,病例对照研究（,Case-only study,）,也称病例系列研究（,Case series study,），,即对照也是不同基因型、不同病理类型或不同暴露类型的相同疾病病人，主要用于研究某病病因差异或遗传与环境因素交互作用等。,（一）病例,病例对照研究方法及特点,1,、研究对象均为某类疾病的病例，最好来自人群的新病例和一定时期内的连续病例，代表性好，且选择偏倚小。,2,、研究的不同危险因素（如基因与环境）假设是独立的。,3,、一般来说，遗传基因与环境因素之间是独立的，而不同环境因素之间的独立性要低得多。因而该法在研究非遗传因素交互作用的价值要低些。,4,、病例,病例对照仅能研究遗传基因与环境因素的交互作用，而且是相乘模型作用，而不能分析不同因素单独的危险性（,OR,），,故也不能分析相加模型的协同作用。,5,、病例,病例对照研究无论在对照选择、标本采集及样本量等方面都较传统病例对照研究省事，是研究遗传、环境交互作用初筛中的一种高效而可靠的方法。,（二）病例,病例对照研究的样本量估计与以下条件有关,1,、在相同环境暴露的,OR,值与遗传因素的,OR,值条件下，所,需样本量病例对照研究；,2,、交互作用愈大，病例,病例对照研究检出交互作用的把,握度愈大；,3,、环境因素暴露率和基因型检出率在,30%,50%,时所需样,本量最小。,（三）遗传、环境因素交互作用分析方法与实例,1,、传统病例对照研究交互作用的分析方法：,（,1,）相加模型：,OR,g.e,OR,g,OR,e,1,（,即遗传因素,OR,环境因素,OR,1,）,（,2,）,相乘模型：,OR,g.e,OR,g,OR,e,（,相等无交互作用，为正交互，为负交互）,（,3,）相乘模型交互作用指数,（,synergic index of multiplication,SIM,）,SIM=,OR,g.e,/(OR,g,OR,e,),如表,6-28(P.109),病例,对照研究中基因、环境基因交互作用分析（模式）,暴露 易感性基因 病例 对照,OR,-a b 1.0,-+c d,OR,g,=,bc,/ad,+-e f,OR,e,=be/,af,+g h,OR,ge,=,bg,/ah,实例：,Hwang,等研究胎儿唇裂与母亲吸烟、,TGF,a,(trasforming,growth factor alpha),多态性关系的资料。,吸烟,Taq1,多态性 病例数 对照数,OR,OR95%CI,-,36 167 1.0 0,-+,7,34 1.0 0.32.4,+-,13 69 0.9 0.41.8,+,13 11 5.5 2.114.6,表,6-30,唇裂危险因素母亲吸烟和,Taq1,多,态性交互作用分析,据,上表：,按病例,对照研究,SIM=,OR,g.e,/(OR,g,OR,e,)=5.5/(1.0,0.9,)=6.1,2,、按,病例,病例研究,OR=(13,36,)/(13,7,)=5.1(1.518.5),与病例对照接近。,在病例,病例对照研究中，遗传、环境交互作用（相乘模型）指数计算应是,COR=,OR,g.e,/(OR,g,OR,e,)Z,，若,基因与环境因素相互独立，则,Z,接近于,1,。,Z,：,为病例对照研究中，对照组的暴露比数与易感基因比数之比。,Z=(,bh)/(df,),故,:COR=SIM=,OR,g.e,/OR,g,OR,e,据表,6-30,数据，,对照组,OR=(167,11,)/(34,69,)=0.78,（,0.371.64,）（,包括,1,）,以上说明基因型与环境因素独立的假设是合理的。,病例,-,病例对照研究中基因、环境交互作用分析,易感性基因型,环境暴露,+-,a(13)b(13),c(7)d(36),+,-,SIM=COR=ad/,bc,=(13,36,)/(13,7,)=5.1(1.518.5),与病例对照接近。,-,7 19 1.00 0 ,+-,37 33 3.04 1.049.21 4.14 0.0418,-+,6 6 2.71 0.5314.49 1.05 0.3049,+,18 4 12.21 2.5864.24 12.27 0.0005,2.病例,病例对照研究危险因素协同作用分层分析,以西安市食管癌病因分子流行病学研究为例，发现吸烟、食管癌家族史、,P,53,基因突变为主要危险因素。为研究,P,53,突变因素作用及食管癌发病机制，将,食管癌病例分为,P,53,+,组与,P,53,-,组，以,P,53,-,组为,对照组,。资料整理与分析如表,6-33,：,吸烟 食管癌家族史,P,53,+,P,53,-,OR,OR95%CI,2,P,7,SIM,从以上分析表明，在食管癌中,p53,突变不仅可能源于遗传因素，并与吸烟有关,(+,OR=3.04,),且可能是吸烟致食管癌的中介因素之一；吸烟与,p53,突变在食管癌癌变中的相乘模型协同作用表明，它们在有吸烟史者、,p53,突变阳性病例中起着重要作用，而不吸烟、,p53,突变阴性病例则可能通过其他癌变机制。,p53,突变与食管癌家族史的密切联系,(+OR=2.71),似表明，,p53,突变可能是食管癌家族史作为食管癌遗传标志的生物学基础之一。,病例,病例对照研究无需选择对照，在临床上容易实施。引入分子生物学标志，可使研究加深。它不仅可用于病因研究，也可用于疗效评价、预后影响因素研究等。,四、病例交叉（自身）对照研究,临床上可将此法应用于突发事件诱发因素的研究。如脑梗塞、脑出血、心肌梗塞、消化性溃疡出血等诱因研究。,其基本原理是：将每个病例分两个时段（紧接发生事件的观察时段；此前一段对照时段），比较某诱发因素的出现频率。,实例：,王来山等研究溃疡病出血的有关诱因，采用病例,病例对照及病例自身对照方法同时进行。首先调查溃疡病出血者出血前,10,天及前,11,20,天的有关诱发因素,剧烈运动、慢性过劳、精神恶性刺激、暴食、空腹,12,小时、腐败食物、大量饮酒、非甾体抗炎药、未用,H,2,受体阻断剂等。同时以出血病例为指示，以,11,选择性别相同、年龄相当的无出血表现的溃疡患者作对照。同样调查有关诱发因素，然后同时作分析：,P113,表,6-35,因 素,1:1,配对分析 自身对照分析,OR,（,95%CI,）,P OR,（,95%CI,）,P,剧烈运动,3.5(1.410.4)0.01 4.4(1.614.0)0.05,慢性过劳,3.5(1.014.5)0.05 4.6(1.014.5)0.05 ,暴食,3.0(1.010.2)0.05 2.8(1.115.1)0.05 2.0(0.46.2)0.05,腐败食物,1.5(0.412.6)0.05 (0.32.2)0.05,大量饮酒,3.4(1.211.5)0.025 4.0(0.98.5)0.05 (0.426.2)0.05,未用,H,2,-RA 4.7(1.911.0)0.005 6.5(1.62.9)0.005,表,6-35 1,：,1,配对及自身对照资料分析（,P.113,）,结果显示：病例,病例对照具有显著统计学意义的因素有剧烈运动、慢性过劳、暴食、大量饮酒和未用,H2,受体阻断剂；而病例自身对照研究具有统计学意义的因素同为上述,5,项。,自身对照研究无需选择对照，且可比性好；但亦有一定难处，如时段选择长短是否恰当，远近时段对诱发因素的回忆可能有差别。,队列研究,(cohort study),一、基本原理（概念）,是将研究对象按,是否暴露,于某因素分成,暴露组,和,非暴露组,（对照组），随访观察一定时间，比较两组人群所研究疾病的,结局差异,（发病率或死亡率），以研究暴露因素与研究疾病之间的关系。,又称,前瞻性研究、定群研究,原理示意图：,见图,51,暴露 疾病 人数 比较,暴露组,非暴露组,（对照组）,调查方向,现在 将来,a,a/(a+b),b,C,C,/(,C,+d),d,研究人群,二、特点,1,、属于观察性研究方法,E,是自然客观存在的，有别于实验性研究。,2,、必须事先设立对照组,与描述流行病学相区别，有均衡的对照组。,3,、研究方向是由因及果,前瞻性研究，时间顺序明确。,4,、检验效能强于病例对照研究,暴露及疾病结局资料由研究者测量和记录；时间顺序明确；能确切计算反映联系强度的指标。,三、设计类型,1,、前瞻性队列研究,（,prospective cohort study,）,队列是在研究开始时才确立的，研究结局需随访观察一段时间才能得到，又称,即时性队列研究,，这是其基本形式。,2,、回顾性队列研究,（,retrospective cohort study,）,根据研究对象,过去,某时点的暴露资料进行分组，由该时点的暴露开始追溯到当前的结局情况。又称历史性队列研究。,优点：能很快得到研究结果，花费较少，易于实施。,3,、双向式队列研究,（,ambispective,cohort study,）,又称,混合型,，即在历史性队列研究之后，继续进行一段时间的前瞻性队列研究。,E,E,E,E,D,D,追溯收集历史资料,（历史性）,收集既往,E,资料,（病例对照）,追踪收集资料,（前瞻性）,过去 （现在）研究开始 将来,（双,向,性）,四、目的（用途）,1,、检验病因假设,根据是否具有某可疑病原因素分为暴露与非暴露组，经一个随访期后，如暴露组发病率或死亡率高于对照组，差异有显著性，则可判断两者之间有因果关联。,2,、描述疾病自然史,可观察到疾病在队列人群中发生、发展、演变及转归的全过程，即人群的疾病自然史,如对,HbsAg,阳性者人群中肝癌发生情况的追踪观察。,3,、评价治疗和预防的效果,五、确定研究人群,1,、暴露人群的选择,指自然具有某暴露因素者。,（,1,）,特殊暴露人群,对某因素有较高暴露水平的特定人群。如具有某种特殊的职业暴露者或具有其它特殊暴露因素者。,（,2,）,一般人群,选择其中暴露于研究因素者作为暴露组。要求暴露因素和疾病都是一般人群中常见的，不必要或没有特殊暴露人群可找。,（,3,）,有组织的人群团体,一般人群的特殊形式，如学校学生、使用医疗或人寿保险的人群等。可利用其固有的组织系统。如英吸烟与肺癌的队列研究，,1951,年注册的医生为对象。,2,、对照组的选择,（,1,）,要求,尽可能高的,可比性,，即对照人群除暴露因素外，其它因素与特征应尽可能与暴露人群相同。,（,2,）,种类,内对照,在同一人群中，将没有暴露或暴露水平最低的作为对照，其余作为暴露组。应尽量选用内对照，其,优点,在于组间可比性较好，且方便可行。,外对照,（特设对照）,按规定的暴露选择一组具有,E,的人群，然后另外选择一组不具有,E,的人群。职业人群或特殊