内审实施与技巧1.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,Perpared by Yuki.Do not copy!,*,内审实施与技巧,2010,年度内审员培训,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,课程提纲,第一章 审核概述,第二章 审核准备,第三章 审核实施,第四章 审核报告,第五章 审核跟踪,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,第一章 审核概述,质量审核的定义,质量审核的类型,质量审核的目的,质量审核的特点,审核的基本程序,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核,审核（,Audit,),的定义,指为获得,审核证据,并对其进行客观的,评价,以确定满足,审核准则,的程度所进行的,系统,的、,独立,的并,形成文件,的活动。,审核证据（,Audit evidence),指：可以从多方面查证的与商定的准则有关的记录、事实陈述或其他信息（审核证据可是定性或定量的）。,审核结论（,Audit conclusions),指：审核组考虑了所有审核发现后得出的最终审核结果。,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的对象,体系审核,产品审核,过程审核,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的对象,管理体系内部审核,本次课程只,讲此部分,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,管理体系审核,指为获得,审核证据,并对其进行客观的,评价,以确定满足,审核准则,的程度所进行的,系统,的、,独立,的并,形成文件,的活动。,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,体系审核的三性,符合性（,文件审核,）,体系文件是否符合标准或合同的要求,有效性（,现场审核,）,质量活动与文件规定是否一致和有效实施,适宜性（,效果评价,）,体系实施的结果是否达到质量目标,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,体系审核类型,外部审核,第二方审核（,需方审核供方,）,第三方审核（,认证或注册机构,）,内部审核（,自己审核自己,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,第二方审核,管理体系标准的要求、提供选择、评价和认可分包方的依据（,7.4,）,在合同关系下、验证供方的管理体系是否持续满足事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。,帮助分包方改进其管理体系,增加双方对质量要求的共识,对供应链进行管理、向,JIT,、,TQM,发展,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,第三方审核,确定管理体系是否符合规定要求,通过认证或获得注册证书,减少顾客与供方的相互审核成本,有助于提高企业声誉、增强市场竞争力,寻求认让机构的专业帮助，为受审方提供改进管理体系的机会,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,内部审核（第一方）目的,依据管理体系标准，来,评价,组织自身的管理体系,验证组织自身的质量管理手段和自我改进机制，及时,发现问题,并,采取纠正预防措施,，使体系不断改进和日趋完善,在第二、第三方审核前,纠正,明显存在的,不足,，为外部审核作好准备。,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,学习与思考,1,提问：,定期进行内部审核有什么作用？,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的特点,正规性,系统性,独立性,审核是一个抽样的过程,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的正规性,审核依据特定的,要求,进行,审核只能由,有资格,的人员进行,审核必须按,正式程序,进行,审核必须依据,客观证据,作出判断,审核结果必须有,正式报告,和,记录,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的系统性,全部审核,部分审核,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,全部审核,必须对,所有,相关部门进行定期审核,至少,每年一次,包括标准,所有,适用的要求,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,部分审核,例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：,企业发生变化,市场反馈信息,重大质量事故,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的独立性,审核员必须与被审核的工作,无直接责任,审核员必须坚持,客观的立场,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的范围,内容,-,与审核所依据的标准有关的内容,场所,-,部门,-,地区,活动,-,与产品（服务）质量有关的活动，主要包括所涉及的产品（服务）范围。,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的依据,顾客合同要求,体系文件规定,各管理体系的标准,产品相关法律法规和其它要求,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的时机,常规审核,-,按预先编制的年度审核计划进行,-,往往开始于管理体系建立并试运行一段时间后,特殊情况下的追加审核,-,发生了严重的质量问题或客户有重大投诉；,-,组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品（服务）、方针和目标做出重大调整；,-,即将进行第二、第三方审核或证书即将至期希望继续保持认证资格。,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,学习与思考,2,提问：,内部审核的依据是什么？,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的人员,接受正式的专业培训,具备参加审核的经历,与被审核的工作无直接责任,经过资格确认,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的内容,审核涉及的,活动,或,区域,括包：,组织机构管理、运作和管理体系的,程序,人员、设备和材料,资源,工作,区域,和,过程,正在生产的,产品,工作产生的,记录,文件和记录的,保管,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的程序,审核准备,40%,审核实施,40%,审核报告,10%,审核跟踪,10%,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,年度内审进度安排,确定年度审核的频次和形式,集中式审核的进度安排,分散式审核的进度安排,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,年度审核的频次和形式,每年至少一次，覆盖标准所有要求,例行审核与特殊审核,集中式审核与分散式审核（滚动审核）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,集中式审核进度安排,在程序文件中明确大致时间,具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门,可不必编制年度内部审核进度计划,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,分散式审核进度安排,编制年度内部审核进度计划,对计划进行滚动修改,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,年度内审进度计划,受审核部门,预计审核的月份,滚动修改的状态,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,年度内部审核进度计划,月份,部门,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,管理层,品保部,工程部,制造部,人力资源,市场部,己计划,己审核,己制定措施,措施己实施,己验证,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,练习,请在,20,分钟内制作一张年,度审核进度计划,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,第二章 审核准备,确定审核组,编制审核实施计划,制订检查表,审核前沟通（,40%,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核组的确定,管理者代表任命审核组长及审核员,审核组长,A),资格：组织任命经过培训的内审员,B),业务范围：无直接责任关系，有一定了解,C,）工作经验：较多的审核经验,D),组织能力：有组织管理能力,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核组长的职责,对审核各个阶段工作全权负责,对审核工作的开展和审核结果作最终决定,协助选择审核员,制订审核计划,代表审核组主持首次和末次会议,提交审核报告,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核员,资格：必须是组织任命的内审员,业务范围：无直接责任关系,专业知识：对被审核部门有一定了解,工作中的协调：协调配合、团结合作,为受审核部门所接受,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,内审员的作用,对质量体系的运行起,监督,作用,对质量体系的保持和改进起,参谋,作用,在体系方面起沟通领导和员工的,纽带,作用,在第二、第三方审核中起,内外接口,作用,对质量体系的有效实施方面起,带头,作用,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,学习与思考,3,提问：,审核组长的职责有哪些？,内审员有哪些作用？,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核实施计划,确定审核的目的和范围,确定审核的方法,确定审核的时间安排,确定审核组人员的安排,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的方法,按部门,考虑涉及有主要,活动,及涉及的相关,条款,按条款,考虑涉及的,部门,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核实施计划,确定审核的目的和范围,确定审核的方法,确定审核的时间安排,确定审核组人员的安排,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的目的,审核目的,-,为第三方认证作准备,-,调查重大不合格的原因,-,为外部的检查作准备,-,定期的例行审核,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的范围,审核范围是指在规定的时间内、对哪些质量体系条款、场所和活动进行审核,-,条款（全部、部分）,-,场所,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,实施审核计划的内容,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,练习,编制内部审核实施计划,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,检查表的编写,检查表的作用,编制前的准备,检查表的内容,检查表的要求,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,检查表的作用,指导整个审核过程的,路线图,体现审核的,规范,化和,专业性,明确审核,要求、方法,和,样本,确保审核的,覆盖面,减少,不必要的,重复,保持,审核的,方向或节奏,作为审核,记录存档,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,编制前的准备,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,部门审核的范围,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,明确审核的重点,公司的管理重点,己出现的质量问题,合同特另要求,标准要求的重点,上次审核的信息,产品,/,服务的重要性,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的策略,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,体系运作审核路线,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,某个过程审核的路线,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,文件的收集与审核,与被审核范围相关的文件,审核表涉及的记录和文件,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核表的编写要求,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,检查表的基本内容,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,检查表的四要素,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,检查表案例,-,供应商评审,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,练习,编写,检查表,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核前沟通,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,第三章 审核的实施,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,首次会议,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,现场审核,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核过程的控制,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核线路的展开,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,现场审核方法,案例,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,检查表的使用,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,技术与决窃,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的面谈,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,提问与聆听（,1,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,提问与聆听（,2,）,2026/3/3 周二Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的抽样,随机分散抽样,数量适当（按检查表规定）,审核员亲自抽样,征得被审人员同意,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核的验证,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,客观证据,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核笔记,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核笔记的内容,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不确定问题的处理,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合项的处理,记录不符合事实,注意相关事项,同被审核方负责人确认,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,关于不符合项,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的确认,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的确定,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的确定,2026/3/3 周二Perpared by Yuki.Do not copy!,严重不合格,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的判定,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的描述,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的描述,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不合格的描述 案例（,1,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的描述 案例（,2,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合的描述 案例（,3,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核找出根本原因 审核发现（,1,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合报告,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,不符合报告的内容,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核结果汇总,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,结束会议,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核报告,纠正措施,审核报告,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,纠正措施,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,纠正措施,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,纠正措施案例（,1,）,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,纠正措施案例（,1-2,）,2026/3/3 周二,Perpared by YukiDo not copy!,审核报告的内容,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核综述,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核跟踪,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核素质和能力,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核员应具备的素质,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核员应具备的能力,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核员应掌握的知识,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核员应具备的道德修养,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,审核员正确的工作方法,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,Q&A,谢谢！,2026/3/3 周二,Perpared by Yuki.Do not copy!,