建设工程招投标与合同管理2学习情境2案例汇编.doc

学习情境2案例汇编                       
 案例1、投标报价技巧
某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，发现业主所提出的工期要求过于苛刻，且合同条款中规定每拖延1天工期罚合同价的1‰，若要保证实现该工期要求，必须采取特殊措施，从而增加成本；还发现原设计结构方案采用框架剪力墙体系过于保守。因此，该承包商在投标文件中说明业主的工期要求难以实现，因而在工期方面按自己认为的合理工期（比业主要求的工期增加6个月）编制施工进度计划并据此报价；还建议将框架剪力墙体系改为框架体系，并对这两种体系进行了技术经济分析和比较，证明框架体系不仅能保证工程结构的可靠性和安全性、增加使用面积、提高空间利用灵活性，而且可以降低造价约3%。
该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和法定代表人签字后，在投标截至日前1天上午将投标文件报送业主。次日（即投标截止日当天）下午，在规定的开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。
问：该承包商运用了哪几种报价技巧？运用是否得当？逐一加以说明。
分析：该承包商运用了三种报价技巧：多方案报价法、增加建议方案法、突然降价法。
其中，多方案报价法运用不当，因为运用该报价技巧时，必须对原方案报价，而该承包商在投标时仅说明了该工期要求难以实现，却未报出相应的投标价。
增加建议方案运用得当，通过对两个结构体系方案的技术经济分析和比较，也就意味着对两个方案都报了价，论证了建议方案的技术可行性和经济合理性，对业主有很强的说服力。
突然降价法也运用得当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前了1天多，符合常理，为竞争对手调整、确定最终报价保留了一定的时间，起到了迷惑竞争对手的作用。若提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，而在开标前1小时突然递交一份补充降价文件，这时竞争对手已经没有时间和可能在更新报价了。
案例2、投标的有关规定和报价策略的应用
某医院拟投资1.2亿元建一幛现代化综合楼，其中自筹资金3000万元，现对项目施工进行公开招标，投标截止时间为8月11日。共有5家施工企业A、B、C、D、E通过资格预审（要求资质二级以上），获取了招标文件。A在投标文件中附加了说明：“针对招标文件中的本工程禁止夜间施工规定，如果在符合国家有关夜间施工许可管理规定的条件下，在噪声排放标准内，允许夜间施工，则工期比所报工期提前2个月”。B企业分析了设计图纸，各楼层梁柱尺寸、配筋、砼标号全部相同，认为设计过于保守，除按原设计方案提交了投标文件外，还附带了自己的建议——在3层以上适当减少小柱尺寸，从4层开始调低砼标号的可行方案，并提出了新的报价。C企业在投标过程中，和另一资质等级为三级的施工企业组成了投标联合体，C作为牵头人，双方订立了联合投标协议，共同编制了投标文件，降低了C企业成本，在保证其收益的前提下，降低了投标报价。D企业在确定了投标总价后，调整了内部各分项工程的单价，调高了基础工程的单价，降低了装修工程的单价，编制了投标文件。E企业在8月6日递交投标文件的同时，递交了由某银行出具的40万元保兑支票作为投标保证金（招标文件中规定投标保证金的形式可以是现金、支票或银行出具的保兑支票），保兑支票的有效期限截止为8月15日。
8月7日，5家投标单位都收到了招标人的电话通知，告知由于资金不到位，拟调整设计，将设计采用的铜塑复合管改为铝塑料复合管，全玻璃幕墙改为明框玻璃幕墙，楼面装修改为人造大理石，取消办公室内吊顶。
E企业收到通知后，在8月10日向招标人递交了补充材料，称将原投标文件的工程总价降低2%，工期不变。但是，招标人有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个承包商不得递交两份投标文件，因而拒收E的补充材料。
8月11日开标会由市招标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。公开宣读了在投标截止时间前递交的所有投标文件，招标人宣布5家企业投标文件均有效，进入评标阶段。评标专家经过评审，推荐了B、E作为中标候选人。
问题：1、投标人的投标报价应由哪几部分构成？是否可以无利润报价？是否可以低于成本报价？为什么？
2、本例中的投标人采取了哪些投标报价策略？
3、投标文件编制的规定是什么？
4、本例中的招投标过程中存在哪些问题或不妥之处？为什么？
答案：
1、投标报价由成本、利润和税金组成。
在不得已的情况下，投标人可以根据自己的情况选择无利润报价。如对分期建设的工程，在首期工程的招标中，低价中标，有利于获得后期工程的竞争优势。但《招标投标法》规定：“投标人不得以低于成本的方式投标竞争”
2、A企业采用的是多方案报价策略。即：按原方案报价后，提出了对招标文件中某些不明确的条款调整变动后的报价，以期望这个较低的报价能吸引招标人。
B企业采用的是增加建议方案法。即在原方案报价基础上，提出了可操作的合理方案，新方案可以降低工程造价，因此按新方案的投标报价具有吸引力。D企业采用的是不平衡报价法。在报价不变的前提下，调整内部各项目报价，调高基础工程单价，可以使本企业先结账收款的项目收入多一些。
3、投标文件编制的规定：
（1）投标单位应根据图纸核对招标单位在招标文件中提供的工程量清单中工程项目和工程量，如发现项目或数量有误时，应在收到招标文件7日内以书面形式向招标单位提出。
（2）投标单位应将招标文件中要求投标单位提交的投标保证金，随投标文件一并提交招标单位。
（3）在招标文件要求投标文件截止日至少15日前，招标人应将招标文件需修改或澄清的内容书面通知投标人，招标文件发出之日起，不少于20日之内投标人应递交投标文件，招标文件中应载明投标有效期。
4、不当之处：
（1）招标人对工程装修标准的调整和修改应该在招标文件中写明的投标截止时间8月11日前至少15天，以书面形式通知所有投标人。本例中，通知的时间和方式都不正确。对于这种情况，招标人应当书面通知各投标人，推迟投标截止时间，以便投标人有时间调整投标策略，修改投标文件。
（2）C企业在通过资格预审后，和未经资格预审的另一施工企业所组成的联合体资质等级按规定应为三级，低于招标文件中规定的资质，违反了《招投标法》的规定，招标人有权拒绝其投标文件，投标文件无效。
（3）投标保证金的有效日期应当超出投标有效期30天E企业提交的投标保证金的有效日期不符合要求，应作废标处理，不应被推荐为中标候选人。
（3）招标单位有关人员不应拒收E企业的补充文件，因为E在投标截止时间前递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，即补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相对独立的投标文件。
（4）开标会议不应由市招标办工作人遇主持和宣读，应由招标人主持开标会，并宣读投标单位名称、投标报价等内容。
（5）公证处人员无权对承包商资格进行审查，其到场的作用在于确认开标的公证性与合法性。
案例3、低价中标
某 工程因技术难度大工期又紧，建设单位邀请A、B、C三家技术实力和资信俱佳的施工企业参加投标。投标文件中规定：评标时采用最低报价中标的原则，但最低投 标价低于次投标价10%的报价不予考虑。工期不得长于16个月，若投标人自报工期少于16个月，在评标时将考虑其给建设单位带来的收益（考虑工期提前给建 设单位带来收益为每月20万元），折算成综合报价进行评标。
三家投标单位投标书中与报价和工期有关的数据如下表：
 投标 单位
基础工程
上部结构工程
安装工程
安装与上部搭接时间
报价/万元
工期/月
报价/万元
工期/月
报价/万元
工期/月
A
360
3
900
9
1100
6
2
B
400
4
1050
8
1080
6
2
C
380
3
1080
8
1000
6
2
问题1、中标人投标条件的规定如何？
2、不考虑资金时间价值（贷款利率），应选哪家中标？
3、该工程采用邀请招标方式且仅邀请三家施工单位投标，是否违反规定？为什么？
答案1、我国《招标投标法》规定：中标人的投标应符合下列条件之一：
（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的招标价格最低，但投标价格低于成本的除外。
2、A单位报价为：360+900+1100=2360万元
         工期为：3+9+6-2=16月
相应综合报价为P=2360万元
B单位报价为：400+1050+1080=2530万元
         工期为：4+8+6-2=16月
相应综合报价为P=2530万元
C单位报价为：380+1080+1000=2460万元 （2460×90%=2214）
         工期为：3+8+6-2=15月
相应综合报价为P=2460-20=2440万元
因此，若不考虑时间资金价值，A单位的综合报价最低，应选择A单位中标。
3、符合《招标投标法》的规定：对于技术复杂且工期紧迫的工程，允许采用邀请招标方式，邀请参加投标的单位不得少于3家。
案例4、决策树方法及投标书的规范要求
某施工公司欲在A、B两项公开招标中选择一项进行投标，对某项工程又可采取投高标或投低标两种策略。根据以往经验与统计资料，若投高标，中标率为0.3；若投低标，中标率为0.5。各方案可能出现的损益值及概率估计见下表。不中标的费用损失为5000元
方案
承包效果
可能的损益性/万元
概率
A高
        好
       一般
       差
55
12
—23
       0．3
       0．5
       0．2
A低
好
一般
差
42
11
—30
0．2
0．6
0．2
B高
好
一般
差
60
20
—30
0．3
0．5
0．2
B低
好
一般
差
50
12
—15
0．3
0．6
0．1
问题1、简述决策树的概念
2、试采用决策树做出投标决策。
3、在工程开标会上，除到会的投标单位的有关人员外，招标办请来了公证处法律顾问参加大会。开标前公证处提出对投标资质进行审查。在审查中，对A施工公司提出疑问，这个公司所提交的资质材料种类与份数齐全，有单位盖的公章，有项目负责人的签字，可是法律顾问认为A公司投标书无效。试问上述招标程序是否正确？为什么？A公司的投标书是否有效？为什么？
答案1、决策树是以方框和圆圈为结点，并由直线连接而成的一种树枝形状的结构，其中方框代表决策点，圆圈代表机会点；从决策点画出的每条直线代表一个方案，叫方案枝，从机会点画出的每条直线代表一种自然状态，叫概率枝。
2、决策树见下图：投B工程低标。选择B低投标方案。
3、（1）上述招标程序不正确。因为招标单位应对报名参加投标的单位进行资格预审，故在开标会议上不应再对投标单位的资格进行审查。
（2）A施工公司的投标书无效。因为A公司的投标书无法定代表人或其代理人的印鉴。

案例5、0—4评分法的运用
某造价工程师在某开发公司的某幢公寓建设工程中，采用功能成本法对该工程的A、B、C、D四个设计方案进行了技术经济评价。经有关专家谁，确定设计方案的功能评价指标为F1—F5五项。这五项功能指标的重要程度为：F3＞F1=F4＞F5=F2。四个方案的功能满足程度得分及单方造价见下表
方案功能
方案功能得分
A
B
C
D
F1
9
10
9
8
F2
10
10
8
9
F3
9
9
10
9
F4
8
8
8
7
F5
9
7
9
6
单方造价(元/m2)
1420
1230
1150
1360
问题1、试采用0—4评分法，确定各功能的权重。
2、计算各方案的功能系数、成本系数、价值系数，选择最优设计方案。
答案：1、各功能权重计算

F1
F2
F3
F4
F5
得分
权重
F1
×
3
1
2
3
9
0．225
F2
1
×
0
1
2
4
0．1
F3
3
4
×
3
4
14
0．35
F4
2
3
1
×
3
9
0．225
F5
1
2
0
1
×
4
0．1

40
1
2、（1）通过价值系数进行方案比选：
方案名称
单方造价
成本系数C
功能系数F
价值系数F/C
最优方案
A
1420
1420/5160=0.275
0.255
0.927

B
1230
1230/5160=0.238
0.256
1.076

C
1150
1150/5160=0.223
0.259
1.161
优
D
1360
1360/5160=0.264
0.23
0.871

合计
5160
1
1

FA=(9*0.225+10*0.1+9*0.35+8*0.225+9*0.1)/(FA+GB+FC+FD)=8.875/34.825=0.255
同理：FB=8.9/34.825    FC=9.025/34.825     FD=8.025/34.825
案例6、招、投标人应具备的条件及决策树应用
某 工业项目生产工艺较为复杂，且安装工程投资占总投资的70%。该项目业主对承包方式有倾向性意见，在招标文件中对技术标的评标标准特设“承包方式“一项指 标，并规定：若由安装专业公司和土建专业公司组成联合体投标，得10分；若由安装专业公司总承包，土建公司作分包，得7分；若由安装公司独立投标，且全部 工程均自己施工，得4分。
某安装公司决定参与该项目投标。经分析，其他条件（如报价、工期等）相同条件下，上述评标标准得到3种承包方式中的中标率分别为0.6、0.5、0.4；另经分析，3种承包方式的承包效果、概率和盈利情况如下：
承包方式
效果
概率
盈利/万元
联合体承包
好
0.3
150
中
0.4
100
差
0.3
50
总包与分包
好

0.5
200
中
0.3
150
差
0.2
100
独立承包
好
0.2
300
中
0.5
150
差
0.3
-50
问题：1、招标人、投标人应具备哪些条件？
2、简述《招投标法》中对联合体投标的要求。
2、采用决策树方法决定何种承包方式投标？
答案：1、招标人条件：、（1）招标人是法人或依法成立的其他组织；
（2）有与招标工程相适应的经济、技术、管理人员；
（3）有组织编制招标文件的能力；
（4）有审查投标单位资质的能力；
（5）有组织开标、评标、定标的能力。
投标人条件：1）投标人应具备承担招标项目的能力。
2）应当符合招标文件规定的资格。
3）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。
2、两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
　　联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。
　　联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
3、决策树见下图：选择期望值最大方案，故以安装公司总包、土建公司分包的承包方式投标。