第六章生产要素的国际流动.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第六章生产要素的国际流动,介 绍,在前面的章节中都假定生产要素在国际间不流动，但在现实生活中，国际要素流动是除了国际贸易外各国经济交往的另一种重要形式,本章主要介绍劳动力和资本两种生产要素的国际流动的基本情况，这两种要素的国际流动对两国贸易、生产、消费和福利的影响,第一节 国际劳动力流动,一、国际劳动力流动的概况,劳动力流动的主要形式有移民和外籍劳工两种。,“移民”是指到别的国家定居，最终成为该国居民。,“外籍劳工”只是在别国临时工作。,从流动的性质看，到美国，加拿大，澳大利亚等地的多数是永久性移民到日本、欧洲、或中东国家的，多是外籍劳工。从流动的方向看，基本上是从人口多的国家流向人口相对少的国家，从经济落后工资低的发展中国家流向工资高的经济发达国家。,二、人类历史的三次人口迁徙,据历史学家考察，世界人口迁移大约在,4,万年以前就开始了。,15,世纪哥伦布发现美洲大陆后，世界人口迁移的数量开始迅速增加。此后，世界人口主要经历了三次大规模的迁移浪潮。,1,、第一次人口迁徙,第一次浪潮从,15,世纪初延续到,19,世纪上半叶，发达国家的殖民扩张导致人口向新大陆的大规模迁移，包括大量的非洲人被贩卖到美洲。据估计，被拐运到南北美洲的非洲人口有,3500,万到,4000,万，不过实际到达目的地的只有大约,1000,万人，大部分人在途中死亡。这些非洲奴隶主要分布在巴西（,365,万）、加勒比海的英法荷丹殖民地（,380,万）、西属美洲（,155,万）和英属北美州（,40,万）。,2,、第二次迁徙,第二次浪潮发生在,19,世纪下半叶到,20,世纪初，这一时期的人口迁移主要由欧洲工业化国家的经济扩张引发，生产率的增长和医学的进步导致这一时期欧洲人口的急剧增加，快速增加的人口压力需要通过人口向外迁移来缓解。在,19,世纪,20,年代，仅有,14.5,万人离开欧洲，而到,1900,年至,1910,年间，移民人数已高达,900,万，每年有近,100,万移民。,3,、第三次迁徙,第二次世界大战前后发生了人口迁移的第三次浪潮。躲避战争的难民、战败国被遣返战俘和平民以及许多民族国家的新建与独立，在欧洲和亚洲引发了两个庞大的人口迁移流。,三、当前国际劳动力移动的现状,随着商品、资本流动全球化趋势的日益明显，劳动力也作为重要的生产要素之一开始进入全球流动阶段。劳动力流动全球化首先变现为全球移民数量的增加。,如下图,1,所示，,1975,年，国际移民总数为,7990.8,万人，占全球总人口数的,2.15%,；,1985,年，全球移民总数增加至,10246.4,万人，占全球总人口比重达到,2.3%,；,2000,年，全球移民数量进一步增加至,17568.5,万人，占全球人口比重达到,2.9%,；,2005,年，全球共有移民,18969.3,万人，国际移民数量占全球人口比例增加至,2.95%,。在此背景下，劳动力流动全球化呈现出以下特点。,图,1,国际移民情况（,1975-2005,年）,1,、国际劳动力主要从发展中经济体流向发达经济体,进入,21,世纪后，随着服务贸易新一轮谈判的展开，自然人移动的自由化问题引起了各国的关注。,由于发展中国家普遍拥有丰富、廉价的劳动力，他们越来越认识到，自然人移动自由化不仅有助于提高本国的经济水平和贸易竞争力，缓解国内日益严峻的就业压力，并可以帮助他们摆脱贫困。,而对于发达国家来说，普遍存在着劳工大量短缺和高失业率并存的现象，一方面，人口下降和老龄化造成了劳工严重短缺；另一方面，许多社会地位低、工资少、耗体力的工作常常无人问津。因此，发达国家也逐渐认识到，劳动力流动自由化是一个双赢的问题。这一共识为劳动力流动的全球化奠定了基础。,表,8-1,全球最大的,10,个劳务汇款输出国（按,2006,年汇款额排名）,年份,1995,2000,2006,汇款金额（百万美元）,美国,22181,30961,42794,沙特阿拉伯,16594,15390,14318,瑞士,10114,7591,13871,德国,11270,7761,12345,俄罗斯,3939,1101,11438,西班牙,868,2059,11004,卢森堡,2720,7533,荷兰,2802,3122,6662,意大利,1824,2582,5815,马来西亚,1329,599,5527,合计,70921,73886,131307,表,8-2,外国劳动力存量占劳动力总数的比重（,1980-2004,年）单位：,%,年份,加拿大,法国,德国,意大利,日本,英国,美国,1980,5.8,0.1,1985,5.5,0.7,0.1,3.1,1990,18.6,6.1,6.4,1.2,0.1,3.2,9.2,1995,19.0,6.2,8.6,1.6,0.1,3.3,10.6,2000,19.5,5.9,8.4,4.1,0.2,4.0,13.0,2001,19.6,6.0,8.6,3.8,0.2,4.4,13.9,2002,5.9,4.7,14.0,2003,14.2,2004,14.4,表,8-3,全球最大的,10,个劳务汇款接受国（按,2006,年汇款额排名）单位：百万美元,但是值得一提的是,近年来，随着产业的转移，发达国家的技术管理人员向发展中国家的流动在不断增加，甚至在发展中国家之间，由于经济发展程度和劳动力结构的差异，不同质的劳动力对流现象也十分普遍。可以预见，今后国际劳动力的流动将呈现多样化趋势，传统的劳务输出国和劳务输入国概念可能会失去严格意义。,2,、劳动力流动继续保持较快增长，国际劳务合作空间广阔,从存量上看，据国际劳工组织估计，活跃在各国的外籍劳工达,8090,万；从流量上看，目前全球每年流动劳务约,3000-3500,万人，比,20,世纪,80,年代初的,2000,万人增加了,50%,以上；从劳务政策上看，由于许多发达国家受人口增长率低和劳动力成本高的影响，需要外来的低成本劳动力，因此，各国对劳动力流动的限制会逐步放松。此外，经济全球化的发展、国家间依存度的增加和交通运输的改善，也加速了国际间劳动力的流动。,图,2,发达经济体与发展中经济体劳动力流动与进出口关系（,1990,年与,2005,年）,3,、普通型劳动力的流动趋缓，技术型劳务限制放宽,一些国家和地区奉行保护主义政策，主要是针对普通劳务人员入境设限，从发展趋势看，这种状况不会有太大改观，技术型劳务会日益成为国际劳务市场发展的主力。,由于现代科技发展日新月异，对劳动力素质的要求越来越高，全球范围内各类技术人才和管理人才普遍短缺，尤其是复合型人才短缺的现象更为严重。,据世界银行统计，美国引进的外籍劳务中，,60%,以上是技术工人和专业技术人员，德国这一比例达到,70%,。另据,OECD,报告，,OECD,国家引入的外籍劳动力中，受过高等教育的外籍工人比例都超过了,60%,，而受过初级教育的外籍工人比例仅为,10%,左右。,4,、服务业劳务需求明显增长,随着经济发展和生活水平的提高，发达国家和较发达国家的产业结构发生了很大变化，服务业的比重不断上升，社区及公共服务行业的劳动力出现短缺。例如，韩国的餐饮、宾馆清洁、社会福利和家政服务等行业缺员达,50%,；英国、香港短缺家政服务人员和厨师等；金融、保险、广告、旅游和咨询服务等也是需求旺盛的行业。因此，今后外籍劳务在服务业中的就业机会将会增加。,同时，由于低生育率和健康长寿，发达国家人口老龄化现象更为严重，老龄人口的比例迅速增长，为老人服务的医疗保健事业将得到进一步发展，医护人员的短缺也会越来越严重。美国,2003,年护士空缺达到,15%,，沙特雇佣了近,10,万名外籍医护人员。英国、日本、澳大利亚等国也相继开放了外籍医护人员市场。各国经济的增长和引进劳务政策的放宽，为国际间劳动力的自由流动创造了有利的条件，也为发展中国家的劳务输出提供了机遇。,四、劳动力跨国流动的原因,国际劳工迁徙既有非经济原因也有经济原因。当然，非经济因素人口政治压力、民族传统、宗教信仰、自然灾害及战争等会在不同程度上作用于劳动力的国际移动。许多发生在,19,世纪以及更早年代的国际移民是出于逃避欧洲的政治、宗教的迫害。然而，大多数的国际劳工迁徙，特别是第二次世界大战后，是由于受到国外高收入的美好前景的吸引，即更多的是经济原因。,劳动力国际流动在经济方面的原因主要有：,1,、劳动力移动的收益与成本比较,这是劳动力迁移的最直接原因。劳动力移动的直接收益表现为移动后实际收入的增加和生活环境、水平的改善。,劳动力移动的成本是指为迁移而付出的全部代价。主要包括交通运输费用和其他货币支出，迁移期间的工资和其他收入损失，为迁移而付出的其他非货币支出或牺牲，如社会、历史、文化、语言等方面的不适应。如果劳动力移动的收益明显大于成本，就构成了劳动力移动的现实基础。,2,、经济周期的变化是劳动力移动的重要促成因素,处在经济周期不同阶段的国家对劳动力的需求强度存在明显的差异。经济高涨时，生产扩张，劳动力需要强烈，实际工资率将上升，因而吸引国外劳动力流入；反之，将推动国内劳动力外流。,3,、劳动力禀赋状况是劳动力移动的深层原因,劳动力资源丰富的国家，实际工资率相对较低，将引起国内劳动力外流；反之，将吸引国外劳动力迁入。由于劳动力禀赋状况难以在短期内改变，因此形成了劳动力流动的基本走向。如地广人稀的中东国家是劳动力资源丰富的其他亚洲国家的劳动力流入的集中地之一。,五、国际劳动力流动的福利分析,国家：本国和外国,要素：土地和劳动,产品：一种,劳动的边际产出,劳动力流动的经济效果,我们可以看出，开放劳动力市场之后（,1,）劳动力由本国向外国流动。（,2,）整个世界的商品生产增加为围成的面积所代表。（,3,）实际工资率趋同。（,4,）原先在本国的工人获取更高工资，而原先在外国的工人获取更低工资。（,5,）外国地主获利而本国地主受损。,劳动力跨国流动对工资的影响,这一过程应该直到两国工资水平相等，但是现实中由于移民成本（文化的差异，语言的障碍，离乡背井的痛苦，种族歧视），工资水平可能要保持一定差距。,六、,国际劳动力流动的利益变动,我们假设墨西哥代表劳动力充裕的国家，人均收入低；美国则代表资本充裕的高收入国家。在允许国际间劳动力流动之前，墨西哥有劳动密集型产品（大米）的比较优势，出口大米，进口钢铁。美国则相反，有资本密集型产品（钢铁）的比较优势，出口钢铁，进口大米。,如果我们允许劳动力自由流动，墨西哥就会向美国移民从而造成墨西哥劳动力减少。图,3,表示的是墨美两国的劳动力市场。横坐标表示劳动力数量，可以是人数，也可以是劳动时间；纵坐标是工资，即劳动力的价格。,SL,是劳动力的供给曲线，工资越高愿意工作的人越多或时间越长，反之则减少。,DL,是劳动力的需求曲线，劳动力的需求由厂商决定。一般来说，工资越高，厂商愿意并有能力雇佣的人数就越少，而工资低时，厂商的需求量就增加。,图,3,国际劳动力流动的利益变动,1,、理论上的工资相等,这种移民的结果是：墨西哥工人的工资上升了，美国的工资下降了。当两国的工资一样时，墨西哥劳工也就没有了高工资的引诱和刺激而不移居美国了。至此，劳动力的流动才会停下来，两国的劳动力市场才会稳定下来。这一点，又与“要素价格相等”理论所预测的结果相同。,2,、事实上的不可能,但事实上这种两国工资完全相等的情况不大可能出现，即使是完全自由的劳动力流动政策（如在欧洲共同体内），仍然会有一个移民成本的问题，从而造成两国工资的不等。对于移民来说，到他乡异国去谋生并不是一件轻而易举的事，无论从经济上还是心理上都会付出一定的代价。文化的差异，语言的障碍，离乡背井的痛苦，再加上可能存在的种族歧视，使得劳动力在移民之前会认真比较所得的差异（假设信息是完全的）。,3,、对于劳动力输入国的影响,这种劳动力的流动对各国的利益和损失是什么,?,我们首先来看美国。,美国由于接受了大量移民，使全国同类工人的工资降低，一部分人甚至退出了劳动力市场，因此，美国工人的损失应是面积,c,。但另一方面，由于工资降低，厂商受益，既可支付较低工资，又可雇佣更多的人工作，其收益部分是,c,d,，厂商收益大于工人损失。从整个国家角度来说，美国的纯收益是，得益于来自墨西哥的移民。,4,、对于劳动力输出国的影响,墨西哥怎么样？墨西哥剩下的劳动力得到较高的工资，一部分本来没有进入劳动力市场的人也因为工资的上升而就业，墨西哥劳动力的总收益是,a,。但另一方面，墨西哥的厂商会由于劳动工资的上涨而损失，其损失为,a+b,，大于劳工受益，纯损失为,b,。,5,、对于移民的影响,另一个有利益变动的集团是从墨西哥到美国去的那部分劳动力。对这些移民来说，一定是有益的，否则就不会去。如果不去美国，这些人的工资是每小时,1,美元，去了美国后，他们所得到的是每小时,4,美元，减去“移民成本”，所得至少不能低于墨西哥留下来的工人所得工资（,2,美元），否则部分移民又会回到墨西哥。因此，移民的实际收益至少 是,b+e,。,这些移民的利益应算在哪一国,?,如果仍把这些人看成是墨西哥人，换句话说，如果这些人只是临时在美国工作的外籍劳工，那么，他们的所得也是墨西哥的所得。这样，墨西哥的总收益就变成,a+,（,b+e,）。减去厂商损失后，仍有纯利益,e,。另一方面，即使这些移民最终归化于美国并成了美国人，但由于他们在墨西哥的亲属关系，他们仍会把他们所得的一部分汇回墨西哥，那么墨西哥的损失也至少可以小于,b,。,6,、全球汇款收入的情况,实际上，各国移民汇给国内亲属和朋友的资金还是相当可观的。国际移民组织,2000,年的,世界移民报告,中说，许多发展中国家都鼓励国人到国外谋生，他们把工资寄回来给家人，令祖国受惠。,非洲南部的莱索托，海外劳工寄回来的工资竟占了国民生产总值的,50,。据美洲开发银行报告，,2001,年拉美国家侨汇收入达到,230,亿美元，侨汇已经成为很多拉美国家的外汇主要收入来源之一。墨西哥是拉美国家中侨汇收入最多的国家，,2001,年收到墨侨民的汇款,92.73,亿美元，巴西和萨尔瓦多分别以,26,亿美元和,19.72,亿美元的侨汇额排在第二和第三位。此外，多米尼加和厄瓜多尔的侨汇额也分别达到了,18.07,亿美元和,14,亿美元。报告同时指出，作为国民经济的重要补充，侨汇在拉美地区经济和社会发展中的作用不容忽视。但是长期以来，由于不合理的转账制度以及佣金过高，拉美地区的侨汇成本居高不下。统计表明，拉美国家每年的侨汇成本在,30,亿美元左右。报告呼吁拉美各国政府和金融机构采取有效措施，减少侨汇流通成本，使其在国民经济中发挥更大作用。,7,、对世界经济的影响,当然，也有可能这些移民从此与输出国没有联系，一分钱也没汇回，那么在本例中墨西哥的损失是,b,，而美国的收益则等于,d+b+e,，大于墨西哥的损失。两者加起来，仍有相当于,d+e,的净收益。因此，从整个世界范围看，劳动力的自由流动如同自由贸易一样，提高了资源的有效利用，整个世界总体上获得收益。,七、移民的其他外在成本和收益,除了通过劳动力市场的供求变化对贸易和社会福利产生影响以外，移民还会附带很多其他的成本和收益，包括对财政、技术、文化和社会等方面的影响。,（一）财政影响,从移民的角度分析，由于移居到一个新的国家，他们会丧失某些已经积累起来的权利，如政府养老金和社会保险等；但移民多数在工资收入较高的国家能获得更好的公共服务。从总体上来看，移民的净收益应该是提高的，否则他们不会轻易移民。,移民在接收国获得国防、治安以及公立教育等公共服务的同时承担相应的公民义务，包括缴纳所得税、销售税、财产税（直接或间接征收）等，而他与输出国的其他权利与义务关系，诸如失业保险、社会保险及一般福利支出等转移支付的种种权利，也随之转移。所有这些变化对移民，移民输送国以及移民接收国会产生什么影响呢？,1,、对输出国的影响,对于移民输出国来说，各项税收以及兵役义务的损失可能会超过移民移居国外而减少的公共服务成本。由于年轻人尤其是教育程度较高的年轻人容易在国外找到工作，移居国外的多数是受过良好教育的中青年，从而更增大了输出国遭受损失的可能性。因为这些移民大多是净纳税人，对输出国的税收贡献往往超过他们所获得的社会福利和补贴，所以移民造成净财政损失的可能性增大。,对于遭受净财政损失的移民输出国来说，一个可能的政策反应是阻止本国居民离境或阻止他们把资产转移到国外。贾格迪什,巴格瓦蒂和其他一些经济学家针对移民问题提出了一些政策建议，包括向移居国外的人征税。他们认为，向移居国外的公民所征的税额应大致相当于社会在公共教育及其他方面为他们花费的净税款。具体地说，巴格瓦蒂建议对高技能的离境移民征收一种“人才外流”税。征收“移民税”或“人才外流税”的目的不仅仅是减少财政损失，同时也是给潜在的移民们的一种信息，让他们在作决策时对移民的成本收益有所考虑，移居国外给他们自己以及国内亲友将带来的收益是否足够高以致超过他们需要支付的这种补偿。,2,、对劳动力输入国的影响,对于移民接受国来说，入境移民既享受社会福利，使用公共教育和公共卫生服务，还使治安费用增加。这些费用可能超过他们所交纳的各项税收，从而增加移民接受国或地区的财政负担。,为此，美国加利福尼亚州选民曾于,1994,年通过了一个反对非法移民的法案：“,187,号提案”，规定非法移民不能享受社会福利，公共教育和公共卫生服务。此项法律引起很大的争议，也反映了移民接受国公民对移民所带来的财政问题的某种看法。不过从许多研究资料看，这种认识很可能是错误的。,入境移民缴纳的税收可能大于其入境后给其他纳税人增加的负担。主要的原因与上面关于对移民输送国影响的论据密切相关：入境移民的年龄分布以年轻的成人移民为主，他们正进入或处于纳税高峰期，已经在移民输出国完成了某种程度的教育，他们对各种社会福利支出并不构成额外负担，也不会成为高失业率的人口集团（许多移民干的一般是当地人不愿干的那些工作），而且要过许多年后才需要领取养老金。即使那些非法移民比如非法进入美国的大批墨西哥移民，也属于净纳税集团。作为非法入境者，他们可以享受到的公共物品和服务很有限，但消费税和预扣的所得税等都很难因为没有合法身份而幸免。结果我们看到，移民作为一个整体，往往会给移民接受国带来一定的净财政收益。,（二）,人才流失,对于发展中国家来说，向外移民往往伴随着人才流失。这些移居国外的人不仅仅只是普通的劳动力，其中很大一部分是这些发展中国家需要的人才。如前所述，菲律宾、印度、巴基斯坦、中国等国家留学和定居美国的人中，受过高等教育的占了相当大的比例，甚至高达,60,（如印度）。,中国最著名的大学如北大清华中出国留学最后定居欧美国家的比率也相当高。这种高级专门人才在国内完成学业或奠定学业基础之后，迁移到其他国家的国际性迁移活动被称为“智力外流”,(brain drain),。由于这些人才是由其原居住国花费大量基础教育投资而培养出来的，这种“智力外流”显然使原居住国的教育投资效益下降甚至丧失。对于移民输送国来说，作为重要的生产要素之一，高级专门人才或具有企业家才能的人移居他国还会对本国的经济发展造成许多损失。仍然留在国内的一些劳动力和其他自然资源有可能会因为缺乏企业家和高级专门人才而无法充分发挥作用。,人才外流的另一角度的解释,当然，人才外流对发展中国家并不完全是损失。由于种族、文化、语言及血缘等关系，这些人才与本国的关系不会完全割断。从长远看，发展中国家也存在着人才回流的可能性。一旦发展中国家的经济和政治体制有利于发挥企业家和高级专门人才的时候，一旦这些国家的经济发展出现很多机会的时候，许多移居国外的人才会回到自己的祖国，成为这些国家经济增长和科技发展的重要力量。,20,世纪,50,60,年代许多人从韩国、中国台湾、香港等地留学和移居国外，,80,年代以后则大量回归。中国大陆从,80,年代开始每年有大量留学生和移民出国，但从,90,年代中期起也逐渐形成了大批科学技术人才回国创业和从事科研教学的热潮，成为中国走向世界和赶超发达国家中不可缺少的人力资源。,（三）,外在成本和收益,除了上述直接的经济影响以外，移民还可能带来其他的成本和收益。下面的三种可能的外在成本和收益值得一提：,知识收益；,拥挤成本；,社会摩擦。,1,、知识收益,新移民的到来也带来了知识，而且无论是商业关系、食品烹饪法、艺术才能、务农经验还是专门技术，都具有相当的价值。以美国为例，就有“美国工业革命之父”塞缪尔,斯莱特、工业巨富和慈善家安德鲁,卡内基、科学奇才阿尔伯特,爱因斯坦以及许多古典音乐方面的艺术名家移民到美国，给美国的社会进步和科技发展带来了巨大的贡献。美国的黑人运动员为美国的田径、篮球等体育项目争得了无可争议的霸主地位，罗马尼亚的体操教练为美国培养了许多明星，美国的芭蕾舞剧团里不乏俄罗斯的杰出演员，美国信息产业的发展离不开硅谷里的中国人和印度人，美国商界的犹太人在美国经济中举足轻重。,移民所具有的知识带来的经济收益不仅为移民自身和其劳务购买者分享，同时也会传播给移民接收国的其他居民，从而直接或间接地帮助他们提高收入水平。,2,、拥挤成本,象任何其他人口增长一样，移民可能会带来与人口拥挤相连的种种外在成本,过多的噪音、冲突与犯罪。,1959,年古巴革命后美国接受了近,80,万难民和移民，主要分布在佛罗里达州。迈阿密是位于佛罗里达州东南的港口城市，这一地区在接纳了大量的中南美洲移民的同时，也接受了许多外国的犯罪分子。在反共反独裁的幌子下，不少古巴的犯罪分子以政治避难的名义到了佛罗里达州并继续从事贩毒走私等犯罪活动，从而使这一地区成为有名的犯罪率高的地方1975,年美国在越南撤军后，,60,多万的越南南方以及老挝柬埔寨的难民涌向美国，在美国加利福尼亚州迅速形成了一个一个的新移民区。此外，每年有大量的墨西哥移民进入加州，使加州的人口增长速度过快。加利福尼亚、佛罗里达、新泽西等移民较多的州不时起诉美国联邦政府没有有效控制移民人口而造成这些地方的拥挤和过多的财政负担。,3,、社会摩擦,对移民来说，在陌生的国家生活，除了离乡背井远别亲朋，也许还不得不忍受其他人的敌视、偏见和刁难。接受移民较多的国家往往有种族歧视和种族冲突问题。对移民自由的各种限制,比如,19,世纪末,20,世纪初美国对亚洲移民的歧视，,20,世纪,20,年代初美国反共恐怖时期对移民入境的全面限制，以及,20,世纪,60,年代以来英国对许多英联邦国家入境免签特权的撤消,主要就是因为对移居入境民族的一些偏见造成的，也反映了新移民与本国原有的主要民族之间的社会摩擦程度。,4,、各国的政策反应,由于移民可能会增加社会成本，政治家必须在决定批准多少移民入境和哪种移民入境时对这些可能发生的社会摩擦与成本加以权衡，这也往往使移民问题染上政治的色彩。这一点在欧洲的表现就很突出。,二战结束初期，欧洲的劳动力严重不足，移民受到欢迎，出现了欧洲现代史上的第一个移民潮。前苏联和东欧剧变后，欧盟接收了大量的政治难民，同时其他移民也由于美国、加拿大等国对非法移民打击力度的加大而不断的涌向欧洲，导致欧盟国家移民数量大大增加。移民与政治难民数量的剧增使欧盟各国对移民的态度开始变化。,近两年，“反移民”成为欧洲各国极右势力争取选民支持的有力武器，荷兰、法国、奥地利等国的极右翼势力都利用这一武器而在政治上频频得手。而欧盟于,2002,年,6,月召开的关于移民问题的峰会也制定了严厉打击非法移民的政策。,第二节,国际资本流动,国际资本流动,是指资本为了追求和实现利润的最大化而进行的,跨国界,的移动。,一、国际资本流动的定义,长期投资,短期投资,根据投资的时间长短,：,国家投资,根据资本持有者的性质,：,私人投资,对外间接投资,对外直接投资,(FDI,）,根据资本的特性和作用,：,垄断阶段,经济现象,二、国际资本流动的产生和发展,（一）国际资本流动的初级阶段,这一阶段大约为,1870,年至,1914,年,（二）国际资本流动缓慢发展阶段,这一阶段大约为,1915,年至,1945,年,（三）国际资本流动迅速发展阶段,这一阶段为,1946,年至现在,（一）国际资本流动的初级阶段,这一阶段主要特征为：,（,1,）,资本借贷,形式为资本转移的,主要形式,。,（,2,）主要资本输出国是最早完成产业革命的英国、法国和德国，但是,英国,占主导地位。,（,3,）资本输入国是当时的新兴工业国美国、加拿大、澳大利亚、新西兰以及亚非拉地区的一些殖民地和半殖民地国家。,（,4,）投资主要用于东道国的自然资源的开发和铁路建设等。,（二）国际资本流动缓慢发展阶段,国际资本流动的主要特征为：,1.,主要资本输出国是,英国,和,美国,，但美国正逐步取代英国而占主导地位。,2.,主要资本输入国是殖民国家的涉外领地和亚、非、拉地区的落后国家。主要投资部门是,采掘业和农业,等。,3.,政府对外投资规模迅速扩大，但,私人对外投资规模,仍然较大，并在国际资本流动中占主导地位。,（三）国际资本流动迅速发展阶段,第二次世界大战结束以后，国际政治相对稳定，世界经济不仅得到了迅速恢复，而且,在,20,世纪,50,和,60,年代出现了近,20,年的持续高速增长,。,70,年代和,80,年代世界经济经历了滞胀，,90,年代以来，世界经济则保持了稳定的增长。,如，日本经济,在这一阶段中，许多发展中国家经济更是持续迅速增长。在国际政治相对稳定、国际经济高速增长的大环境下，国际资本流动高潮迭起，迅速发展，成为世界经济中的重要经济现象。,三、当代国际资本流动的主要特点,（一）国际资本流动的总规模不断扩大，结构变化明显；,（二）发展中国家（地区）在全球投资中地位显著上升；,（三）国际直接投资的流向从制造业转向服务业；,（四）国际资本流向的地区结构不平衡；,我国“十五”时期实际使用外商直接投资与增长速度,四、国际资本流动迅速发展的主要原因,（一）战后，,生产国际化,日益发展，各国经济相互依存度不断提高；,(,二,),科学技术的进步和新技术革命的兴起,，并带动了现代运输、通讯和信息网络的迅猛发展；,(,三,),国际市场竞争,加剧，新贸易保护主义抬头；,(,四,),国家垄断资本的输出促进了,私人资本,的输出；,(,五,),迅速发展的跨国公司在国际资本流动中占主导地位；,(,六,),世界各国经济发展的不平衡和各国货币汇率的频繁波动,，促进和加快了国际资本的流动；,(,七,),发展中国家和地区的开放和经济实力的增强,，促进了这些国家和地区的资本流动。,五、国际资本流动的主要形式,（,一）对外直接投资,（二）对外间接投资,（三）对外直接投资与对外间接投资的区别,（一）对外直接投资,对外直接投资,是一个国家的投资者直接输出资本（可以是,资金,，也可以是,机器设备,、,专利,、,管理经验,等）到另一个国家企业、公司中，并且直接参与该企业、公司的经营和管理，以,获取利润,为目的的一种投资形式。,对外直接投资的主要特征（两个特征）：,一是以谋取企业的经营管理权为核心,;,一是资源的综合投入，不仅投入资本，还包括专门技术、生产设备、管理方法、销售经验等的国际转移。,90,年代以来的国际直接投资流量,（亿美元）,年份,FDI,流量,年份,FDI,流量,1991,1920,1998,6440,1992,1710,1999,8650,1993,1950,2000,13000,1994,2420,2001,7810,1995,3250,2002,6510,1996,3490,2003,6530,1997,4000,2004,7000,1.,对外直接投资的四种方式：,（,一）对外直接投资,其一，开办独资企业，设立分支机构,;,其二，合资或合营企业（实行有限责任制）,;,其三，购买国外企业的股票并达到一定比例,其四，进行利润再投资,2.,对外直接投资的类型,按投资者的投资动机不同分,：,（,1,）资源导向型,（,2,）市场导向型,（,3,）生产要素导向型,（,4,）地缘导向型,（,5,）全球战略导向型,（,一）对外直接投资,按投资的部门结构不同分：,垂直型对外直接投资,指投资者对自己原有的企业从事产业的上游或下游部门、技术资本和劳动密集等不同生产阶段进行的投资。,水平型对外直接投资,指一国公司在投资输入国设立子公司，经营公司原本相类似的某类产品的研究、设计、生产和销售活动而进行的投资,。,2.,对外直接投资的类型,（,一）对外直接投资,按照投资者对外投资参与方式不同分为：,独资企业,合资企业,合作经营,合作开发,（,一）对外直接投资,2.,对外直接投资的类型,（二）对外间接投资,对外间接投资,主要指购买外国公司的股票和其他证券以及提供国际信贷为手段，以获取股息或利息为目的的投资方式。,对外间接投资,只涉及货币资本的移动,，,投资者不直接参与使用这些资本企业的经营和管理,。,类型,：,借贷资本输出,和,证券投资,1借贷资本输出,借贷资本输出,是指是以,贷款或出口信贷,的形式把资本借给外国企业和政府。,当代国际信贷的特点是：,（,1,）国际信贷的规模大，分布广,（,2,）资金流动的多方向化,（,3,）国际信贷的货币种类增多,（,4,）国际信贷的具形式多样化,a.,政府援助贷款,b.,国际金融机构贷款,世界银行,;,国际货币基金组织,;,国际金融公司；国际开发协会等,c.,中长期出口信贷,（,1,）政府贷款,政府贷款,是指一个国家的政府利用财政资金向另一个国家政府提供优惠性贷款。所以，政府贷款也被称为,政府优惠贷款,，是政府间的一种融资方式，通过列入国家财政预算支出的资金进行收付，以表示两国政治上的良好关系和经济上的相互支持与援助。,政府贷款多为发达国家向发展中国家提供的贷款,。,政府贷款的特点：,政府贷款的优惠性比较大，利率较低,(3%),，甚至是无息,还款期限较长，一般在,20-30,年之间，有时会更长；,政府贷款一般都有一些附加条件,:,一般借款国只能把贷款用于采购贷款国的资本货物，而所购货物的价格有时要比世界市场的价格高。,世界银行贷款,世界银行即,国际复兴开发银行,（狭义的世界银行）。广义的世界银行是指由,国际复兴开发银行,、,国际开发协会,、,国际金融公司,和,多边投资担保机构,组成的世界银集团。,世界银行的主要任务,是运用银行本身的资本或筹集的资金及其他资金，为生产提供资金，以补充私人投资的不足；用鼓励国际投资以发展成员国生产资源的方式，促进国际贸易长期均衡地增长，并保持国际收支的平衡；帮助成员国提高生产能力并改善劳动条件和提高生活水平,。,(2),国际金融机构贷款,国际开发协会,主要向低收入的发展中国家提供长期无息贷款，习惯上称为“,世界银行的软贷款,”。,国际复兴开发银行,主要向发展中国家提供低于市场利率的中长期贷款，习惯上称为“,世界银行硬贷款,”。,特点：,世界银行的贷款只发放给,有偿还能力,的成员国，并须如期归还；贷款一般,专款专用,；贷款一般只提供项目所需,外汇资金,，约占项目总投资得,35-50%,；贷款的,期限较长,，最长可达,30,年，,利率,一般低于市场利率,。,(2),国际金融机构贷款,国际货币基金组织贷款,国际货币基金组织,是政府间的国际金融组织，其贷款对象是,成员国政府,，贷款用途只限于,解决短期性国际收支不平衡问题,，用于贸易和非贸易经常性项目的支付。,(2),国际金融机构贷款,国际货币基金在贷款时要求借款国以相应数量的本币购买外币，偿还贷款时再用国际货币基金组织指定的货币购回本币。这种贷款利率较低，此外还需支付少额的手续费。,国际开发协会,属于世界银行的下设机构，又称为,第二世界银行,，专门从事,对最不发达国家提供无息贷款业务,。世界银行的成员国均为国际开发协会的成员国。,国际开发协会的贷款为,无息贷款,，只收取少量的手续费（,0.75%,），并对已承诺未支用的贷款收取,0.5%,的承诺费。,贷款期限一般为,35-40,年,，,宽限期平均为,10,年。贷款部分或全部用,本国货币,。,(2),国际金融机构贷款,(3),中长期出口信贷,出口信贷,是指一个国家为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，通过银行对本国出口厂商或国外进口厂商或进口方的银行所提供的贷款。,2.,国际证券投资,证券投资,是指投资者在国际证券市场上购买外国企业和政府的中长期债券，或在股票市场上购买外国企业股票的一种投资活动。,和直接投资的区别是：,证券投资者一般只能取得债券、股票的股息和红利，对投资企业无经营和管理的直接控制权。,国际债券投资,是指在国际债券市场上买卖各种国际债券的活动。它是由一国中央政府、地方政府、政府所属企业、公司合营企业、私人企业和国际机构，为了筹集资金而在国外金融市场上发行的，以某种货币为面值的有价证券。二战前，国际债券投资虽已经开始，但规模很小，战后有了较大的发展。,类型,：,国际股票投资,和,国际债券投资,2.,国际证券投资,1,、,根本区别,：,是否拥有对企业的控制权与经营权,FDI,拥有对企业的控制权与经营权,FII,不拥有对企业的控制权与经营权,2,、,直接流入具体的生产或服务部门,FDI,流入具体的生产或服务部门，,FII,的直接流向是资本市场,3,、,是否伴随其他要素的跨国流动,FDI,通常伴随生产要素的国际转移和重新配置；,FII,不必然引起生产要素的国际移动,思考：,FDI,与,FII,的区别,4,、,投资利润的来源,FDI,收益来自企业利润，不固定；,FII,收益一般是固定的,5,、,FDI,对企业的控制和有效影响,一般通过股权来保证。也可以利用在无形资产方面的优势，通过非股权安排控制海外附属企业,思考：,FDI,与,FII,的区别,六、资本国际流动对输出国的影响,正面影响：,主要表现为：能提高资本的使用效率；能够提高其国际经济地位；有利于缓解贸易保护主义；可以带动商品和劳务的出口。,负面影响：,资本输出面临着较大的风险；大量的资本输出可能削弱国内资本的供给能力；资本输出国同时把先进的技术装备和现代管理方法带入输入国，增加了潜在的竞争对手；丧失国内部分经济效益；减少本国就业机会。,资本国际流动对输入国的影响,正面影响：,缓和资金短缺的困难，扩大本国的投资能力；引进国外先进的生产和管理技术，扩大本国生产能力；开辟新的就业领域，增加就业机会。,负面影响：,大量外国资本渗透到国民经济的重要部门，有可能损害本国经济发展的自主性；过度地利用外资，可能造成本国沉重的债务负担；外资的进入会挤占当地的销售市场，可能对自然资源进行掠夺性的开采。,中国的劳务输出：现状与对策,一、中国劳务输出的历史回顾,从,20,世纪,50,年代末期开始，我国派遣了大批技术人员、工人及医务人员分赴亚非拉欧等50,多个国家和地区参加了许多经援项目的建设和服务，积累了在国外施工和提供劳务的经验，这些为以后对外劳务输出事业打下了基础。,但是，中国真正意义上的对外劳务输出起步较晚。在党的十一届三中全会以后，中国实行了对内搞活、对外开放的政策，劳务输出作为中国对外经济技术合作的一种重要形式获得了迅速的发展。到,1979,年,4,月，经国务院批准，先后有中国建筑工程公司、中国公路桥梁公司、中国土木工程公司，中国成套设备出口公司等四家公司率先开始从事对外劳务输出业务。,1,、起步阶段,(1979,一,1984,年,),从,1979,年至,1984,年，为中国劳务输出的起步阶段，中国对外劳务输出人数由,2190,人增加到近,5,万人，平均每年递增,86.9%,，劳务合同额由,1765,万美元增加到,1.99,亿美元，平均每年增加,62.4%,。到,1984,年底，经对外经济贸易部批准，共有,54,家国际公司从事对外劳务输出业务。,导致增长速度快的主要原因有两点，第一，这一时期正值国际劳务市场，特别是中东、北非市场空前繁荣，吸引了大量外籍劳务，客观上为中国劳务输出事业的起步和发展提供了良好的市场条件,;,第二，起步时期的劳务输出因为起点较低，因此发展速度较快，表现为通过承包工程和劳务项目输出的人数急剧增加。,2,、徘徊阶段,(1985-1990,年,),这一时期的中国对外劳务输出增长缓慢，基本上处于