以专业设计院为龙头的EPC工程总承包管理模式研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文摘要EPC模式是当前国际工程承包市场中一种新的工程项目总承包模式，也是建 设部门在国内大力推广的一种承发包模式。随着国内EPC总承包市场逐步走向 成熟，越来越多的专业工业设计院开始进入工程总承包领域。如何发挥和加强 设计院在EPC总承包项目中的核心作用成为一个重要的研究课题，本文结合工 程实践对此进行了较为深入的探讨。本文首先追述了 EPC工程总承包模式的定义、特征、源起和推行EPC总承 包实践中出现的问题及原因分析，通过比较和分析EPC总承包模式与传统模式 的区别，提出建立以专业设计院为龙头的EPC总承包模式是大型建筑企业的根 本出路。在此基础上建立了以专业设计院为核心的EPC承包模式设想。并结合 建设程序提出了以设计院为龙头的EPC总承包模式的构建步骤。为了更好的指 导建筑企业推行EPC模式，本文还为相关EPC总承包企业建立相应的项目管理 体系提出了建议。最后采用案例分析法，以东北电力设计院的改制为实例，阐 述了 EPC模式的实际运行方式，为相关专业企业推行该模式提供借鉴。总之，本文以研究专业设计院为核心的EPC总承包模式为出发点和落脚点，通过理论分析和实践验证，提出了专业设计院向EPC总承包企业的改革是必要 的，也是必然趋势。通过对EPC模式的理论分析和内涵的研究，指出以专业设 计院为龙头，部分有实力的施工单位为辅助的EPC总承包模式的建立首先应该 在思想上提高认识，意识到这一转变不仅有利于我国建筑企业的改革，有利于 提高我们的生产力和竞争力，更有利于与国际接轨。其次应对设计单位进行组 织结构调整和一系列的改革，使其具备EPC型工程公司的政策条件。最后应设 立专门的管理人员和技术人员，使其具备EPC型工程公司的人才储备和技术力 量。因此，大型建筑业企业尤其是设计企业向EPC工程公司转型将成为其当前 参与国际竞争切实可行的战略选择。关键词：EPC工程，总承包模式，专业设计院，项目管理体系I 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文AbstractThe EPC model is a new mode of general contracting projects in the international project contracting market,it is also a Contracts mode which being strong promote in the country by The Construction Department.With the matured of domestic EPC general contracting market,a growing number of professional industrial design institute has begun to enter the field of general contracting works.How to develop and strengthen the core effect of Design Institutes in the EPC projects is becoming an important research subject,this thesis combined with engineering practice for a more in-depth discussion.First,this thesis recalls the definition,characteristics,origins of EPC contract mode,the problem of EPC mode that arose in practice and the reasons fbr analysis,through compare and analysis the difierence between the EPC mode and the traditional mode,we can propose that the establishment of a EPC general contract mode based on professional design institutes is the fundamental way to Large-scale construction enterprises.On this basis,I envisage the EPC general contract mode based on professional design institutes,and connecting with the construct process,I introduce the building steps of the EPC general contract mode based on professional design institutes.In order to guide the implementation of the EPC mode better,the thesis also offer proposals for the EPC general contract enterprises to establish the project management system.Finally,I adopt the method of case analysis to analysis NEPDFs reform,expound the actual working way of EPC mode to relevant professional model enterprises for reference.In short,this thesis chooses the study of EPC general contract mode based on professional design institutes as the starting point and end-result,through the theoretical analysis and practical tests,concluding that the reform professional design institute to EPC enterprise is necessary and inevitable,through the theoretical analysis and content study of EPC mode,I pointed out that in order to build the EPC mode depend on professional design institute,assist on some of the big constructionn 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文companies,we should heighten ideological awareness first,not only aware of this change is good to construction enterprise reform in our country,but also helps improve our productivity and competitiveness,and more conducive to international practice.Secondly,the design units should adjust the organizational structure,and a series of reforms to have EPC-based engineering companys policy conditions.Finally,it should be set specialized management and technical personnel in order to have the talent and technical reserve forces.Keywords：EPC projects,general contracting model,professional design institute,project management systemin 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文目录第1章前言.11.1 课题研究的目的.I1.2 课题研究的意义.11.3 国内外研究现状分析及文献综述.2131国内外EPC工程总承包模式的发展历程.21.3.2国内外相关文献综述.31.4 论文整体结构.41.5 预期的研究成果和创新点.51.5.1 预期研究成果.51.5.2 创新点.5第2章EPC工程总承包模式概述.62.1 EPC工程总承包的定义.62.2 EPC工程总承包的特征.62.3 EPC的演变发展和中国当今的建筑市场环境.823.1 EPC承包模式演变发展.82.3.2中国目前的建筑市场环境.82.4 EPC总承包模式与传统模式的比较研究.92.4.1 EPC 模式.9242传统模式.102.4.3 EPC总承包模式与传统模式区别.102.5 EPC模式的优越性.142.6 EPC模式的局限性.152.7 推行EPC总承包实践中出现的问题及原因分析.16第3章 建立以专业设计院为核心的EPC承包模式设想.213.1 EPC工程总承包的生产过程和特点.213.2 建立以专业设计院为龙头的EPC承包模式的必要性和可能性.223.3 设计院向工程公司转变的基本思路.23 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文3.4 设计院向EPC总承包公司转变的运作建议.233.5 设计院转变为EPC型工程公司的步骤和措施.24第4章 以设计院为龙头的EPC总承包模式的过程管理.264.1 前期策划阶段.264.1.1 选址及商务谈判.264.1.2 办理建设手续.274.1.3 资源调查.284.2 设计阶段.28421发达国家设计阶段的划分以及给予我们的启示.284.2.2 设计的专业设置.294.2.3 采购纳入设计程序.305.2.4设计与采购、施工、开车的衔接关系.304.3采购阶段.3143.1工作包.31432技术规格书.324.4 施工阶段.334.5 造价阶段.334.5.1 价值工程优化设计.344.5.2 大力推行限额设计.34第5章 建立EPC总承包企业的项目管理体系.355.1 项目管理体系的内容和要求.355.2 EPC项目管理体系与企业内部其他体系的关系.355.3 明确的部门职责和岗位职责.365.4 编制详细的作业指导文件.385.5 建立可操作的项目管理体系.38第6章案例分析.406.1 东北电力设计院的运营情况简介.406.2 东北电力设计院的优、劣势分析.426.2.1 优势.426.2.2 劣势.446.2.3 内部因素评价(IFE)矩阵.45 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文63东北电力来设计院的发展战略.4763.1备选战略SWOT矩阵.47632战略选择QSPM矩阵.476.4东北电力设计院发展战略的实施策略.496.4.1 更新观念.496.4.2 公司治理.496.4.3 重新设计组织结构.516.4.4 加强管理创新.526.4.5 重视技术创新.536.4.6 进行文化变革.53第7章结论与展望.54参考文献.55致 谢.57附 录 在攻读硕士期间发表的论文.58in 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,3武汉理工大学硕士学位论文第1章前言1.1 课题研究的目的随着国内传统工业企业的基础建设及区域分布的日趋成熟，许多从计划经 济时代延续下来专业性较强的设计、施工、设备制造企业，面临传统业务萎缩 和转型困难的严峻现实。进行行业内EPC工程总承包无疑站在了工业建设的金 字塔顶端，实现了合理利润的最大化。本文研究的目的是通过剖析专业设计院在工程总承包领域的优势及不足，为以专业设计院为龙头的EPC工程总承包提供切实可行的管理模式，加强传统 工业建设各环节优势力量的合作，实现行业链的整体发展。1.2 课题研究的意义构建有优势的专业设计院在行业内EPC工程总承包管理模式，将可以解决 一直困扰传统专业设计院的业务萎缩和转型难的问题，有利于在专业设计院建 立现代企业制度，较好的与市场接轨，提高工作效率和业务水平。结合其自身 的优势，建立以专业设计院为龙头的EPC工程总承包管理模式，还可以使这类 企业在市场竞争中发挥其独特的优势。(1)缓解恶性竞争，突出方案优化。EPC工程总承包项目因其较长的建设周期和复杂的环境因素影响，存在着较 大的管理风险，也伴随着较大的管理利润。由于EPC在国内刚刚起步，缺乏完 整的分析框架，趋之若鹫的各方力量在投标时盲目压价，恶性竞争，致使诸多 企业不得不为其轻率而担负严重的亏损。由于设计方案决定了一个工程建设项 目70%以上的建设成本，因而一些有实力的专业设计院在进行工程总承包时，享 有得天独厚的优势，当这些设计院摸索到切实可行的EPC管理模式后就能准 确的核算建设成本，通过优化设计方案寻找利润突破点，增强竞争实力。(2)力量合作，引导利润合理分配。传统工业领域，拥有一整套很专业的设计企业、施工企业和设备制造企业。正因为专业，也就相对单一。设计院虽拥有一支高素质的设计队伍却没有足够 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.武汉理工大学硕士学位论文的施工和设备制造能力，与其重复的发展和培养自己的弱势，不如强化优势力 量合作，各企业间的优势互补也就势在必行。设计院在进行工程总承包管理的 过程中，从优化设计方案上获得了足够的运作空间，就有能力在保证施工企业、设备制造企业合理利润的前提下获得管理收益。因此，在以设计院为龙头的总 承包管理过程中才能从根本上做到双赢和多赢的强强联合。（3）发挥设计院管理优势，实现全行业链协调发展。一直以来，计划经济深入的影响着我国的传统工业，设计院一直扮演着行 业技术权威的角色，指导着施工方案和决定着设备成套。尽管这几年，施工队 伍和设备制造队伍的整体素质有明显加强，但就其知识更新和接受新事物的能 力而言，与设计队伍还存在着差距。加之工作分工的特点，设计院参与了整个 工程建设的全过程，掌握着多方位的信息和全面的建设经验，也有与其他企业 良好合作的经历。当设计院充分调动其主观能动性发挥其管理优势后，能良 性的降低工程建设成本，提供合理施工方案，进行最佳的设备成套组合，引导 利润合理分配，实现全行业链的协调发展。13国内外研究现状分析及文献综述国有专业设计院进行现代企业制度改革一直是各行各业研究的核心问题之 而对未来工程建筑发展模式的探索研究，又是当今世界管理理论发展的一 个前沿问题呻。13.1国内外EPC工程总承包模式的发展历程如何管好政府投资工程，提高投资效率和效益，保证工程建设质量，规范 建设市场，防止腐败，是困扰政府投资体制改革的大问题。此时，EPC工程总 承包制应运而生。对于EPC总承包的缘起，许多文章的观点是：EPC这种承包模式给业主带来 优化设计的经济利益是业主推行EPC总承包的根本动力。本人认为：EPC最早 出现在西方国家私人业主的工业与民用建筑中，特别是大型项目中。EPC的出现 一方面是由于技术更新周期的缩短和市场竞争激烈的压力，业主对工程关注重 点的排序由传统的C（成本）、P（质量、性能、功能）、T（时间）变为T（时间）、P（质 量、性能、功能）、C（成本）；另一方面是由于业主投资的目的是获得预期的投 2 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文资效益，他们更关注项目的运营阶段。因此业主希望承包商以一个固定的包干 总价承包工程，以此将工程中的多数风险让承包商承担，使得EPC总承包模式 在实践中逐渐出现。也就是说业主不是工程方面的专家，不会主动认识到EPC 总承包的优点。业主考虑更多的是工程运行所带来的效益，而不是优化设计带 来的效益。国外的研究者对EPC总承包的理论定位很简单，即EPC总承包是承发包模 式的其中一种，可以认为EPC总承包是与传统平行分包相对应的一种模式，是 直接的任务委托。在EPC总承包合同中，总承包商就是传统的“乙方”，它承 担着整个工程的设计、采购和施工任务。132国内外相关文献综述在国外，即便是在一些发达国家里，作为有系统理论体系和方法的现代项 目管理才出现几十年，而对于工程总承包管理的研究时间也就更短。但作为一 项实用管理技术的研究，工程总承包管理得到了工程领域的普遍重视。因为国 外的市场经济起步较早，为适应激烈的竞争环境和企业生存的必要，很多有实 力的建筑集团或公司在经营范围上趋于多元化，而对于主营业务的管理则更加 求精、求专以面对激烈的同业竞争。为适应诸多综合因素起决定作用的工程总 承包项目的需求，一些专业从事项目管理的咨询公司应运而生，他们独立或协 助专业公司进行工程总承包管理。为此国外对于工程总承包管理的研究则更加 侧重于研究总承包的管理体系，力求形成一种成熟的管理框架，在总承包项目 一经确立时，只需要各建设环节专业力量的加盟，即可在利润合理分配的前提 下进行有效运作。随工程总承包国际化的发展趋势，对工程总承包的研究更加 着力于总承包专业术语含义的统一，合同固定条款的完善以及对风险防范的加 强。反观国内，计划经济影响深远，工程建设各环节的专业力量长期在行政 指令下集中起来进行工程建设，由国家统一管理。随市场开放和经济体制改 革，各建设力量直接面对业主，无论是投资方、设计方还是施工单位或设备 制造企业，都缺乏进行综合管理的经验。随国际信息交流的畅通以及工程建 设项目的诸多共性，对国外工程总承包管理理论和经验的理解、深化和完善 成了国内研究的主流。在我国传统工业领域内的工程总承包项目多源于境外 投资，这些投资人初入国门，对我国国情不甚了解，虽然这些投资人有着较3 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文强的生产和经营实力，却没有在国内进行工程建设综合管理的力量，急需寻 找一个国内的合作伙伴，进行有效的投资控制和工程建设。国内一些刚完成 体制改革的新兴企业和一些跨行业经营的企业，在新建或扩建项目时，也趋 于选择EPC工程总承包的建设模式。有实力的专业设计院作为行业内的技术 权威，承担着工程项目的设计任务，也有丰富的工程建设技术，但作为一个 理想的合作伙伴却缺乏进行工程总承包管理的经验和行之有效的管理模式。而国内对于这一方面的研究尚没有足够的针对性。近几年，随着市场国际化进程，一些大型建筑企业率先进入国际市场，承接工程总承包项目，国内的研究方向也随之转向国际市场。而对于传统工 业领域的EPC工程总承包管理则思考较少。综上所述，目前国内有关于专业设计院进行行业内工程总承包管理的研 究偏少，而且缺乏对这种总承包管理运行机制及构建步骤的设计和思考。相 对于较为成熟的国际工程总承包而言，有中国特色的传统工业建设项目的EPC 工程总承包管理，还是目前国内总承包管理研究领域的一个空白。1.4论文整体结构(1)通过对EPC工程总承包的理论分析，包括EPC工程总承包的定义及特 征，EPC工程总承包与传统模式的比较研究，以及推行EPC总承包实践中出现的 问题及原因分析，加深EPC工程总承包模式在理论上的系统性，纠正在实际工 作中对EPC模式的理解上的偏差，总结出EPC模式的独特优点和客观环境中的 局限性，试图找到适合EPC模式运行的合理的内外部条件。(2)研究如何构建以设计院为龙头优势力量合作的总承包管理模式的必要 性和可能性，设计出设计院向工程公司转变的基本思路以及设计院向EPC总承 包公司转变的运作建议，并且提出了设计院转变为EPC型工程公司的步骤和措 施。(3)结合建设过程，阐述了专业设计院在EPC总承包的前期策划阶段、设 计阶段、采购阶段、施工阶段和造价等环节的工作内容和应该注意的问题。(4)以设计院为龙头优势力量合作的总承包管理模式的构建步骤。(5)通过分析研究国外的先进经验，提出设计单位进行EPC总承包的关键 是对其组织结构进行调整，建立相应的项目管理体系。(6)以东北电力设计院为例，阐述了 EPC模式的实际运行方式，为相关专4 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.武汉理工大学硕士学位论文业企业推行该模式提供借鉴。1.5预期的研究成果和创新点1.5.1 预期研究成果在收集掌握大量关于传统工业EPC工程总承包实例资料的基础上，分析 得出专业设计院进行行业内工程总承包的特色及优势；并以此为基础，设计 出优势力量合作机制、利益协调机制、风险防范机制、信息共享机制；然后 以这四大机制为框架，分四个阶段提出适宜设计院进行工程总承包的管理模 式的具体步骤，最后推行行业内建设力量的优化组合。1.5.2 创新点提出以有优势的专业设计院为龙头，加强与行业内各建设环节优势力量 合作的管理模式进行EPC工程总承包，在此基础上进行了承包模式设想和EPC 工程过程管理，这无论从发展速度还是有效资源的合理利用上都有别于以往“大而全、小而全”的发展模式。5 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.武汉理工大学硕士学位论文第2章EPC工程总承包模式概述2.1 EPC工程总承包的定义EPC 是英文 Engineering（设计）、Procurement（采购）、Construction（施 工）的缩写。EPC总承包是指一个总承包商或者承包商联营体对整个工程项目的 设计、设备和材料的采购、工程施工、工程的试运营直至交付使用的全过程、全方位的总承包。工程总承包商在合同范围内对工程的质量、工期、造价、安全负责。工程总承包项目的产品是合同约定的工程。工程总承包商为完成工 程必须进行创造项目产品过程与项目管理过程的管理。其中，创造项目产品的 过程主要关注产品的功能、特性和质量，项目管理过程主要关注项目的效率和 效益。上世纪80年代以来，工程承包市场出现了新的趋势，在越来越多的投资项 目中，业主开始采用EPC总承包的建设方式,以确定工程项目的最终投资和最终 工期，降低工程项目的风险。EPC工程项目多集中在石油化工、加工工业、制造 业、供水、交通运输和电力工业等领域，这些领域的工程项目一般都具有以设 计为主导、投资额巨大、技术较为复杂、管理难度大等特点。采用EPC总承包 方式不仅涉及工程设计公司和施工企业的经营战略变革，同时也成为这些承包 企业在竞争日益激烈的国际工程承包。2.2 EPC工程总承包的特征EPC工程总承包有以下一些主要特征。（1）业主把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承 包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。（2）业主只与工程总承包商签订工程总承包合同。签订工程总承包合同后，工程总承包商可以把部分设计、采购、施工或开车服务工作，委托给分包商完 成；分包商与总承包商签订分包合同，而不是与业主签订合同；分包商的全部 工作由总承包商对业主负责。6 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.武汉理工大学硕士学位论文(3)业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司代表业 主对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制。(4)业主把EPC的管理风险转移给总承包商，因而工程总承包商要承担更 多的责任和风险，同时工程总承包商也拥有更多获利的机会。(5)业主介入具体组织实施的程度较浅，EPC工程总承包商更能发挥主观 能动性，充分运用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。(6)EPC工程总承包的承包范围有若干派生的模式，例如设计承包可以从 方案设计开始，也可以从详细设计开始，如图1所示；采购工作的某些部分委 托给设备成套公司；施工工作可以自行完成也可以分包给专业施工中一位完成 等。图2-1 几种工程总承包的承包范围立项族麟的酬瀚援期旅工开车后评价皤承包I承包nEg总 承包in友钥匙ISIV(7)交钥匙(Turkey)工程是工程总承包模式之一，是一种典型的EPC总 承包。在这种模式下，建设单位只向承包商提供初步方案设计，总承包商将成 为从初步设计到施工图设计全部内容的委托人。在这种模式下，建设单位不做 方案设计，由总承包商委托建筑师做方案而后交建设单位审批同意，最后即完 全由总承包商组织实施直至交钥匙给建设单位。交钥匙工程总承包适用于业主 希望承包商能保证确切的工期、投资和质量，接收后就能正常运转的项目。此 项目的业主只负责提供资金，提供合同规定的条件，监控项目实施，按合同要 求验收项目，而不负责具体组织实施项目交钥匙工程总承包业主把大部分风 险转移给承包商，因此承包商的责任和风险大，同时获利的机会也多。BOT、BOOT、BLT工程也是交钥匙工程总承包的模式之一。7 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文2.3 EPC的演变发展和中国当今的建筑市场环境很多文章都在讨论如何推行总承包、总承包给业主带来的经济利益以及中 国的总承包企业应当如何应对。但仔细研究发现，很多业内人士对EPC的源起 和本质存在误解。认为EPC这种形式给业主带来的优化设计上的经济利益是业 主推行总承包的根本动力。本人认为这种认识存在理论上的错误。从EPC的源 起和国外的实践来看，EPC这种形式与传统的承包形式根本不同，这此不同是 EPC真正的魅力所在，也是我国推行总承包问题的原因。23.1 EPC承包模式演变发展EPC模式最早出现于西方国家私人业主的工业与民用建筑中，特别是大型 项目中，EPC之所以出现是由于技术更新周期的缩短和市场竞争的压力，业主对 项目关注重点的排序由传统的C（成本）、P（质量、性能、功能）、T（时间）变为 T（时间）、P（质量）、C（成本）。另一方面由于绝大多数的项目业主投资某一项目 是为了获得经济效益，其投资该项目的前提是基于项目的一个固定投资金额和 投产时间的范围内，业主就会赢利，因此业主希望承包商投标价格是固定不变 的包干总价，而将工程施工过程中的绝大部分风险让承包商来承担。这样，在 实践中逐渐出现了 EPC总承包模式。23.2 中国目前的建筑市场环境在国家政策方面，产业结构调整力度加大，一般性的加工项目受到国家的 严格限制。严格的资质管理使得国家不再批准组建新的设计机构和工程公司，压缩已过剩的设计和施工队伍。国家鼓励高新技术企业和智力型服务业发展，为设计院拓展服务业务提供了良好的政策保证和支持环境。国家加强对生态环 境的保护和资源的合理利用，对资源消耗量大、污染严重、效益低下企业实行 严格地治理整顿在体制改革反面：项目管理体制改革国家推行项目法人责任制，明确项目 法人就是业主，不仅对投资决策和项目实施负责，而且对项目的投资和项目经 营负责，使得业主的主导作用进一步强化，承担项目建设与管理的风险责任加 人。投资体制改革，项目投资主体多元化，设计院提供服务的对象不再仅仅是 政府和国有企业，也包括混合经济成分构成的民营企业、合伙企业、中外合资8 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文或独资企业服务对象的多元化服务的深度与广度加大，需要提供更为周到的服 务。勘察设计管理体制改革国家已明确，勘察设计单位要由事业体制改为企业 体制，与各级政府主管部门解脱行政隶属关系，全面推向市场，成为自主经营、自负盈亏的独立法人实体。对创建EPC工程公司的设计的单位，国家将赋子综 合类工程设计资质，鼓励拓宽业务领域，并经批准可通过国内外证券市场直接 融资。这些内外部条件都为开展EPC总承包提供了条件。2.4 EPC总承包模式与传统模式的比较研究2.4.1 EPC 模式EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式即设计 采购 建造模式。这种模式是为了满足业主要求，承包商提供一揽子服务需要而产生 的。其承包模式及合同结构如图2 2所示：图22 EPC承包模式在EPC模式中，业主只要大致说明一下投资意图和要求，其余工作均由EPC 承包单位来完成，业主一般不聘任工程咨询公司来管理工程，而是自己或委派 业主代表来管理工程，有时也聘任12名工程管理专家作为顾问。这是因为EPC 承包商承担了工程项目的全部责任。通常EPC承包商由一家大型建筑企业或承 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.武汉理工大学硕士学位论文包商联合体承担对大型和复杂工程的设计、设备采购、工程施工，直至交付使 用的全部工作。一般EPC承包商除具有融资能力和复杂项目管理能力以外，还 应具有某一工业领域的专有技术优势和成套设备的采购能力。2.4.2 传统模式传统模式（Traditional Delivery Method）主要是指设计一招标一施工（D-B模式）。先单独委托一家设计单位进行从方案图直至施工图的设计，建设单 位自行采购主要的设备、材料，在此基础上，再通过招标的形式，把拟建工程 项目通过合同的形式，委托给施工单位。如果把建筑工程、装饰装修工程、安 装工程全部委托给一家承包商时，叫施工总承包；如果把建筑工程、装饰装修 工程、安装工程分别由建设单位直接委托给不同的承包商时，叫施工平行发包 模式。其承包模式及合同结构如图23所示：合同关系管理关系图2 3 DB承包模式在传统模式下，建设单位往往需要组建一个庞大的项目班子。这是因为在 计划经济体制下以及市场经济初级阶段，我国的人力资源成本低，建设单位往 往没有感受到庞大基建班子带来的人力成本的压力，而且投资体制也相对僵化 和低效。2.43 EPC总承包模式与传统模式区别总承包模式与传统模式区别表现在:（1）不同的适用范围10 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved,武汉理工大学硕士学位论文传统模式主要适用于房屋建筑工程，很少涉及到复杂设备的采购和安装。在这种模式下，业主分别把设计和施工任务交给不同的承包商来完成，而他们 的工作又是依次进行的只有当设计工作完成后，业主才能通过施工招标来选择 施工承包商，由施工承包商按照设计图纸完成施工任务采用传统模式时，专业 设计一般不会非常复杂，在整个项目中设计工期所占比例不会很高，而施工工 期则相对较长，所占比例也很高。工程项目的规模可大可小，技术要求可高可 低，业主对工期的要求往往不会特别苛刻。EPC模式一般适用于大型工业投资项目，主要集中在石油、化工、冶金、电 力工程。采用该模式建设的项目都有投资规模大、专业技术要求高、管理难度 大等特点。在这类工程中，设备和材料占总投资比例高、采购过程中，很多设 备需要单独订制，甚至需要设计并制造全新的设备。如果等到设计工作全部完 成后才开始设备采购和工程施工，那么整个工期就会拖得很长，对于业主来说,这是非常不利的，而采用EPC模式，在设计的同时进行设备材料的采购，而且 设计和施工实现了深度交叉，从而有效地缩短了。建设工期在EPC项目中，设 计工期所占比例较高，而施工工期所占比例相对较低。(2)不同的招标方式传统模式往往会采取公开招标的方式来进行施工招标，而且在招标阶段业 主可以提供比较详细的设计资料，以供承包商做好投标准备工作。在这种情况 下，参与投标的承包商会比较多，互相之间的竞争也比较激烈，在一定程度上 有助于业主降低工程造价。而在EPC模式下，由于在招标阶段业主一般只能给出项目的预期目标、功 能要求以及设计标准，还无法提供详细的设计图纸，再加上EPC项目规模大、专业技术复杂，承包商投标的风险很高，一般的承包商如果没有较大的中标把 握就会放弃投标。所以在工程实践中，EPC项目业主往往会采取邀请招标或者议 标的方式，许多问题最终可能要靠双方通过谈判来解决。很显然，其结果会大 大降低承包商之间的竞争性。(3)不同的风险承担形式在传统模式下，业主和承包商的风险分担一般遵循两个原则：最有能力控 制风险的一方承担风险，合同各方对己方及其工作人员在工作过程中因自身过 失造成的风险负责；在发生不可抗力和不可预见困难的情况下，风险一般由业 主来承担。因此，业主和承包商将合理地分担风险。例如，在传统模式下经常11 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.武汉理工大学硕士学位论文采用单价合同(传统模式下有时也可以采用总价合同)，对于单价合同，业主承 担了工程量估计不准的风险，而承包商承担了单价报价失误的风险在EPC模式下，设计、采购、施工任务全部由承包商来完成，业主希望由 承包商来承担工程建设过程中的绝大部分风险。业主过失风险往往也要求承包 商来承担，例如业主并不承担合同文件中存在错误、遗漏或者不一致的风险，而承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。在EPC模式下一般采用总价合 同，合同价格并不因为不可预见的困难和费用而予以调整。与传统模式相比，EPC项目承包商承担了更高的风险，必然要在报价中加大 风险费的比例。如果一个承包商善于控制这些风险，就能最大限度地将报价中 的风险费转化为利润。这样，高风险也就给承包商带来较高的利润空间。对于 业主来说，虽然在EPC模式下承包商投标报价中风险费用比较高，但由于承包 商可以统筹安排整个项目的设计、采购和施工，充分发挥设计的主导作用，工 程总投资一般会比采用传统模式要低一些，同时还可以大大缩短建设工期。在工程实践中，应视承包商和业主双方的风险处理能力来决定如何实际分 担风险。从EPC项目业主角度