ISO∕TS16949内部质量管理体系审核检查表（M06 人力资源培训）.doc

Page 6 of 6ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR 8.2.2-05-00 编号：受审核过程/要素人力资源培训过程类别M06审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性： 具有执行者 已经定义 已经被文件化 已经建立了联接 被监控 保持了记录四个支持过程问题(关于风险)： 使用什么方式？(材料/设备) 由谁进行？(技能/技巧/培训) 通过什么关键准则？(测量/评估) 如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：为了提高员工的工作素质，胜任所承担的工作；对所有从事与质量有关的管理、执行和验证活动的工作人员进行培训和资格评定。从人员的资格和素质方面，保证产品质量。过程责任部门及责任描述：办公室；编制岗位任职标准，制订年度教育培训计划，组织培训计划的实施进行培训有效性评定。支持的过程或子过程：文件控制，记录控制，管理评审，合同评审，过程设计开发，制造，检验，顾客满意度调查，内部审核，数据分析，纠正预防措施等适用的质量管理体系文件：人力资源培训程序评价分类 确定过程的输入(I) 明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR 未发生：NO)1.文件化要求是否制定文件化的人力资源管理程序管理者代表6.2.2.2程序是否对培训需求识别，培训实施，有效性评价等作出了规定2.培训需求的确定2.1确定岗位任职要求是否已经明确并且实施岗位任职要求办公室6.2.2a)2.2人员现有能力的评价是否对人员的现有能力/素质进行调查和考核，为提供培训或采取其他措施提供依据办公室6.2.22.3各类培训人员的基本要求培训需求是否依据现有人员能力的不足或不充分的现状而提出办公室6.2.2b)确定培训需求时，是否考虑了各类人员培训的基本要求(基本要求是指公司的的全体成员都要接受公司基础培训和岗位基础培训)办公室6.2.2是否考虑了法律法规的要求，顾客的特定要求办公室6.2.2设计人员需要掌握哪些工具和技术，有无确定办公室6.2.2.12.4各部门提出的培训需求各部门需对其工作人员进行岗位基础培训以外的培训(如在职提高培训)时，是否填写“培训需求申请表”给人力资源管理部门各部门6.2.2公司高层领导提出的培训需求，是否严格落实办公室6.2.23.培训计划的实施3.1年度培训计划每年2月，人力资源管理部门是否根据公司基础培训，岗位基础培训的要求及各部门的“培训需求申请表”制定年度的培训计划办公室6.2.23.2临时培训计划对于没有列入年度培训计划的培训，是否制定了临时培训计划办公室6.2.2适当时，临时培训计划是否来源于各部门提出的“培训需求申请表”办公室6.2.23.3培训计划的完整性培训计划是否包括培训内容，培训方式，培训负责人，培训时间，培训教材，培训地点，培训对象，考核方式等办公室6.2.2培训的内容是否关注满足顾客特定的要求办公室6.2.2培训的内容能否保证员工意识到自己工作的相关性，意识到自己从事的工作对其他工作及产品质量的影响，意识到不符合质量要求给顾客带来的后果办公室6.2.2d)培训内容能够确保员工接受培训后知道应用什么方法，应作出何种努力为实现质量目标作出贡献办公室6.2.2d)培训对象是否包括从事影响产品符合性工作的所有人员办公室6.2.2a)培训对象是否包括合同工，代理人，临时工办公室6.2.2.34.培训的实施4.1全体员工的培训ISO/TS16949质量管理体系正是运作前，人力资源管理部门是否对全体员工做了一次全面的公司基础培训，各部门负责人是否组织对全体员工做了一次全面的岗位基础培训办公室6.2.24.2新员工的培训人力资源管理部门是否在新员工入厂后，对员工进行了公司基础培训办公室6.2.2.3新员工所在部门负责人是否在新员工正式上岗前，对新员工进行了岗位基础培训各部门6.2.2.34.3转岗员工的培训部门负责人是否及时对转岗员工进行了新岗位的基础培训各部门6.2.2.3部门负责人是否对脱岗6个月后重新上岗的员工进行岗位基础培训各部门6.2.2.34.4其他培训是否按计划顺利实施办公室6.2.24.5培训资源是否为顺利实施培训提供资源，包括培训地点，办公用品，培训教师，培训教材等办公室6.2.25.培训考核和资格认可5.1考核考核的方式一般有那几种，是否针对不同的培训方式，培训对象，培训内容而有所区别办公室各部门6.2.2考核的结果能否以可以证实的方式表明被考核人员的能力6.2.25.2持证上岗影响产品符合性的岗位(生产员工，设备维修员，质检员，安全员，仓管员，计量员，试验员，设计员)，上岗前是否通过公司基础培训，岗位基础培训并取得上岗证办公室6.2.2.35.3资格认可计量员，三坐标测量员等特殊岗位是否取得国家权威机构的相应合格证书办公室6.2.2.3特种作业人员(驾驶员，电工，电焊工，行车工，锅炉工)是否按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方上岗作业办公室安全生产法对从事特殊指定工作的人员的资格，是否按顾客特殊要求进行考核并取得相应资格办公室6.2.2.25.4内审员资格认可内审员是否经外部的权威培训机构培训并取得合格证书办公室6.2.2.2适当时，内审员是否取得公司领导层授权从事内审工作办公室6.2.2.25.5其他员工的培训考核与资格认可其他员工上岗前是否通过了公司基础培训，岗位基础培训办公室6.2.2.3设计人员的能力能否达到设计要求，设计人员是否熟练掌握了适用的工具和技术办公室6.2.2.16.培训效果评价人力资源管理部门是否适时组织有关部门负责人对培训效果进行了评价，并填写了“培训效果评价表”办公室6.2.2c)是否对培训有效性评价建立了相应的指标，指标是否全面合理办公室6.2.2c)是否对培训后的人员能力/素质进行调查，以确定培训前后人员的能力/素质变化及培训效果办公室6.2.27.培训记录的建立培训时是否填写了必要的“会议/培训签到表”办公室6.2.2是否将“公司基础培训”，“岗位基础培训”成绩登记在“员工个人培训记录表”中办公室6.2.2员工档案是否有员工培训记录，学历证明，资格证书，工作简历等相关资料办公室6.2.28.关键目标的实现情况培训计划完成率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进办公室8.2.3培训考核合格率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进办公室8.2.3人员素质达标率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进办公室8.2.3人均培训课时；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进办公室8.2.3注：“员工激励与授权”单独在“员工激励和授权”过程中进行控制。