2026年期货经纪知识（期货法规）考题及答案.doc

2026年期货经纪知识（期货法规）考题及答案

（考试时间：90分钟 满分100分）
班级______ 姓名______

第I卷（选择题，共40分）
答题要求：本卷共20小题，每小题2分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。

1. 期货公司应当按照（ ）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
A. 审慎经营
B. 诚实守信
C. 客户至上
D. 公平公正
2. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期在期货公司网站上进行公示。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
3. 期货公司应当对客户进行（ ）审核，制定并落实有效的开户实名制验证和审核制度，确保客户开户资料真实、准确、完整。
A. 身份
B. 资金
C. 交易经验
D. 风险承受能力
4. 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理（ ）手续。
A. 销户
B. 挂失
C. 变更
D. 登记
5. 期货公司应当按照（ ）的原则，建立健全并有效执行客户交易指令下达、资金划转、交易结算等业务规则和流程，确保客户交易指令的准确、及时和完整。
A. 安全第一
B. 效率优先
C. 客户利益优先
D. 诚实守信
6. 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。
A. 主要
B. 次要
C. 连带
D. 举证
7. 期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷，持续改进（ ），确保客户投诉得到及时、妥善处理。
A. 客户服务质量
B. 风险管理水平
C. 内部控制制度
D. 交易结算系统
8. 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。风险准备金的提取、管理和使用的具体办法由（ ）制定。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 中国期货业协会
9. 期货公司应当按照中国证监会的规定，定期报送（ ）等有关资料。
A. 年度报告
B. 月度报告
C. 季度报告
D. 以上都是
10. 期货公司应当按照规定对（ ）进行审计，并将审计结果向股东、监管机构等报告。
A. 财务状况
B. 内部控制
C. 风险管理
D. 以上都是
11. 期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守（ ），对期货公司负有忠实义务和勤勉义务。
A. 公司章程
B. 行业规范
C. 职业道德
D. 以上都是
12. 期货公司的董事、监事和高级管理人员不得（ ），不得损害期货公司、客户的合法权益。
A. 滥用职权
B. 玩忽职守
C. 谋取私利
D. 以上都是
13. 期货公司的高级管理人员应当具备（ ），熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业知识和管理能力，有履行职责所需的经营管理能力。
A. 期货从业资格
B. 证券从业资格
C. 基金从业资格
D. 以上都不是
14. 期货公司的高级管理人员应当诚信经营，（ ），维护期货公司的良好形象。
A. 勤勉尽责
B. 保守秘密
C. 廉洁自律
D. 以上都是
15. 期货公司的高级管理人员应当定期参加（ ）组织的培训，提高业务水平和管理能力。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 中国期货业协会
16. 期货公司的高级管理人员应当对期货公司的（ ）负责，保证期货公司经营管理行为的合法合规。
A. 股东
B. 客户
C. 董事会
D. 监事会
17. 期货公司的高级管理人员应当按照规定向（ ）报告期货公司经营管理情况。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 中国期货业协会
18. 期货公司的高级管理人员应当按照规定向（ ）报告期货公司的重大事项。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 中国期货业协会
19. 期货公司的高级管理人员应当按照规定向（ ）报告期货公司的风险状况。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 中国期货业协会
20. 期货公司的高级管理人员应当按照规定向（ ）报告期货公司的客户投诉处理情况。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 中国期货业协会

第II卷（非选择题，共60分）

（一）判断题（共10分）
答题要求：本卷共10小题，每小题1分。判断下列说法是否正确，正确的打“√”，错误的打“×”。

1. 期货公司可以将客户的保证金挪作他用。（ ）
2. 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。（ ）
3. 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担主要责任。（ ）
4. 期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。（ ）
5. 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。（ ）
6. 期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务。（ ）
7. 期货公司的董事、监事和高级管理人员不得滥用职权，不得损害期货公司、客户的合法权益。（ ）
8. 期货公司的高级管理人员应当具备期货从业资格，熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业知识和管理能力，有履行职责所需的经营管理能力。（ ）
9. 期货公司的高级管理人员应当诚信经营，勤勉尽责，保守秘密，廉洁自律，维护期货公司的良好形象。（ ）
10. 期货公司的高级管理人员应当按照规定向中国证监会报告期货公司经营管理情况、重大事项、风险状况和客户投诉处理情况。（ ）

（二）简答题（共15分）
答题要求：请简要回答下列问题。

1. 期货公司应当建立健全哪些业务制度和流程？
2. 期货公司应当对客户进行哪些审核？
3. 期货公司应当按照哪些原则建立健全并有效执行客户交易指令下达、资金划转、交易结算等业务规则和流程？

（三）案例分析题（共15分）
答题要求：请阅读以下案例，并回答问题。

某期货公司在为客户办理开户手续时，未对客户的身份进行严格审核，导致一名身份不明的客户开户并进行交易。该客户在交易过程中出现巨额亏损，要求期货公司赔偿损失。期货公司认为自己已经按照规定为客户申请、注销交易编码，对客户的交易指令是否入市交易不承担责任，拒绝赔偿客户损失。

1. 期货公司在为客户办理开户手续时，未对客户的身份进行严格审核，是否符合规定？
2. 期货公司对客户的交易指令是否入市交易是否承担责任？
3. 期货公司拒绝赔偿客户损失是否合理？

（四）材料分析题（共15分）
答题要求：请阅读以下材料，并回答问题。

材料：某期货公司在经营过程中，出现了以下问题：
1. 未按照规定提取、管理和使用风险准备金；
2. 未按照规定对客户的交易指令是否入市交易进行审核；
3. 未按照规定向中国证监会报送有关资料；
4. 未按照规定对财务状况进行审计。

1. 请分析期货公司出现上述问题可能会带来哪些风险？
2. 针对期货公司出现的问题，中国证监会可以采取哪些监管措施？

（五）论述题（共15分）
答题要求：请论述期货公司加强风险管理的重要性，并结合实际情况提出一些加强风险管理的措施。

答案：
第I卷选择题答案：1. A 2. B 3. A 4. A 5. C 6. D 7. A 8. A 9. D 10. D 11. D 12. D 13. A 14. D 15. D 16. C 17. A 18. A 19. A 20. A
第II卷判断题答案：1. × 2. √ 3. × 4. √ 5. √ 6. √ 7. √ 8. √ 9. √ 10. √
第II卷简答题答案：1. 期货公司应当建立健全风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。2. 期货公司应当对客户进行身份审核。3. 期货公司应当按照客户利益优先的原则建立健全并有效执行客户交易指令下达、资金划转、交易结算等业务规则和流程。
第II卷案例分析题答案：1. 不符合规定。2. 期货公司对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。3. 不合理。
第II卷材料分析题答案：1. 可能会带来客户资金损失风险、市场操纵风险、监管处罚风险等。2. 中国证监会可以采取责令改正、警告、罚款、限制业务范围、责令停业整顿等监管措施。
第II卷论述题答案：期货公司加强风险管理的重要性：有助于保护客户资金安全、维护市场秩序、提升公司竞争力等。加强风险管理的措施：完善风险管理制度、加强内部控制、提高员工风险意识、加强与监管机构沟通等。