三体系内审技巧培训.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,.,*,体系内审技巧培训,赵辉,2015,年,5,月,.,板块人才育成组,2025年12月22日,目录,1,审核基础知识,2,审核流程,3,审核技巧,4,不符合项判断及描述,.,审核基础知识,审核相关定义,审核,：为获得,审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满足,审核准则,的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的,过程。,审核证据：,是与审核准则有关的并且能够证实的记录、实施陈述或其他信息。,审核准则：,是用作依据的一组方针、程序或要求。,.,审核基础知识,体系审核类型,.,审核基础知识,内审目的,对照管理体系审核准则，判断受审核部门管理体系的符合性,判断受审核部门的管理体系是否得到了正确的实施与保持,发现受审核部门的管理体系可加以改进的领域，采取相应的改进措施,评估管理体系持续适宜性和有效性,为外部审核做准备,.,审核基础知识,审核范围,基于组织的管理体系要求,基于组织的管理权限,基于组织的活动、产品和服务范围,基于组织的现场区域,.,审核基础知识,审核准则,标准（准则）：,ISO9001,：,2008,标准；,ISO14001:2004,标准；,OHSAS18001:2007,标准,适用于受审核方有关的法律、法规及其他要求,受审核方的管理体系文件，包括手册、程序文件及作业文件,.,审核基础知识,内部审核的特点,正规性,系统性,独立性,审核是一个抽样的过程,.,审核基础知识,审核的人员,接受正式的专业培训,具备参加审核的经历,不应审核自己的工作,经资格确认,内审员,.,审核基础知识,审核的系统性,按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果,全部审核,部分审核,.,审核基础知识,全部审核,必须对所有相关部门进行定期审核,至少每年一次,包括标准所有适用的要求,.,审核基础知识,部分审核,例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：,组织变化、产品结构变化,市场反馈,重大质量事故,/,环境事故,/,职业健康安全事故,/,投诉,.,审核基础知识,年度审核的频次和形式,每年（,12,个月内）至少一次，覆盖标准所有要求,集中式,-,集中某一段时间完成对所有,相关部门,的审核,分散式,-,分部门在不同时间进行审核,.,板块人才育成组,2025年12月22日,目录,1,审核基础知识,2,审核流程,3,审核技巧,4,不符合项判断及描述,.,审核流程,审核的程序,审核,准备（定人员、定范围、定计划、定分工、制作检查表、与受审方沟通）,召开审核首次会议,审核,实施（文件审核、现场审核、审核记录）,审核,报告（审核报告、不符合项报告）,末,次会议,审核的跟踪,.,审核流程,审核表的作用,指导审核过程的路线图,明确审核要点和方法,确保审核的覆盖面,减少组员之间不必要的重复,保持审核的方向和节奏,体现审核的正规化和专业性,作为审核的记录档案,.,审核流程,审核表编制,了解审核的范围,确定审核的重点,确定审核的策略,文件收集和审查,.,审核流程,内部审核实施,召开,审核,前,首次,会议,说明,审核之目的及范围,说明,审核时程,确定,受审核单位陪同人员,暂定,总结会议时间,.,审核流程,二,.,进行文件审查,文件审查可分为两大部份进行,:,文件部份,针对各类使用,文件的保管、使用,情形,进行全面性查核,并,记录,针对,审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,以验证,文件的适当,性,记录部份,依据文件规定,查核是否按规定执行,相关记录是否符合规定要求,以验证,说,.写,.,做,一致,.,审核流程,三,.,现场审核活动,执行现场审核时,一方面验证文件审查时所,发现的,疑点,一方面查证是否按规定执行,;,并将观查到的现象,详细登录于检查表上,凡未依,程序、管理办法、指导,书等文件执行者,均可判定为不符合事项,搜集,相关,佐,证,资料,不符合事项必须加以记录,记录时,内容应包含,:,相关,文件的编号、名称,不符合及违反,文件的现况,做详细描述,.,审核流程,四,.,整理审核发现，形成审核结论,对照审核准则评价审核证据以确定审核发现。与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核方理解不符合，努力解决审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。,审核组依据审核发现，对照审核准则、审核目标，判定受审核方体系的有效性，提出改进的建议或今后审核活动的建议。,.,审核流程,五,.,不符合现象之判定,不符合事项一经确认后,审核员得依据不符合事项之客观凭证,填写不符合报告,并描述不符合事项之状况。,不,符合现象判定之基本准则,无法,符合标准,的要求,公司的手册,.,程序,.,管理办法或其它书面要求未被执行,没有执行法规或合约的规定,违背,说,.,写,.,做一致,的原则,做,你所说,的,说,你所做,的,记录,你所做,的,.,审核流程,六,.,不符合事项的等级：,严重不符合,A,、系统性失效,B,、区域性失效,C,、运行后仍造成严重,的后果如环境污染、职业病等）,一般不符合,偶然的、孤立的、个别的、轻微的,观察项,偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，或需要时间去追踪,.,审核流程,内部审核实施,七,.,末次会议：,（,1,）向管理者和受审部门负责人介绍审核情况,（,2,）宣布审核结果和审核结论,（,3,）提出不符合纠正措施要求,审核结果包括,A,、文件,与标准的符合,情况；,B,、体系的,实施,情况；,C,、守法,评价；,D,、体系有效性评价；,E,、不符合项,性质,;F,、纠正要求,.,审核流程,内部审核,完成,.,审核流程,内部审核完成,一,.,采取纠正,/,预防措施,被审核单位的管理阶层,应：,了解不符合的状况,调查并确定问题的原因所在,依据原因决定再发防止的方法及对策,依所定之对策确实执行,将过程及结果,详细记录,.,审核流程,内部审核完成,二,.,跟催及效果确认,审核组确认,结果,不符合事项已经改正,并能确实有效防范不符合事项之再发,则不符合事项可,经由审核组长签署,后结案,如追查结果发现受审核单位,之纠正,/,预防行动,仍无法有彻底改善时,则,审核组将,对策确认情形详实记录后,回报受审核单位及管理阶层,并要求继续,改正纠正,/,预防行动,后,再行回复,详细,记载纠正,/,预防措施,查验,结果,并签,认。,.,板块人才育成组,2025年12月22日,目录,1,审核基础知识,2,审核流程,3,审核技巧,4,不符合项判断及描述,.,审核技巧,审核技巧,一,.,主要的审核技巧,有效的询问,(,口到,),事实的观察,(,眼到,),仔细的聆听,(,耳到,),随手笔记,.,加注,(,手到,),记录,.,文件,.,说词,.,动作等之连贯性判定,(,心到,),时间的掌控与管理,.,审核技巧,.,审核技巧,.,审核技巧,面谈,请各被审核单位先简单轭要说明其,部门,组织职能、业务流程,、,人员职责分工等,并评估是否与事前之书面,(,文件,),审查一致,与,高阶主管,讨论，或,抽问基层人员,讨论其,环境、职业健康安全方面政策,是否全员了解,判断法律法规识别和宣贯落实情况。,抽问基层操作人员，请其描述作业流程方法、作业中存在的环境影响、作业环境的危险源及其管理方法、出现紧急情况时如何处置等，了解管理体系是否落实。,.,审核技巧,.,审核技巧,仔细的聆听,应专注、认真地听,，,仔细,聆听受审核人员的说明,往往是获取信息的最佳途径,;,多鼓励讲话,者,，,审核,员可从所听到的信息中,得到宝贵的情报,有利于后续的,审核；,应有耐性,，,当,受审核人员进行说明时,非必要时,不要打断他的,回答；,应及时,反馈,；,尽可能不要做不成熟的,反应,；,保持,善意的态度,。,.,审核技巧,记录抽样,没有时间检查所有运行记录,挑选代表性样本,随机抽样,适当,数量,（抽样数量不应少于,3,个，也不必多于,12,个,）,覆盖相关日期（一般挑选近一年内的运行记录，视审核频次而定）,审核员亲自抽样,征得被审核人员,同意,.,审核技巧,.,审核技巧,观察的技巧,要注意下列过程的观察：,生产、检测设备的配备和生产环境；,生产、检测设备的管理状态及检测环境；,生产过程是否符合工艺要求、是否符合安全操作规程的要求，操作人员的现场技能；,产品标识、状态标识、危险化学品的警示标识及贮存环境是否满足要求；,.,审核技巧,观察的技巧,文件、记录的保管条件是否满足要求；,废弃物的排放点及处理现场的管理情况；,危险化学品仓库的管理状况；,特种设备的使用与维护情况、紧急情况下的应急救援物资的配备和管理状况；,生产作业场所废水、废气、粉尘、噪声危险源的管理状况；,观察与管理方案有关的场所，验证管理方案的实施情况。,.,审核技巧,读数失效了怎么办？（询问应急）,.,审核技巧,随手笔记,.,加注,审核员于审核过程中,应养成随手加注笔记的习惯,不可依赖记忆或反复要求提供文件查阅而浪费时间,.,.,审核技巧,记录的注意事项,遵循,5W1H,的方式进行记录，应包括时间、地点、人物、事实描述；,这些信息应字迹清楚、准确具体、易于再查，必要时照相、复印等方式保留证据；,对可能出现的不符合和有待继续观察的内容应详细记录。,记录不是只对发现问题进行记录，也要对符合要求的内容做记录。,审核中易存在的问题：,.,审核技巧,.,板块人才育成组,2025年12月22日,目录,1,审核基础知识,2,审核流程,3,审核技巧,4,不符合项判断及描述,.,不符合项判断,不合格,/,不符合的确定,什么是不合格,/,不符合？,-,没有满足要求,A,）合同要求,B,）,ISO9001/ISO14001/OHSAS18001,标准,C,）公司质量,/,环境,/,职业健康安全体系文件和有关规定,D,）法律、法规及其他要求,.,不合格,/,不符合的确定,体系性不合格,/,不符合,质量,/,环境,/,职业健康安全,体系文件,与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符,实施性不合格,/,不符合,实际操作与体系文件,描述不符,有效性不合格,/,不符合,按规定要求进行实施，但,效果未能达到规定要求,不符合项判断,.,不符合事项的形成：,必须以客观事实为基础,以审核准则为依据,对产生不符合原因进行分析，找出体系上存在的问题,审核组要充分讨论、互通情况，统一意见,与受审核方共同确认审核发现的事实,不符合项判断,.,不合格,/,不符合的描述,不合格,/,不符合的描述,注意事项,-,描述文件的标识,/,名称,-,描述记录的标识,/,名称,-,描述相关职位,/,工位（不要指出姓名）,-,描述设备的编号,/,名称,-,描述相关的区域,-,描述不符合的原因,-,描述不符合标准条款和文件,.,不合格,/,不符合的描述（示例,1,）,不完整的描述：,A.,工作区域的测量设备有部仪表超出了校准日期,不符合,ISO9001,之,7.6a,条。,不合格,/,不符合的描述,.,不合格,/,不符合的描述（示例,1,）,完整的描述：,放在,A,车间的设备编号为,B168,上的一部电压表已超过校准日期,表上标签注明校准有效期为,6,个月,现已超出,2,个月,不符合,ISO9001,之,7.6a,条。,不合格,/,不符合的描述,.,不合格,/,不符合的描述（示例,2,）,不完整的描述,:,企管部从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。,不合格,/,不符合的描述,.,不合格,/,不符合的描述（示例,2,）,完整的描述,:,公司程序文件,应急准备和响应控制程序,4.4.7,条规定公司各部门每年应组织或参加一次消防演习并记录，但查,2014,年体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，企管部安全员证实部门从来没有参加过消防演习。不符合,ISO14001:2004,标准,4.4.7,条款和,OHSAS18001,：,2007,标准,4.4.7,条款的要求。,不合格,/,不符合的描述,.,不合格,/,不符合的描述（示例,3,）,不完整的描述,:,车间焊接工位的焊接未按操作指导书进行操作。不符合,ISO9001:2008,标准,7.5.1,条款的要求。,不合格,/,不符合的描述,.,不合格,/,不符合的描述（示例,3,）,完整的描述,:,A,车间门板焊接工位焊接作业指导书要求正反面段焊交替进行焊接，保证焊接变形量，但实际执行中该工位的焊接条件不能满足交替焊接的要求，工人单面焊接整体完成后翻转后进行第二面焊接，未执行作业指导书要求。不符合,ISO9001:2008,标准,7.5.1,条款的要求。,不合格,/,不符合的描述,.,不合格,/,不符合的描述,部门,审核日期,不合格项编号,标准条款,7.5.3,不合格项类别,严重,一般,观察项,审核组长,审核员,不合格项,/,潜在不合格叙述：,受审核方签字,/,日期：,不合格项,/,潜在不合格原因分析：,受审核方签字,/,日期：,纠正,/,预防措施内容：,最迟完成日期：,受审核方,/,责任人签字,/,日期：,审核员,/,责任人审批意见：,纠正,/,预防措施验证：,受审核方,/,责任人签字,/,日期：,纠正,/,预防措施复验：,审核员,/,责任人签字,/,日期：,满意,审核组长,/,责任人签字,/,日期：,不满意,审核组长,/,责任人签字,/,日期：,不合格项报告,编号：,DCLE-QF-010,.,板块人才育成组,2025年12月22日,感谢您的耐心与关注！,.,